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專利制度的特點(diǎn)范文第1篇

關(guān)鍵詞：價值理念；本質(zhì)特征；制度設(shè)計；發(fā)展趨勢

1　專利制度的價值理念

專利制度以激勵技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展為其價值理念。在這一價值理念的主導(dǎo)之下，專利制度通過賦予發(fā)明創(chuàng)造者以一定期限獨(dú)占權(quán)的方式，使其可以獨(dú)占實(shí)施、許可實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓發(fā)明創(chuàng)造，以此獲取個人利益。

歷史上。專利制度首先就是作為對發(fā)明創(chuàng)造者的一種激勵機(jī)制而產(chǎn)生并日臻發(fā)展和成熟。公元1236年，英王亨利三世通過頒布特許令狀的方式，授予波爾多市一個市民對其制作色布技術(shù)為期15年的獨(dú)占權(quán)利，以此成為專利制度的最初萌芽。之后，為鼓勵更多新技術(shù)和新工藝的發(fā)明，歐洲一些封建君主也紛紛進(jìn)行效法。特許壟斷權(quán)的授予，一方面滿足了發(fā)明創(chuàng)造者的個人利益，另一方面也激勵了技術(shù)創(chuàng)新，提高了社會生產(chǎn)力，促進(jìn)了社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。實(shí)際上，封建君主之所以授予發(fā)明創(chuàng)造者特許壟斷權(quán)，最初就是為了鼓勵新發(fā)明。因此，專利制度以特許壟斷權(quán)構(gòu)筑的利益驅(qū)動機(jī)制作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的杠桿，在滿足社會成員個人利益的同時，也使社會經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展。所以，從其產(chǎn)生之日起，專利制度就擔(dān)負(fù)著激勵技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史使命。在這一歷史使命的召喚之下，專利制度將個人利益與社會利益予以協(xié)調(diào)和平衡，使發(fā)明創(chuàng)作者的個人利益和社會利益都得到共同的增長和滿足，專利制度就是在對各種利益和價值的考量和選擇之中誕生的。

2　專利制度價值理念的哲學(xué)評判

專利制度的價值理念作為專利制度的最高價值目標(biāo)，不僅決定了專利制度的本質(zhì)特征和具體的制度設(shè)計，而且決定著專利制度的未來發(fā)展趨勢。

2.1　專利制度的本質(zhì)特征

專利制度的本質(zhì)特征主要就是法定壟斷與技術(shù)公開。

法定壟斷一專利制度對個人利益的滿足，是通過授予發(fā)明創(chuàng)造者法定壟斷權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)的。這種法定壟斷權(quán)具有強(qiáng)烈的排他性，只授予最先提出專利申請的發(fā)明創(chuàng)造者。即使他人獨(dú)立作出同樣的發(fā)明創(chuàng)造，無論完成的早晚，只要提出專利申請的日期晚，都不能獲得這種法定壟斷權(quán)。法定壟斷權(quán)的授予，滿足了發(fā)明創(chuàng)造者的個人利益激勵了技術(shù)創(chuàng)新。

技術(shù)公開――法定壟斷權(quán)可以激勵技術(shù)創(chuàng)新。但為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，其授予以技術(shù)公開為前提，即發(fā)明創(chuàng)造者在提出專利申請時，必須將發(fā)明創(chuàng)造予以公開，以此合理配置社會資源，避免浪費(fèi)，同時也有利于技術(shù)革新。推動技術(shù)的不斷創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2.2　具體的制度設(shè)計

專利制度的具體制度構(gòu)建包括主體制度、客體制度、取得制度、本體制度、限制制度、利用制度和救濟(jì)制度等7項(xiàng)。專利制度的價值理念直接制約和決定了具體的制度設(shè)計：

2.2.1　專利權(quán)主體制度

只有建立完善的主體制度，合理確認(rèn)專利權(quán)的最終歸屬，維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的利益。激勵其創(chuàng)新激情，才能最終促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，適應(yīng)現(xiàn)代技術(shù)條件下大型公司作為技術(shù)產(chǎn)業(yè)化市場主體的特點(diǎn)，專利法規(guī)定單位與自然人都可以成為專利權(quán)的主體，并特別強(qiáng)調(diào)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人利益的保護(hù)，從而有利于單位積極參與技術(shù)創(chuàng)新活動。

2.2.2　專利權(quán)客體制度

為了激勵技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專利制度必須對每一次技術(shù)創(chuàng)新成果都提供及時而完善的保護(hù)。因此，科學(xué)技術(shù)的每一次進(jìn)步都會引起專利制度的發(fā)展變化，進(jìn)入20世紀(jì)中葉以后，隨著高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，專利權(quán)的客體日益拓展：以植物新品種的專利保護(hù)為開端，各國先后將動物品種、微生物、基因乃至計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計都納入到專利法的保護(hù)范圍。

2.2.3　專利權(quán)取得制度

取得專利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造者享有法定壟斷權(quán)、獲取個人利益的前提。對此，除職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于單位以外，對于利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造、合作完成的發(fā)明創(chuàng)造和委托完成的發(fā)明創(chuàng)造。專利法充分尊重發(fā)明創(chuàng)造者的個人意愿，規(guī)定專利申請權(quán)的歸屬首先由當(dāng)事人以合同進(jìn)行約定。同時，為使發(fā)明創(chuàng)造者的利益盡快便利實(shí)現(xiàn)，專利法還規(guī)定專利申請權(quán)和專利權(quán)可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

2.2.4　專利權(quán)本體制度

專利權(quán)本體制度即專利權(quán)的內(nèi)容，決定了發(fā)明創(chuàng)造者可以實(shí)現(xiàn)其個人利益的程度，專利法規(guī)定任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，使發(fā)明創(chuàng)造者可以獨(dú)占發(fā)明創(chuàng)造，通過實(shí)施、許可實(shí)施或者轉(zhuǎn)讓其發(fā)明創(chuàng)造而獲取個人利益。

2.2.5　專利權(quán)限制制度

權(quán)利不得濫用是法律的一項(xiàng)基本原則，為防止專利權(quán)人濫用其法定壟斷權(quán)，專利法對其進(jìn)行了必要的限制。專利權(quán)的限制一般包括以下幾項(xiàng)制度：強(qiáng)制許可、首次銷售、先行實(shí)施、臨時過境、科研使用、善意侵權(quán)，在中國還包括計劃許可等等。所以，專利制度的核心。在于平衡、協(xié)調(diào)發(fā)明創(chuàng)造者與其他主體的利益沖突，維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的個人利益和社會共同利益。

2.2.6　專利權(quán)利用制度

只有建立完善的專利權(quán)利用制度，技術(shù)創(chuàng)新成果才能最終轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力?；诖耍瑢＠▽＠麢?quán)的實(shí)施、許可實(shí)施、轉(zhuǎn)讓都作了詳細(xì)的規(guī)定，而且特別規(guī)定，發(fā)明專利申請公布后，即使還未獲得專利授權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造人就可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，從而在最大程度上維護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的個人利益。

2.2.7　專利權(quán)救濟(jì)制度

“無救濟(jì)則無權(quán)利”，專利權(quán)救濟(jì)制度通過規(guī)定專利侵權(quán)行為的構(gòu)成以及對專利權(quán)人進(jìn)行救濟(jì)的有關(guān)措施以維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的個人利益，使其保持技術(shù)創(chuàng)新激情，不斷進(jìn)行技術(shù)發(fā)明和革新。

2.3　專利制度的發(fā)展趨勢

在知識經(jīng)濟(jì)時代，高新技術(shù)迅猛發(fā)展所產(chǎn)生的一系列創(chuàng)新成果，迫切需要知識產(chǎn)權(quán)制度的有力保護(hù)，而專利制度將發(fā)揮主導(dǎo)作用。在新的歷史條件下，專利制度呈現(xiàn)以下發(fā)展趨勢。

2.3.1　保護(hù)范圍不斷拓寬

高新技術(shù)成果的日新月異，需要專利制度的及時保護(hù)，從而導(dǎo)致專利制度的保護(hù)范圍不斷拓展。到當(dāng)今社會，專利法的保護(hù)范圍已經(jīng)擴(kuò)展到植物新品種、動物品種、微生物、基因乃至計算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計等等。

2.3.2　專利授權(quán)程序加快

高新技術(shù)的快速發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)化周期的縮短，促使專利法專利授權(quán)步伐加快。因此，在知識經(jīng)濟(jì)時代，專利法的任務(wù)之一就是規(guī)范專利授權(quán)條件，簡化專利授權(quán)程序，縮短專利授權(quán)周期，提高專利授權(quán)效率。

2.3.3　專利保護(hù)趨于國際化

全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展迫切需求法律制度的趨同，因此，統(tǒng)一專利申請、授權(quán)程序和專利保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)就成為專利法的任務(wù)之一。

專利制度的特點(diǎn)范文第2篇

關(guān)鍵詞:藥品專利保護(hù);醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展;貢獻(xiàn)度

中圖分類號:F407.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)07-0065-05

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的加快,以藥品專利制度為表現(xiàn)形式和重要手段的知識和智力資源的創(chuàng)造、占有、運(yùn)用和保護(hù)已經(jīng)成為國家和醫(yī)藥企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的重要因素,亦成為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步越來越重要的推動力量。近年來,國內(nèi)外學(xué)者通過實(shí)證研究,肯定了藥品專利保護(hù)對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的積極影響,其內(nèi)在邏輯是專利制度能夠賦予專利權(quán)人對其專利藥品的壟斷權(quán),使得產(chǎn)權(quán)主體地位得以明晰,專利權(quán)人不僅能收回藥品研發(fā)的巨額投資,還能得到豐厚的回報,從而維護(hù)了藥物后續(xù)研發(fā)創(chuàng)新的積極性,促進(jìn)了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

筆者運(yùn)用計量分析方法,測算中國的藥品專利保護(hù)對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)度,從而量化評價藥品專利保護(hù)的積極作用,為我國藥品專利保護(hù)提供決策參考建議。

一、文獻(xiàn)綜述

長期以來,國外學(xué)界對于藥品專利與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系保持著密切的關(guān)注,進(jìn)行了細(xì)致而深入的研究。

在理論研究方面,Taylor[1]從藥品專利特殊性的視角出發(fā),認(rèn)為藥品是一種治療和預(yù)防疾病的特殊商品,新藥的研制具有投資高、周期長和風(fēng)險大的特點(diǎn),因而,沒有任何一個技術(shù)領(lǐng)域比醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)更依賴于專利的保護(hù)。Epstein和Kuhlik[2]認(rèn)為,藥品專利制度加速了生物醫(yī)藥公司和科研部門的專利許可、建立衍生企業(yè)、使用公共數(shù)據(jù)庫和試驗(yàn)工具等行為,從而維護(hù)并強(qiáng)化了藥品研發(fā)的熱情,加快了藥品研發(fā)速度,為隨后的技術(shù)改良提供可靠的技術(shù)支持,使得更多的專利技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域。Reuters[3]以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為切入點(diǎn),認(rèn)為在原創(chuàng)性研發(fā)的缺乏和仿制藥大量出現(xiàn)的背景之下對藥品的專利保護(hù)顯得愈加重要。

在實(shí)證分析方面,國外學(xué)界對藥品專利保護(hù)的重要性從多個層面展開深入剖析,Mansfield等[4]對48種產(chǎn)品的專利保護(hù)研究后認(rèn)為,90%的藥品只有在專利保護(hù)的情況下才會被研發(fā)。在此基礎(chǔ)上,Cohen等[5]通過對1994年美國醫(yī)藥制造業(yè)、化學(xué)、半導(dǎo)體、通訊設(shè)備領(lǐng)域1 478個研發(fā)實(shí)驗(yàn)室專利申請情況與技術(shù)秘密情況的調(diào)研,認(rèn)為大型企業(yè)更依賴于專利保護(hù),其主要原因在于可以通過技術(shù)許可獲得經(jīng)濟(jì)利益,將專利作為提高企業(yè)市場競爭力的籌碼,而非單純地防止他人假冒和仿造。Bain[6]通過對醫(yī)藥制造業(yè)在內(nèi)的42個不同產(chǎn)業(yè),以集中度CR8是否超過70%為分類依據(jù),發(fā)現(xiàn)需要專利保護(hù)程度較高的產(chǎn)業(yè)可以使價格高于競爭水平的10%以上,高和中等偏低的分別高于競爭水平的7%和4%。Arundel[7]研究了EPO的2 849個企業(yè)樣本數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)對每一個醫(yī)藥企業(yè)規(guī)模等級而言,專利比商業(yè)秘密更重要。Bloom等[8]認(rèn)為,藥品專利對于公司的生產(chǎn)力和股價都有正面影響,該正面效應(yīng)能立即反映在股價上。對于醫(yī)藥公司而言,公司擁有專利的數(shù)目越多,越有利于公司新產(chǎn)品的發(fā)展。Mcmillan等[9]實(shí)證分析了藥品專利作用于R&D投入,從而使得新分子實(shí)體激增,對公司業(yè)績起到了“正向”作用。Rickne和Jacobsson[10]的研究表明,自從1975年瑞典制定藥品專利制度后,知識密集型公司的績效得到顯著提升,促進(jìn)了醫(yī)藥R&D的投入,實(shí)現(xiàn)了醫(yī)藥工業(yè)快速發(fā)展的目標(biāo)。

上述研究成果闡述了藥品專利保護(hù)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間是否具有積極影響以及何處何時具有積極影響。但局限于以發(fā)達(dá)國家為背景,從發(fā)展中國家尤其是以中國為視角來評估藥品專利保護(hù)效應(yīng)的分析微乎其微。相比之下,國內(nèi)的相關(guān)研究主要偏重定性的分析,實(shí)證研究很少。僅有的少量實(shí)證研究也主要散見于從某一角度或側(cè)面進(jìn)行研究?；诖?筆者將以中國為具體案例展開實(shí)證分析。

二、藥品專利保護(hù)對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度

(一)建立模型

多年來,人們一直致力于研究知識特別是技術(shù)進(jìn)步對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長所做的貢獻(xiàn),1957年,Solow發(fā)表的《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》一文首次給出測度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)份額的規(guī)范方法,提出了以增長速度模型和“余值法”測算技術(shù)進(jìn)步的方法。

筆者以“Solow余值法”為基礎(chǔ)探討在一定制度約束下藥品專利制度對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。將藥品專利制度導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化,引入藥品專利制度變量,對柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行改進(jìn),建立包含藥品專利制度的經(jīng)濟(jì)增長函數(shù):

Y=At(N)KαL?茁Iγ(1)

對(1)式兩邊取自然對數(shù),由此,獲得線性計量模型:

LnY=LnAt+αLnK+βLnL+γLnI(2)

在(2)式中,LnY為產(chǎn)出增長速度,LnK為資本投入量增長速度,LnL為勞動力投入量增長速度,LnI為藥品專利制度導(dǎo)致的技術(shù)進(jìn)步的增長速度,LnAt表示全要素生產(chǎn)率,α、β、γ分別表示資本、勞動以及藥品專利制度的產(chǎn)出彈性。因而,只要估算出參數(shù)α、β、γ再分別乘上它們的增長速度,就可以求出它們對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)度。

筆者利用1995-2007年我國時間序列數(shù)據(jù),對藥品專利保護(hù)強(qiáng)度與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析,以驗(yàn)證兩者之間的關(guān)系。

借鑒前述計量模型(2),建立如下線性計量模型:

LnVAi=α+β1×LnSTi+β2×LnFACIi+β3×LnNEi+ε(3)

其中i為樣本時間序列數(shù)據(jù),LnVA為醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值的自然對數(shù),LnST為藥品專利保護(hù)強(qiáng)度的自然對數(shù),LnFACI為醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)和建設(shè)總規(guī)模投資額的自然對數(shù),LnNE為醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技活動人員數(shù)量的自然對數(shù),ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二)相關(guān)數(shù)據(jù)

對于藥品專利保護(hù)強(qiáng)度,Ginarte和Park[11]提出的衡量方法被大量的研究所采用。他們的方法比較適合于司法制度比較健全的西方國家,但對于司法體系正在完善的轉(zhuǎn)型期國家,由于立法和司法尚不完全同步,采用立法指標(biāo)所度量出的保護(hù)強(qiáng)度與實(shí)際保護(hù)度可能并不一致。拙作[12]在Ginarte-Park方法的基礎(chǔ)上,提出了藥品專利保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)應(yīng)是對藥品專利“立法強(qiáng)度”與“執(zhí)法強(qiáng)度”兩方面的綜合考察,具體計算公式如下:

ST(t)=Le(t)×Ex(t)

ST(t)表示樣本在t時刻的藥品專利保護(hù)強(qiáng)度。Le(t)表示樣本在t時刻的藥品專利保護(hù)立法強(qiáng)度,其由6個二級指標(biāo)組成(分別為保護(hù)期限、保護(hù)范圍、國際條約成員、權(quán)利限制、司法適用原則和執(zhí)行機(jī)制),每個二級指標(biāo)滿分為1分,總分6分,立法強(qiáng)度值介于0~6分,0表示完全沒有藥品專利法律法規(guī),6表示有相當(dāng)完善的藥品專利法律法規(guī)。Ex(t)表示樣本在t時刻的藥品專利保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度,是影響藥品專利保護(hù)執(zhí)行效果的變量,表示藥品專利保護(hù)立法強(qiáng)度被實(shí)際執(zhí)行的比例,其由5個二級指標(biāo)組成(分別為專利基本成本、社會服務(wù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國際監(jiān)督制衡和公眾意識),每個二級指標(biāo)滿分為1分,總分5分,執(zhí)法強(qiáng)度的值等于以上5個二級指標(biāo)的算術(shù)平均值。執(zhí)法強(qiáng)度值介于0~1,0表示法律規(guī)定的藥品專利保護(hù)制度完全沒有執(zhí)行,1表示法律規(guī)定被完全執(zhí)行。藥品專利保護(hù)強(qiáng)度ST越高,表明對藥品專利權(quán)人的保護(hù)越強(qiáng);反之,則越弱。

1995-2007年我國醫(yī)藥行業(yè)工業(yè)增加值、藥品專利保護(hù)強(qiáng)度、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)和建設(shè)總規(guī)模投資額、醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技活動人員數(shù)量的相關(guān)數(shù)據(jù)參見表1。

(三)顯著性檢驗(yàn)

以各自變量的當(dāng)期數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸,結(jié)果列于表2第Ⅰ組,結(jié)果顯示,LnST、LnFACI和LnNE均與LnVA呈正相關(guān)關(guān)系,但LnST的回歸系數(shù)未能通過顯著性檢驗(yàn),其t統(tǒng)計值僅為0.233,需要進(jìn)一步改進(jìn)?？紤]到藥品專利制度對醫(yī)藥行業(yè)工業(yè)增加值影響的滯后性,將藥品專利保護(hù)強(qiáng)度數(shù)據(jù)滯后六年進(jìn)行回歸,結(jié)果見表2第Ⅱ組。結(jié)果顯示,LnST、LnFACI和LnNE的回歸系數(shù)分別在10%、1%、5%水平上顯著(t統(tǒng)計值分別為2.117、4.880和2.317),回歸系數(shù)分別為0.115、0.033和0.572。F統(tǒng)計值為173.475,P值為0.000,說明總體回歸模型是顯著的;調(diào)整后的R2為0.977,模型模擬度很高。

回歸模型為:

LnVA=-1.132+0.115LnSTt-6+0.033LnFACI+0.572LnNE(4)

(四)模型相關(guān)檢驗(yàn)

關(guān)于異方差性檢驗(yàn)。利用Eviews軟件進(jìn)行White檢驗(yàn)。其中,F值是輔助回歸模型的F統(tǒng)計量值。選取顯著性水平?琢=0.05,由于nR2=3.231

關(guān)于自相關(guān)性檢驗(yàn)。選擇D.W.檢驗(yàn)進(jìn)行自相關(guān)性檢驗(yàn)。因?yàn)閚=13,k=3,查D.W.檢驗(yàn)上下界表,得dU=1.79,dL=0.74,計算得到統(tǒng)計量D.W.2.089,而dU

關(guān)于多重共線性檢驗(yàn)。采用方差膨脹因子檢驗(yàn)法,用SPSS軟件包對模型進(jìn)行檢驗(yàn),結(jié)果見表3。

從輸出結(jié)果可以看出,VIFLnSTt-6=3.260,VIFLnFACI=8.722和VIFLnNE=5.733,三者均小于10,所以模型(4)不存在多重共線性。

(五)模型經(jīng)濟(jì)意義

1. 藥品專利保護(hù)強(qiáng)度的滯后計算使得總體回歸模型顯著,這反映出我國醫(yī)藥發(fā)明產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢,藥品專利交易市場的不健全以及保護(hù)強(qiáng)度尚待強(qiáng)化的窘境。

2. 回歸結(jié)果表明,藥品專利制度對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的彈性系數(shù)是0.115,即藥品專利保護(hù)強(qiáng)度的1%的增強(qiáng)將會導(dǎo)致醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長0.115%。按照1995-2007年我國醫(yī)藥行業(yè)工業(yè)增加值的平均增長率計算,藥品專利制度的貢獻(xiàn)率為29.2%,資本的貢獻(xiàn)率為13.0%,科技活動人員的貢獻(xiàn)率為57.8%。這說明在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長中,藥品專利制度發(fā)揮著不可或缺的重要作用。

三、政策建議

(一)優(yōu)化藥品專利保護(hù)環(huán)境,提升對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動力

鑒于藥品專利在保護(hù)科學(xué)智力成果、促進(jìn)醫(yī)藥技術(shù)傳播、激勵藥品研發(fā)創(chuàng)新以及推動醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮了其無以倫比的巨大作用,《巴黎條約》、《TRIPS協(xié)議》等一系列國際條約都紛紛明確了藥品專利保護(hù)重要性原則。主要國家也紛紛建立健全藥品專利保護(hù)的相關(guān)立法。美國在1984年通過《藥品價格競爭和專利期恢復(fù)法》、1994年通過《烏拉圭回合協(xié)議法》、1995年修訂了《專利法》,這些立法的完善使得美國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)處于領(lǐng)跑者地位。日本在2002年通過了《知識產(chǎn)權(quán)基本法》,通過法律形式將藥品專利保護(hù)從部門主管的事務(wù)上升至國家性事務(wù)。印度在經(jīng)過數(shù)年寬限期之后,在2005年開始履行TRIPS協(xié)議,意味著印度從藥品專利的逆向行駛者換位成為自主知識產(chǎn)權(quán)推動者。在我國,自20世紀(jì)80年代以來,已逐步建立了比較完善的藥品專利法律和管理體系,取得了舉世矚目的顯著進(jìn)步,2008年6月國務(wù)院《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》,對于提升我國藥品專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力,推動醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重大意義。

根據(jù)筆者的實(shí)證分析可知,藥品專利制度對于醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有非常重要的意義。藥品專利制度設(shè)計應(yīng)該在務(wù)實(shí)靈活和與時俱進(jìn)原則的指導(dǎo)下,充分運(yùn)用專利制度的保護(hù)功能和信息功能,推進(jìn)國內(nèi)醫(yī)藥企業(yè)及時、安全,有保障地研發(fā)新藥,促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。具體而言,可從以下三個方面著手:第一,提高藥品專利保護(hù)意識。目前,國外制藥業(yè)在我國市場不斷滲透,國內(nèi)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)卻未積極應(yīng)對,仍然持觀望態(tài)度,形成強(qiáng)烈的反差。其中一個非常重要的原因是國內(nèi)部分醫(yī)藥公司對藥品專利保護(hù)的意識淡薄,對專利的誤解以及對規(guī)則的不了解,致使醫(yī)藥公司不愿申請藥品專利。在市場經(jīng)濟(jì)體制中,藥品專利是推動醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素,國家不能忽視、行業(yè)不能忽視、企業(yè)更不能忽視。第二,增強(qiáng)藥品專利的開發(fā)能力。藥品專利制度只是提供給權(quán)利人權(quán)利和利益,只有具備藥品專利的開發(fā)能力,才能促進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展。為此,應(yīng)增強(qiáng)藥品開發(fā)能力,充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,有效利用全球技術(shù)資源(包括人才、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等),廣泛開展藥品研發(fā)的國際合作,采取多種方式實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新,包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新。第三,完善醫(yī)藥市場競爭政策。藥品專利制度是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,開放、有序、健全的醫(yī)藥市場是藥品專利制度充分發(fā)揮增進(jìn)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用的基礎(chǔ)。為此,應(yīng)建立公平競爭的醫(yī)藥市場環(huán)境,加快技術(shù)市場和多層次的醫(yī)藥資本市場建設(shè),制定落實(shí)財稅、外匯、金融等優(yōu)惠政策,增加藥品專利的研發(fā)投入,支持醫(yī)藥企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開展引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新的市場競爭政策。

(二)完善藥品專利保護(hù)制度,縮短制度的滯后性

在筆者的實(shí)證分析中,將藥品專利保護(hù)強(qiáng)度數(shù)據(jù)滯后通過顯著性檢驗(yàn),這表明我國藥品專利保護(hù)制度對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在非正常性滯后。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,正式制度安排會呈現(xiàn)出一種滯后調(diào)整,即現(xiàn)期的制度供給不能滿足人們當(dāng)期的需要。制度滯后不僅是指制度出臺相對于制度需求的滯后,而且包括制度出臺后新制度無法發(fā)揮作用而出現(xiàn)的制度供給滯后。如果這種滯后超出了所能容忍的限度,不能克服對風(fēng)險的厭惡或不能將外部潛在的收益及時內(nèi)部化,那么這種滯后就不正常了。對于我國目前的藥品專利制度而言,這種不正常表現(xiàn)在時滯過長。盡管影響制度供給時滯的因素很多,但最重要的是現(xiàn)存藥品專利法律制度的問題。因?yàn)椴还苁裁磿r候,現(xiàn)存法律限制著制度安排的演化范圍。制度供給的時滯直接影響了一個國家或地區(qū)制度變遷的速度,使得一些有效的制度在一定時間內(nèi)難以建立起來,這意味著一些潛在利潤短時間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn),從而影響了醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的步伐。因此,如何采取有效的措施加強(qiáng)藥品專利法律保護(hù),縮短制度變遷的時滯,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

對此可采取如下措施完善藥品專利保護(hù)制度體系:第一,改進(jìn)新藥審評辦法。由于專利保護(hù)有規(guī)定期限,而藥品必須經(jīng)過嚴(yán)格評審,為了加快新藥評審工作,有關(guān)部門應(yīng)組織專家對申請藥物予以評審,簡化申請者與專家的答辯手續(xù),并規(guī)定最長的評審時間,避免專利持有人喪失權(quán)利時間過長。第二,建立中藥專利保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。鑒于中藥專利(特別是復(fù)方)在“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”的評判方面存在自身特點(diǎn),對此,TRIPS協(xié)定中也沒有確定的國際標(biāo)準(zhǔn)。而我國既是中藥專利申請大國,又是受理中藥專利申請的主要國家。在這種情況下,可以利用TRIPS的有關(guān)彈性條款,控制中藥的專利標(biāo)準(zhǔn),將主動權(quán)掌握在自己手里,而不必去追隨發(fā)達(dá)國家的藥品專利審查標(biāo)準(zhǔn)。第三,制定藥品專利申請的高標(biāo)準(zhǔn)信息披露制度。技術(shù)信息的披露可以反映技術(shù)革新的新穎程度。對此,TRIPS協(xié)議沒有作任何詳細(xì)的說明,建議一項(xiàng)藥品發(fā)明除了需要披露它的名稱和結(jié)構(gòu)外,由于其有效成分的緣故,還需要披露該藥品不同成分的比例以及使用方法;第四,明確藥品的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)。TRIPS協(xié)議中使用的是“可供工業(yè)使用”的概念,但是并沒有對此概念進(jìn)行具體的界定。我國對藥品的實(shí)用性也沒有過多的要求,為了避免那些可能會不當(dāng)?shù)仄茐尼t(yī)藥領(lǐng)域創(chuàng)新的發(fā)明,我國專利法應(yīng)該盡可能地對實(shí)用性制定一個準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)。

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The Empirical Analysis on the Contribution Degree of Patent Protection for

Pharmaceutical Industry Development

Yao Jiejing,Peng Hui

(School of Intellectual Property Right, Tongji University, Shanghai 200092, China)

專利制度的特點(diǎn)范文第3篇

關(guān)鍵詞：專利行政執(zhí)法制度；專利行政執(zhí)法制度特征；問題

中圖分類號：D922.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）14-0066-03

專利行政執(zhí)法是專利制度中的重要內(nèi)容之一，專利行政執(zhí)法的目的是為了消除破壞專利制度的行為，維護(hù)專利制度的正常運(yùn)行。我國的專利行政執(zhí)法主體呈現(xiàn)分級多樣化的趨勢，專利行政執(zhí)法就是指管理專利行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，以一定的法定程序，對三種具體的專利行為進(jìn)行監(jiān)督、管理和查處的具體行政行為，即處理專利侵權(quán)糾紛、查處假冒專利行為，以及調(diào)解專利糾紛。

一、我國專利行政執(zhí)法制度的內(nèi)容

根據(jù)專利法、專利實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，我國專利執(zhí)法制度包括處理專利侵權(quán)糾紛、查處假冒專利行為以及調(diào)解專利糾紛三大方面。

（一）處理專利侵權(quán)糾紛

專利侵權(quán)糾紛是一種民事糾紛，是指專利權(quán)人與未經(jīng)其許可實(shí)施其專利的侵權(quán)行為人發(fā)生的爭議。這類糾紛較為普遍，處理方式也與其他糾紛不同，專利法第60條規(guī)定了這種糾紛的專利行政執(zhí)法的處理方式。管理專利工作的部門的專利行政執(zhí)法與法院司法保護(hù)構(gòu)成了我國專利保護(hù)的兩種救濟(jì)途徑，俗稱“雙軌制”。發(fā)生專利侵權(quán)糾紛的時候，專利權(quán)人或利害關(guān)系人可以選擇法院，也可以選擇請求管理專利工作的部門進(jìn)行處理。專利侵權(quán)糾紛涉及侵權(quán)行為的停止以及侵權(quán)的賠償，法院和管理專利工作的部門都有管轄權(quán)力，但二者權(quán)限不同，對于侵權(quán)行為，管理專利工作的部門可以責(zé)令停止，但強(qiáng)制執(zhí)行仍需向法院申請；對于侵權(quán)賠償數(shù)額，管理專利工作的部門僅有調(diào)解的權(quán)力，調(diào)解不成，當(dāng)事人仍然需要向人民法院。從而形成在實(shí)踐中，若以獲得侵權(quán)賠償為救濟(jì)目的時，直接向人民法院提起侵權(quán)訴訟更加合適；管理行政執(zhí)法部門為吸引當(dāng)事人選擇行政救濟(jì)的方式，在處理侵權(quán)糾紛中發(fā)揮更加主動積極的調(diào)查取證的優(yōu)勢。

（二）查處假冒專利行為

在專利制度中，假冒專利的行為并沒有一個明確的定義，《專利法實(shí)施細(xì)則》（第84條）中采用了列舉的方式限定了假冒專利的行為的五種情形，以及一種例外和免責(zé)情形?！秾＠姓?zhí)法辦法》中則對相應(yīng)的執(zhí)法手段與程序做了具體闡述，具體細(xì)化了行政執(zhí)法從立案到確定違法所得、繳納罰款整個行政執(zhí)法程序的過程，明確記載了可以管理專利工作的機(jī)關(guān)在處理假冒專利的行為時具有行政處罰權(quán)，這是專利法實(shí)施細(xì)則第84條提到的罰款的進(jìn)一步細(xì)化。所謂行政處罰是指“行政主體為達(dá)到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會秩序，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范尚未構(gòu)成犯罪的行為（行政管理秩序的行為），給予人身的、財產(chǎn)的、名譽(yù)的及其他形式的法律制裁的行政行為”[1]，《行政處罰法》第8條規(guī)定了處罰的種類，包括警告、罰款權(quán)、沒收權(quán)、責(zé)令類行政處罰權(quán)、暫扣或吊銷權(quán)、行政拘留和其他行政處罰權(quán)，但管理專利工作的部門只有罰款和責(zé)令停止違法行為兩種，并沒有沒收、暫扣或吊銷、行政拘留等處罰權(quán)。

（三）調(diào)解專利糾紛

由于知識產(chǎn)權(quán)具有私法的性質(zhì)，我國知識產(chǎn)權(quán)民事糾紛的行政執(zhí)法中使用較多的一種處理手段，它是以當(dāng)事人的自愿、合意為前提，由知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門居間，按照一定的程序，解決糾紛活動，具有調(diào)解糾紛范圍廣泛，形式方便靈活、低成本高效能的特點(diǎn)。

二、我國專利行政執(zhí)法制度的特征

（一）專利行政執(zhí)法制度具有補(bǔ)充性

專利權(quán)屬于私權(quán)，當(dāng)發(fā)生專利權(quán)侵權(quán)糾紛時，我國現(xiàn)階段采取行政執(zhí)法與司法救濟(jì)兩條途徑的“雙軌制”，世界各國，包括歐、美、韓、日、中各大強(qiáng)局通常采取司法救濟(jì)專利權(quán)的途徑，而專利行政執(zhí)法制度是具有中國特色的專利制度，其作為司法救濟(jì)的有效補(bǔ)充。

（二）專利行政執(zhí)法制度具有法定性[2]

專利行政執(zhí)法制度具有法定性是指執(zhí)法主體具有法定性，根據(jù)我國《專利法》第3條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第79條和第80條的規(guī)定，國家知識產(chǎn)權(quán)局不僅在宏觀層面承擔(dān)全國的專利管理工作，而且在微觀層面具有對各地方知識產(chǎn)權(quán)局的工作和業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)的職責(zé)。專利執(zhí)法的執(zhí)法主體不僅包括各省、自治區(qū)，直轄市人民政府的管理專利工作的部門，而且還包括專利管理工作量大又有實(shí)際處理能力的設(shè)區(qū)的市人民政府設(shè)立的管理專利工作的部門；執(zhí)法程序具有法定性，《專利法》及其實(shí)施細(xì)則、《專利行政執(zhí)法辦法》的各項(xiàng)規(guī)定中，這些法律和規(guī)定都對專利行政執(zhí)法的程序和措施進(jìn)行了明確的規(guī)定；另外，專利行政執(zhí)法決定具有法定的強(qiáng)制力[3]。

（三）專利行政執(zhí)法制度的可執(zhí)行性差

首先，專利侵權(quán)判斷標(biāo)準(zhǔn)與程序欠統(tǒng)一，目前的專利制度中并沒有明確對專利侵權(quán)糾紛的處理歸屬于行政處罰還是行政裁決，更多的是參照法院的程序來進(jìn)行判定，使得對專利侵權(quán)糾紛的行政執(zhí)法程序無章可循，對于一些行政執(zhí)法上的術(shù)語或者詞語，并沒有明確界定其概念，由于缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與原則，難免在執(zhí)法過程中，對相同的侵權(quán)行為采用了不同的執(zhí)法和處罰措施，有損行政執(zhí)法的威信。其次，專利行政執(zhí)法的手段弱，執(zhí)行難。專利行政執(zhí)法機(jī)關(guān)并無強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)，只能向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，但行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院分屬不同的系統(tǒng)，實(shí)際中，執(zhí)行難也是困擾法院多年的難題，其對于專利強(qiáng)制執(zhí)行的積極性自然不高，影響了行政執(zhí)法本身的效力，也達(dá)不到降低成本、提高效率的效果。最后，立法層次低，缺乏對嚴(yán)重侵權(quán)行為的主動查處權(quán)[4]，缺乏必要的調(diào)查取證手段。專利制度中，屬于法律層面的只有《專利法》，而《專利法實(shí)施細(xì)則》只是行政法規(guī)，《專利行政執(zhí)法辦法》則是部門規(guī)章，在較高位階的《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》中對專利行政執(zhí)法只做了原則上、籠統(tǒng)的規(guī)定，而具體地執(zhí)行措施和辦法都只落入最下位的《專利行政執(zhí)法辦法》中，因而造成專利行政執(zhí)法整體上法律效力有限，導(dǎo)致在各地方管理工作的部門的執(zhí)行實(shí)踐難以滿足我國高速發(fā)展的專利事業(yè)以及其執(zhí)法需求。特別是當(dāng)前實(shí)踐中存在惡意侵權(quán)、反復(fù)侵權(quán)、群體侵權(quán)等嚴(yán)重的專利侵權(quán)行為，行政機(jī)關(guān)只能依申請進(jìn)行查處，并沒有主動出擊、主動查處的權(quán)力，執(zhí)法手段較弱，再加上缺乏相應(yīng)的調(diào)查取證的手段，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能以應(yīng)對當(dāng)前的社會實(shí)踐。

三、我國專利行政執(zhí)法制度的現(xiàn)狀與問題

（一）我國專利行政執(zhí)法的現(xiàn)狀

自1984年制定專利法以來，經(jīng)過1992年、2000年、2008年三次修改，以及1985年制定專利法實(shí)施細(xì)則，經(jīng)過1992年、2001年、2010年三次修改，以及2011年頒布的《專利行政執(zhí)法辦法》，在專利行政執(zhí)法方面形成了較為系統(tǒng)的制度，但也存在著較大的問題，針對這些問題專利法第四次修改中也有所體現(xiàn)。

■

圖1為2008―2012年的五年間行政執(zhí)法查處案件數(shù)量與法院新增專利數(shù)量的增長趨勢。①從圖1中可以清楚地看到近五年來行政執(zhí)法查處的案件與法院審結(jié)或新增的專利案件均呈現(xiàn)快速增長的趨勢，其中行政執(zhí)法查處的案件增長速率更快，年均增長率為142%，特別是2012年相比2011年專利行政執(zhí)法查處數(shù)量增長199%；2008年行政執(zhí)法案件數(shù)量與法院新增數(shù)量差距較大有二千余件，五年間雙方差距逐漸縮小，到2012年雙方差距只有數(shù)百件，雙方處理的專利案件平分秋色，體現(xiàn)出在“雙軌制”中，專利行政執(zhí)法原來越重要，至少從處理案件的數(shù)量上具有了可以與司法救濟(jì)平起平坐的地位。隨著專利行政執(zhí)法的數(shù)量越來越多，管理專利工作的部門面臨的問題也接踵而來，主要體現(xiàn)在專利維權(quán)周期長、成本高、效果差，維權(quán)舉證難，這也是第四次修改草稿中重點(diǎn)考慮的問題。

（二）我國專利行政執(zhí)法存在的問題

首先，專利維權(quán)周期長。專利維權(quán)周期長，往往需要幾年甚至十年以上，維權(quán)周期長或許對于規(guī)模較大的公司而言，造成的影響不大，但若一場若干年或十年的專利訴訟，對于我國多數(shù)的中小企業(yè)而言，發(fā)展受到了極大的影響。對于他們創(chuàng)新的成本，原本就得來不易，受到侵犯，必然要極力維護(hù)，若不能有效的保護(hù)，損失是不言而喻的，加上維權(quán)之路異常艱辛漫長的話，不僅嚴(yán)重地打擊了其創(chuàng)新的積極性，而且會極大地限制了其發(fā)展。因此，需要考慮如何縮短專利糾紛的處理的周期，加速糾紛解決的期限。

成功或可期，但這樣的維權(quán)之路注定是異常持久戰(zhàn)、疲勞戰(zhàn)，加上很多侵權(quán)人或企業(yè)會極力拖延訴訟時間和程序，這樣的維權(quán)之路會讓有很多中小企業(yè)產(chǎn)生中途退縮的心理，這樣的法律制度反而對侵權(quán)人或企業(yè)極其有利的，侵權(quán)人不但擠占了市場，獲得了相當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益，而且還沒有受到相應(yīng)的懲罰。在法律界，專利官司向來難纏，如何縮短專利維權(quán)周期，減少被侵權(quán)人或企業(yè)消耗的時間和精力，消除企業(yè)維權(quán)進(jìn)退維谷的困惑，保持其相當(dāng)?shù)膭?chuàng)新積極性，是我國專利行政執(zhí)法的一大難題。

其次，專利維權(quán)成本高、效果差。在國外，許多企業(yè)受到專利侵權(quán)的律師函后通常選擇向?qū)＠麢?quán)人繳納授權(quán)費(fèi)，這樣因?yàn)槠髽I(yè)會被侵權(quán)訴訟高昂的成本以及賠償費(fèi)用而拖垮。而在國內(nèi)，專利維權(quán)通常會維持三年左右，需要投入相當(dāng)?shù)娜肆ξ锪?，最后獲得的侵權(quán)賠償也寥寥無幾，因而通常許多廠商在收到侵權(quán)律師函后，往往選擇應(yīng)訴、走無效等法律程序，因?yàn)樗麄兠靼祝词箶≡V，他們的付出相對于授權(quán)費(fèi)用而言，也是可以接受的。因而從成本、收益的角度而言，現(xiàn)有的專利制度并不鼓勵專利權(quán)人維護(hù)自己的權(quán)益，而更有利于侵權(quán)人山寨專利產(chǎn)品。

專利維權(quán)過程中，需要專利權(quán)人向法院提出上訴，而被告人通常會向國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)審委員會中提出宣告專利權(quán)無效的請求，即使請求宣告無效失敗，被告人還可以向人民法院就復(fù)審委的決定提出上訴，在專利權(quán)無效宣告結(jié)束之后，法院通常才會進(jìn)行判決，整個過程中專利權(quán)人維權(quán)投入了很多時間和金錢，最后獲得的賠償往往只有數(shù)萬元，但通常侵權(quán)人每天侵權(quán)獲得的利潤就遠(yuǎn)高于此，這樣高額的維權(quán)成本，差強(qiáng)人意的維權(quán)效果已經(jīng)無形中打擊了維權(quán)人的積極性，實(shí)質(zhì)上縱容了侵權(quán)行為，增加了公眾對專利制度的效益的質(zhì)疑。

面對侵權(quán)行為，由于專利客體無形性，易遭侵犯而難維護(hù)，加上專利維權(quán)訴訟需要投入大量的精力和維權(quán)成本，許多企業(yè)、特別是中小企業(yè)通常會睜一只眼閉一只眼，長此以往會使專利制度喪失了威信，企業(yè)會不重視專利制度，降低了創(chuàng)新的積極性。侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高的怪現(xiàn)象，將不少企業(yè)推向侵權(quán)的洪流中，不愿意去投入人力物力去創(chuàng)新，而去山寨別人的專利產(chǎn)品，這樣的企業(yè)成為專利制度的蝗蟲，不斷蠶食著專利權(quán)人的創(chuàng)新成本，也在蠶食著專利制度的建立的根本。同時，由于專利制度無法提供給專利權(quán)人有效的保護(hù)，許多企業(yè)也就忽視了對專利申請質(zhì)量的控制，申請專利只是為了獲得政府的補(bǔ)貼，申請高新企業(yè)等，使得專利成為花架子，空而無用，特別是面對外國專利訴訟時束手無策。因而專利維權(quán)成本高、效果差也是我們迫切需要解決的問題之一。

最后，專利維權(quán)舉證難。專利訴訟屬于民事訴訟的一種，其也需符合“誰主張，誰舉證”基本的民事訴訟法的基本原則，原告需要提出證據(jù)證明自己的訴訟請求。但《專利法》第61條限定了舉證責(zé)任倒置的一種情形，僅適用于新產(chǎn)品制造方法的舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)歸于制造該產(chǎn)品的人或單位。在專利侵權(quán)訴訟或者專利行政處理的過程中，需要進(jìn)行至少三大方面的舉證：是否擁有專利權(quán)利的證據(jù)、被告侵犯專利權(quán)的證據(jù)、請求專利侵權(quán)賠償數(shù)額的相關(guān)證據(jù)，其中對于專利侵權(quán)賠償?shù)臄?shù)額及范圍上尤為突出的體現(xiàn)了舉證難的問題，這個問題往往造成被侵權(quán)人或單位最后獲得的賠償遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及其實(shí)際上遭到的損失。

專利訴訟和專利侵權(quán)案件的行政處理的最終目的是為了停止侵權(quán)行為和獲得侵權(quán)賠償，每一個目的都需要證據(jù)進(jìn)行支持，也有一種說法認(rèn)為，打?qū)＠偎揪褪窃诖蜃C據(jù)。我國現(xiàn)行的專利法規(guī)定，專利侵權(quán)賠償有四種計算方式，位階從高到低依次為：實(shí)際受到的損失、侵權(quán)人因侵權(quán)獲得的利益、專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)確定和法院確定。對于實(shí)際收到的損失而言，難以提供銷售減少的原因是因?yàn)榍謾?quán)人侵權(quán)的行為還是其他原因；對于侵權(quán)人獲得的利益，其記載或不記載在侵權(quán)人的賬簿上，但記載的賬簿被侵權(quán)人無法獲得，若無賬簿，侵權(quán)人也難以根據(jù)市場的信息進(jìn)行評估侵權(quán)人獲得的利益。對于專利許可費(fèi)用，若專利權(quán)人自我實(shí)施，那么專利使用費(fèi)用也難以確定；對于法院根據(jù)案情進(jìn)行確定，若無具體的證據(jù)行為，法院也無從確定所述賠償是最低的1萬元，還是最高的100萬元。被侵權(quán)人只有盡可能地提供翔實(shí)的證據(jù)，才能在專利訴訟和專利行政執(zhí)法中將有利的天平傾向自己。

專利行政執(zhí)法制度是具有中國特色的專利制度，其作為司法救濟(jì)的有效補(bǔ)充，構(gòu)成了我國當(dāng)前專利行政執(zhí)法與司法救濟(jì)“雙軌制”的制度模式，雙方處理的專利案件平分秋色。隨著專利行政執(zhí)法的數(shù)量越來越多，管理專利工作的部門面臨專利維權(quán)周期長、成本高、效果差，維權(quán)舉證難等一些問題，是當(dāng)前我國專利行政執(zhí)法制度應(yīng)重點(diǎn)考慮的方面。

參考文獻(xiàn)：

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[2]李玉香.完善專利行政執(zhí)法權(quán)之再思考[J].知識產(chǎn)權(quán)，2013（4）：69-70.

專利制度的特點(diǎn)范文第4篇

關(guān)鍵詞專利權(quán) 權(quán)利濫用 專利權(quán)濫用 法律規(guī)制

中圖分類號:D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

“沒有合法的壟斷,就不會有足夠的信息產(chǎn)生,有了合法的壟斷,又不會有太多的信息被利用?！睂＠麢?quán)同其它知識產(chǎn)權(quán)一樣,作為一種壟斷性質(zhì)的權(quán)利,其作用實(shí)際上是一把雙刃劍:正當(dāng)使用,既可以保護(hù)和激勵發(fā)明創(chuàng)造人,又可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和消費(fèi)者利益的保護(hù);如果不當(dāng)使用,尤其是在濫用的情況下,則會阻礙技術(shù)的進(jìn)步,損害他人甚至公眾的利益。

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立,國家變得更加開放,全球貿(mào)易的迅速發(fā)展,讓我們警惕到要規(guī)范行使專利權(quán)的行為,制止侵犯專利權(quán)行為,防止權(quán)利濫用,加大專利權(quán)的保護(hù)力度,從而實(shí)現(xiàn)保護(hù)專利權(quán)人之私人利益和社會之公共利益的統(tǒng)一,確保專利制度的完善, 充分發(fā)揮專利制度的應(yīng)有作用,從而確保其健康運(yùn)作。在我國,由于缺乏對專利權(quán)行使行為的有效控制,大量專利權(quán)濫用行為不可避免地發(fā)生了。目前, 處在腹背受敵的境地的我國企業(yè)越來越多,有的是因?yàn)閲鴥?nèi)一些不遵守競爭規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)觀念淡薄的企業(yè)侵犯了這些企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán),有的是被知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃嚴(yán)密、熟練運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)手段的國外企業(yè)限制其進(jìn)入更廣闊的國際市場。在目前世界專利保護(hù)制度越來越嚴(yán)格、專利保護(hù)客體不斷擴(kuò)大化的背景下,專利權(quán)人濫用專利的情形將會日趨增多,濫用的形式也將更加復(fù)雜。鑒于此,對專利權(quán)濫用及其法律規(guī)制進(jìn)行深入研究,就顯得尤為必要。

專利權(quán),是指在符合法定條件的發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)上,經(jīng)國家專利主管機(jī)關(guān)依法授權(quán)產(chǎn)生的一定期間內(nèi)的專有權(quán)利。由于我國專利制度起步較晚,僅有幾十年的歷史,前期主要側(cè)重于專利權(quán)的保護(hù),側(cè)重于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法,而對于專利權(quán)有關(guān)的濫用行為進(jìn)行規(guī)制的法律則比較匱乏,導(dǎo)致我國對專利權(quán)濫用的認(rèn)識和法律建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于專利權(quán)保護(hù)。我國目前尚沒有專門規(guī)制專利權(quán)濫用的法律法規(guī),具有一定規(guī)制作用的少量法律條文也散見于多部法律、法規(guī)以及司法解釋。盡管這些法律、法規(guī)、司法解釋都從不同角度涉及到專利權(quán)濫用的問題,對于專利權(quán)濫用的規(guī)制也起到了一定的作用,但由于缺乏系統(tǒng)化、專門化的規(guī)范,現(xiàn)行法律對專利權(quán)濫用的規(guī)制還存在著許多亟待解決的問題:(1)法條規(guī)定定性模糊、條文分散。(2)法條適用范圍窄、內(nèi)容不全面。(3)法條規(guī)定缺乏針對性和強(qiáng)制性。(4)缺乏具體救濟(jì)措施。(5)執(zhí)行機(jī)構(gòu)多元化、執(zhí)法程序不夠完善。

從專利權(quán)濫用的內(nèi)部規(guī)制――專利法角度分析,我國民法對專利權(quán)濫用行為的規(guī)制,主要體現(xiàn)在民法的某些基本原則上,如誠實(shí)信用原則、權(quán)利濫用禁止原則等等。民法基本原則具有抽象性、原則性的特點(diǎn),它的適用,往往是在專利法對專利權(quán)行使的界限沒有規(guī)定或規(guī)定不明確的時候進(jìn)行,因此,其只是對專利法起補(bǔ)充作用,而不能成為主要的適用依據(jù)。合同法對專利權(quán)濫用行為的規(guī)制,則主要體現(xiàn)在對專利許可、轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)制上。當(dāng)然民法、合同法的規(guī)制具有寬泛性和籠統(tǒng)性,更多還得依靠專利法自身的內(nèi)部限制。通過完善專利法和專利實(shí)施細(xì)則,才能更好地實(shí)現(xiàn)專利權(quán)濫用的內(nèi)部限制。

1專利權(quán)濫用禁止原則

專利權(quán)濫用的定義是指專利權(quán)人或獨(dú)占實(shí)施的被許可人對專利權(quán)的不當(dāng)行使超越了相關(guān)私法、公法限制,超越了法律規(guī)定權(quán)利范圍或者違背權(quán)利設(shè)定的目的而作出的損害他人正當(dāng)利益或社會公共利益的行為。專利權(quán)濫用禁止原則通常被理解為一種區(qū)別于反壟斷法的限制專利權(quán)濫用的方法。

如前所述,我國沒有明確規(guī)定專利權(quán)濫用的問題。我認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)在《專利法》中明確專利權(quán)濫用的定義和界定,并列舉常見的可能構(gòu)成專利權(quán)濫用的類型,明確專利權(quán)濫用與違反反壟斷法之間的關(guān)系,將《專利法》和《反壟斷法》進(jìn)行銜接,以建立限制專利權(quán)濫用的完整的法律保護(hù)體系。我認(rèn)為在專利法中明確專利權(quán)濫用的概念,并將其作為專利侵權(quán)的一個抗辯理由。這樣的規(guī)定有如下幾點(diǎn)意義:一是表明立法者禁止專利權(quán)濫用的態(tài)度;二是用從立法上界定什么樣的行為屬于專利權(quán)濫用。在程序上,專利權(quán)濫用被認(rèn)為是對一項(xiàng)專利侵權(quán)指控的正面抗辯,而違反反壟斷法被認(rèn)為是被控侵權(quán)者提出的反訴。也就是說,專利權(quán)濫用不是一種獨(dú)立的訴由,其僅僅是一種抗辯的原則,不能以專利權(quán)濫用為由而專利權(quán)人;但違反反壟斷法的行為則可以成為一個獨(dú)立的訴由。

2合理使用

《專利法》中應(yīng)當(dāng)明確專利權(quán)合理使用的概念和原則,并可以從以下方面修改完善:

第一,針對科學(xué)研究和試驗(yàn)而使用有關(guān)專利的情形,應(yīng)當(dāng)區(qū)分是否具有商業(yè)性目的。對于實(shí)踐中存在的以商業(yè)化為目的,并由企業(yè)承擔(dān)的科學(xué)研究和試驗(yàn)不宜納入合理使用的范疇。同時許多國家將為教學(xué)目的的使用作為合理使用。

第二,由于現(xiàn)行的立法缺乏對個人合理使用的規(guī)定,建議在《專利法》中增加一項(xiàng)規(guī)定:“純?yōu)閭€人使用或家庭使用而自行生產(chǎn)少量專利產(chǎn)品,或者用專利方法生產(chǎn)少量的專利產(chǎn)品,不視為侵犯專利權(quán)”。

第三,建議在《專利法》中增加有關(guān)保護(hù)弱勢群體的規(guī)定。為維護(hù)弱勢群體的利益,貫徹習(xí)慣和受損失利益補(bǔ)償原則。如鑒于農(nóng)民的育種慣例和長期改良品種的貢獻(xiàn)而規(guī)定的農(nóng)民權(quán)等等。

而對于在先使用權(quán)和臨時過境的兩種情形,應(yīng)當(dāng)繼續(xù)予以保留。

3強(qiáng)制許可

我國有學(xué)者認(rèn)為個人與國家整體利益沖突的解決是強(qiáng)制許可制度產(chǎn)生的法理基礎(chǔ);獲價最大與代價最小原則的體現(xiàn)是法定許可制度產(chǎn)生的法理基礎(chǔ)。專利權(quán)的強(qiáng)制許可制度目的是為了維護(hù)國家利益或社會公共利益。同時,強(qiáng)制許可的實(shí)施也具有一定的反壟斷功能。在美國,專利的強(qiáng)制實(shí)施許可是和反壟斷法相連的。對于專利權(quán)人濫用專利權(quán)形成的壟斷,可以依據(jù)反壟斷法對其專利進(jìn)行強(qiáng)制許可。巴黎公約也允許各締約國以法律規(guī)定強(qiáng)制許可,以防止專利權(quán)的濫用。

我國《專利法》第六章規(guī)定了專利實(shí)施的強(qiáng)制許可,但是在該制度安排上存在一定的缺陷,例如,設(shè)立強(qiáng)制許可的法律依據(jù)太少;強(qiáng)制許可的適用條件十分嚴(yán)格,過于苛刻;受理申請的行政機(jī)構(gòu)數(shù)量太少;法院幾乎不能起實(shí)質(zhì)作用;主要受理機(jī)構(gòu)缺乏處置權(quán);缺乏對當(dāng)事人權(quán)利進(jìn)行保障和救濟(jì)的程序等等。上述基本制度安排上的缺陷使我國的強(qiáng)制許可制度并未在實(shí)踐中真正發(fā)揮應(yīng)有作用。截止到目前為止,在我國尚未出現(xiàn)一起有關(guān)專利權(quán)的強(qiáng)制許可案例。隨著專利權(quán)濫用的增多,特別是針對跨國公司濫用專利權(quán)給我國企業(yè)乃至國家的經(jīng)濟(jì)利益造成威脅和損害的現(xiàn)實(shí),有必要對這一制度進(jìn)行完善以發(fā)揮其社會功效。

4權(quán)利窮竭

我國《專利法》中規(guī)定了專利權(quán)的用盡。有學(xué)者認(rèn)為“知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的權(quán)利沖突的解決是知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利窮竭”的法理基礎(chǔ)。為了防止專利權(quán)的效力延及已合法銷售或分發(fā)出去的商品,給商品自由流通造成巨大障礙,并由此給國際貿(mào)易帶來不可估量的損失,各國的專利法都把“權(quán)利窮竭”原則作為一項(xiàng)重要的專利權(quán)權(quán)利限制制度。絕大多數(shù)國家認(rèn)為,專利權(quán)的窮竭效力限于發(fā)生權(quán)利窮竭的該國境內(nèi),在其他國家并無效力,權(quán)利人仍有權(quán)控制含有專利權(quán)的商品的進(jìn)出口。但也應(yīng)當(dāng)看到,承認(rèn)專利權(quán)窮竭的地域性、禁止商品的平行進(jìn)口容易產(chǎn)生專利權(quán)人在一國市場的價格壟斷行為,有損于自由公平的市場競爭,也會阻礙了商品的自由流通和國際貿(mào)易的發(fā)展,從而最終損害消費(fèi)者和社會的整體利益。

筆者認(rèn)為,為了限制專利權(quán)濫用導(dǎo)致的市場壟斷,平衡專利權(quán)人利益和社會公共利益沖突,并促進(jìn)公平自由的貿(mào)易秩序,在我國的《專利法》中應(yīng)當(dāng)有條件的確認(rèn)商品平行進(jìn)口。從我國國情出發(fā),對于一些關(guān)系我國重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展或涉及公共健康與衛(wèi)生的商品,如藥品等應(yīng)當(dāng)允許平行進(jìn)口。

其次,從專利權(quán)濫用的外部規(guī)制――壟斷法角度分析。專利權(quán)作為一種合法的壟斷權(quán),具有一定的功利性。專利權(quán)人在行使權(quán)利的過程中總會想擴(kuò)張自己的權(quán)利,但是行使權(quán)利過程中如濫用專利權(quán),違法或違反公共政策,超出合法、合理和正當(dāng)范圍,原來的專利權(quán)人、被許可人與社會公眾之間的利益平衡就被打破。特別是若濫用行為剝奪了被許可人和消費(fèi)者的選擇權(quán)以及相競爭企業(yè)的自由競爭權(quán),這是專利法自身所無法解決的,需要借助其它外在力量和外部法律來實(shí)現(xiàn)。

因此,我國應(yīng)當(dāng)建立起基本的反壟斷法律制度,并設(shè)置專門的條款對濫用專利權(quán)的壟斷行為加以必要的規(guī)制。反壟斷法的相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注意增加確定性和可操作性,如果僅是籠統(tǒng)的規(guī)定“濫用專利權(quán),造成或可能造成實(shí)質(zhì)上的限制或者排除競爭的,適用本法”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

筆者認(rèn)為,我國限制跨國公司專利權(quán)濫用的反壟斷立法在總體上宜采取“統(tǒng)一的反壟斷法與具體的行政法規(guī)、規(guī)章和指南”相結(jié)合的道路。

第一,在反壟斷法總則部分應(yīng)當(dāng)明確,正當(dāng)行使專利權(quán)的行為作為反壟斷法的適用除外;同時,規(guī)定因?qū)＠麢?quán)濫用產(chǎn)生的壟斷和限制競爭的行為適用于反壟斷法的規(guī)制。最好能夠設(shè)置若干專門章節(jié),盡可能詳細(xì)、具體地分析闡明各類存在專利權(quán)濫用嫌疑的行為合法與違法的界限,并且要有明確的法律救濟(jì)措施。

第二,在反壟斷法中,無論對與專利權(quán)濫用有關(guān)的壟斷行為做何種程度的規(guī)定,它都不可能完全解決適用中的所有問題,尤其是沒法全面闡述專利權(quán)與反壟斷法之間、專利權(quán)濫用與反壟斷法規(guī)制的壟斷之間的相互關(guān)系。故還應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院針對專利權(quán)的不同類型、專利權(quán)交易的不同領(lǐng)域制定具有可操作性的行政法規(guī),對專利權(quán)濫用在一般規(guī)定的原則(將本身違法和正當(dāng)合理作為判斷是否構(gòu)成專利權(quán)濫用的原則)下加以典型列舉,并注意反壟斷法與專利法科學(xué)的銜接。

第三,由于專利權(quán)濫用常常具有國際性,針對跨國公司濫用專利權(quán)的行為,應(yīng)當(dāng)在有關(guān)專利權(quán)濫用的反壟斷法中規(guī)定域外適用效力或國際管轄內(nèi)容。所謂域外適用效力是指一國的反壟斷法對當(dāng)事人在國外的某種影響到國內(nèi)利益的行為行使域外管轄權(quán)的原則。為了實(shí)現(xiàn)與其他國家反壟斷法律接軌,對等保護(hù)國內(nèi)市場,在制定規(guī)章或指南時,也應(yīng)當(dāng)明確其具有域外適用效力,使外國公司濫用專利權(quán)的行為也同樣受到我國法律的規(guī)制。

第四,結(jié)合我國的國情,建立獨(dú)立的專門的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu),并統(tǒng)一執(zhí)法解釋。在知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立專門執(zhí)行機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)受理專利權(quán)濫用的認(rèn)定。處理專利權(quán)濫用屬于行政執(zhí)法的范圍,設(shè)立專門機(jī)構(gòu),加強(qiáng)行政執(zhí)法的力度,提高法律的可操作性。根據(jù)司法最終原則,同時這也是《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPs)對所有成員國的要求,給行政相對人以司法救濟(jì)的途徑,應(yīng)當(dāng)規(guī)定被認(rèn)定為濫用專利權(quán)的人如果不服知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定的,有權(quán)到人民法院。

鼓勵發(fā)明創(chuàng)造加速經(jīng)濟(jì)的發(fā)展步伐是專利制度的根本目的。專利法的立法宗旨是為了社會利益,所以法律授予專利權(quán)人專利獨(dú)占權(quán),是從全社會的角度考慮的,而不是主要用來維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的利益。通過專利的授權(quán)可以達(dá)到兩個目的:一是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造;二是換取專利權(quán)人公開其專利技術(shù)。所以,無論從哪一個目的來考慮都應(yīng)對專利權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行限制,以防止其權(quán)利濫用。國外的專利制度已經(jīng)趨于成熟,而我國專利制度起步較晚,只有幾十年的歷史。目前國內(nèi)許多學(xué)者都在大力提倡加強(qiáng)專利保護(hù),而忽略了對其權(quán)利的限制。再者我國的專利法存在許多漏洞,這就讓專利權(quán)人有空可鉆,再不對其權(quán)利加以限制,必然會損害公共利益,達(dá)不到專利制度的設(shè)置目的。

專利權(quán)的濫用,嚴(yán)重影響了國家公共利益以及其他公民個人的私人利益。所以,不能在加強(qiáng)專利權(quán)保護(hù)力度的同時,忽視對專利權(quán)人專利權(quán)行使行為的限制。沒有不受限制的權(quán)利,否則就會形成權(quán)利濫用。對專利權(quán)濫用的分析判斷以及尋求控制專利權(quán)濫用的方法就是本文的重點(diǎn)。本文正是基于以上原因,以平衡私人利益和公共利益為原則,從完善專利制度本身及通過制定與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的反壟斷法等途徑來尋求解決各種專利權(quán)濫用的方法,以期實(shí)現(xiàn)專利制度的最終目標(biāo),達(dá)到促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、實(shí)現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)增長的目的。

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專利制度的特點(diǎn)范文第5篇

一、專利權(quán)是法律賦予專利權(quán)人的一項(xiàng)“特權(quán)”，是對“自然權(quán)利”的否定

從本質(zhì)上講，任何權(quán)利都是法律賦予的。但是，法律賦予權(quán)利的方式和程度還是有區(qū)別。有一些權(quán)利通常不需要專門的法律、專門的程序去確認(rèn)，人們在談到這類權(quán)利時，似乎不用去追究是哪一部法律規(guī)定的，具有所謂“天賦人權(quán)”的意味，我們不妨稱之為“自然權(quán)利”。而另一類權(quán)利則不同，如果沒有有關(guān)這一權(quán)利的專門法律、專門程序的確認(rèn)，這一權(quán)利就不能存在，我們稱這類權(quán)利為“特權(quán)”，知識產(chǎn)權(quán)就是這樣一咱“特權(quán)”。從知識產(chǎn)權(quán)的歷史淵源來看，確實(shí)是源于地道的特權(quán)，正如有學(xué)者所精辟闡述的：“知識產(chǎn)權(quán)并非起源于任何一種民事權(quán)利，也并非起源于任何一種財產(chǎn)權(quán)。它起源于封建特權(quán)?！睂＠麢?quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的一種，在這一點(diǎn)上的表現(xiàn)尤其突出。知識產(chǎn)權(quán)學(xué)者提到的早期雛形狀態(tài)的專利權(quán)，實(shí)際上都是封建君主恩賜給某個人在某一行業(yè)壟斷生產(chǎn)、獨(dú)占利益的特權(quán)。比如，1236年英王亨利三世授予波爾市一位市民制作色布的技術(shù)15年的壟斷權(quán)；1331年英王愛德華三世曾授予約翰·肯普以染布技術(shù)的特權(quán)③，等等。現(xiàn)代專利法盡管與早期專利法有很大的不同，但是，現(xiàn)代專利法的實(shí)質(zhì)仍然是國家賦予某一發(fā)明創(chuàng)造人以“特權(quán)”。實(shí)際上，如果沒有專利法，則無所謂專利權(quán)。在沒有專利法的情況下，發(fā)明人、設(shè)計人對自己完成或通過其他途徑取得的發(fā)明創(chuàng)造，也會同自己取得的其他權(quán)利一樣，盡可以依法行使其占有、使用、收益、處分的權(quán)利——當(dāng)然不是獨(dú)占權(quán)。盡管這種權(quán)利也是需要法律加以保護(hù)，但是，在權(quán)利未遭侵犯之時，只是處于一種“自然”狀態(tài)。而具有獨(dú)占性質(zhì)的專利權(quán)，純粹是國家權(quán)力介入的結(jié)果。這種介入使處于“自然”狀態(tài)的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)完全改變了性質(zhì)。如果說其他權(quán)利的取得和享有是所謂天賦人權(quán)的話，專利權(quán)卻很難說是“天賦”的；甚至相反，專利權(quán)的獨(dú)占性，正是破壞了天賦人權(quán)的理念。

因?yàn)椋熨x人權(quán)解釋不通這樣一個道理，為什么在后的發(fā)明人或申請人就無權(quán)使用通過自己的勞動獲得的發(fā)明創(chuàng)造。法律授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)，實(shí)際上剝奪了同一發(fā)明創(chuàng)造的其他發(fā)明人和設(shè)計人的權(quán)利。專利權(quán)一旦被授予，其他發(fā)明人、設(shè)汁人同樣付出的勞動和物質(zhì)代價就會付諸東流。如果。他們實(shí)施了已被授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，就可能面臨侵權(quán)的指控，盡管這發(fā)明創(chuàng)造實(shí)實(shí)在在是他們自己付出勞動的產(chǎn)物。作為一種平衡，專利法規(guī)定了先用權(quán)，但享有先用權(quán)的前提條件是在專利權(quán)人申請前做好了實(shí)施的必要準(zhǔn)備，對那些大多數(shù)的相同發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人來說，還是無能為力。因此可以說，專利權(quán)是借助國家權(quán)力形成的一種“特權(quán)”，它的產(chǎn)生是犧牲了個別人的權(quán)利來換取社會的利益。只不過，專利制度的優(yōu)越性以及因此而給社會帶來的利益，使我們感到這種代價是值得的。

二、專利立法的著眼點(diǎn)主要不在保護(hù)個人權(quán)利，而在爭取和維護(hù)社會利益

法律授予專利權(quán)人實(shí)施專利的獨(dú)占權(quán)，主要是考慮到社會的目的，而不是主要維護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的利益。通過授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)，主要是達(dá)到兩個目的，一是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，二是換取專利權(quán)人公開其專利技術(shù)。鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，當(dāng)然是出于社會目的的考慮。在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的現(xiàn)代社會，發(fā)明創(chuàng)造對一個國家的重要性日益顯著。早在1985年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計數(shù)字就表明，專利申請量居世界前十名的國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平基本上也在前列。那么，不采用授予獨(dú)占權(quán)的專利制度能否鼓勵發(fā)明創(chuàng)造呢？誠然，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的方法還有多種，比如，物質(zhì)和精神獎勵、稅收優(yōu)惠等，但這些方法都無法與授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)相比。在一定的區(qū)域內(nèi)，專利權(quán)人借助法律的幫助，獨(dú)占市場，這種鼓勵能使專利權(quán)人的發(fā)明創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)最大的利益，是專利權(quán)人最希望得到的。所以，專利制度是當(dāng)今社會鼓勵發(fā)明創(chuàng)造的最有效的制度。

而公開發(fā)明創(chuàng)造，對社會技術(shù)的進(jìn)步更是意義非凡，它使其他科技人員及時了解科技的最新動態(tài)，從中尋求啟發(fā)，等于獲得了進(jìn)入新的技術(shù)領(lǐng)域的跳板或捷徑，推動技術(shù)迅速發(fā)展。而且，又節(jié)省了大量的物力、智力資源，本身就是對社會進(jìn)步的推動。正因?yàn)槿绱耍鲊鴮＠ㄒ话銓＠暾埲嗽谏暾埼募泄_發(fā)明創(chuàng)造的程度都提出了明確的要求，基本上要以所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。

可見，公開發(fā)明創(chuàng)造更直接的體現(xiàn)了專利法立足于社會利益的特點(diǎn)。盡管我們可以說，任何法律的終極目的都是維護(hù)體現(xiàn)國家利益和社會利益，但是，專利法在這一問題上的表現(xiàn)是無需從終極意義上講的，專利法的直接目的就是社會利益，可以說，專利制度的存在純粹是為了社會利益而借助國家權(quán)力對處于“自然狀態(tài)”的發(fā)明創(chuàng)造人的權(quán)利的強(qiáng)制性調(diào)整的產(chǎn)物。

三、專利法的社會本位特色在專利法具體規(guī)范中的體現(xiàn)

專利法的許多規(guī)定，都是基于專利法社會本位的特點(diǎn)作出的。具中比較典型的是專利強(qiáng)制許可制度。假設(shè)某人擁有一有形物，比如說房子，該房子若處于空閑狀態(tài)，他人希望以合理的條件租用而得不到許可，就去找某部門，某部門便說，他不給你用不行，我們給你發(fā)強(qiáng)制許可證，你徑直去住吧！這簡直是強(qiáng)盜邏輯。然而，對于作為無形財產(chǎn)的專利，卻恰恰是這樣的。比如，我國專利法第51條規(guī)定：“具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理長的時間內(nèi)獲得這種許可，專利局根據(jù)該單位的申請，可以給予實(shí)施該發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。”在一般民事法律中根本行不通的事，在專利法中卻順理成章了：其主要理由是，根據(jù)權(quán)利義務(wù)相一致的原則，國家授予專利權(quán)人獨(dú)占權(quán)，專利權(quán)人的相應(yīng)義務(wù)除了公開專利以外，還包括實(shí)施專利。實(shí)際上，實(shí)施專利主要是專利權(quán)人的一項(xiàng)權(quán)利，專利權(quán)人一般都會積極地去實(shí)施自己的專利，以實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的價值。但是，有些專利權(quán)人從自身利益考慮，可能惡意控制專利，比如，對某一項(xiàng)技術(shù)，自己實(shí)施需要更新設(shè)備，需要投資，而原有的技術(shù)仍然可以實(shí)現(xiàn)很高的市場占有率，在這種情況下，通過申請或購買專利，可以達(dá)到自己不實(shí)施而又阻止別人實(shí)施的目的，從而控制市場。這種情況與專利法的宗旨顯然是相悖的，專利法便采取了異乎一般法律的強(qiáng)制措施。與此相類似的還有從屬專利的強(qiáng)制許可等其他強(qiáng)制許可。因而，強(qiáng)制許可制度，鮮明地體現(xiàn)了專利法的社會本位特色。

除了強(qiáng)制許可制度以外，專利申請的先申請原則、優(yōu)先權(quán)制度以及專利的有效期限等規(guī)定，也都體現(xiàn)了專利法的社會本位特色。尤其是有關(guān)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，本來專利法已經(jīng)規(guī)定了先申請原則，先申請人據(jù)此一般即可獲得專利權(quán)。但是如果這一申請與他人已申請的專利是同一主題，危險就出現(xiàn)了。因?yàn)檫@種“他人”即使是在后申請了同樣的專利，只要是在優(yōu)先權(quán)的期限內(nèi)，專利權(quán)就要?dú)w后申請人。那么，專利法為什么要這樣規(guī)定呢？因?yàn)椋恢黝}的兩個或兩個以上的發(fā)明創(chuàng)造若分別授予不同的主體以專利權(quán)，會造成在實(shí)施上互相掣肘，不利于專利技術(shù)的及時實(shí)施和推廣，而把專利權(quán)集中到一個主體的身上就順暢得多了——這又是為了社會利益。為了社會利益，專利法不惜用優(yōu)先權(quán)制度來“破壞”了先申請原則。

四、社會利益與個人利益的平衡明確了專利法的社會本位特色，不僅有助于我們正確理解專利法，更重要的是可以指導(dǎo)我們的專利立法和執(zhí)法工作，使其更加理性化。

因?yàn)閷＠ㄊ巧鐣疚环ǎ菍€人權(quán)利的限制，就存在一個社會利益與個人權(quán)利的平衡問題。對專利法來說，如果是完全強(qiáng)調(diào)維護(hù)社會利益，就應(yīng)要求發(fā)明創(chuàng)造人在完成其發(fā)明創(chuàng)造后，立即公開，立即由社會公眾自由使用。而如果是偏重強(qiáng)調(diào)維護(hù)個人利益，則可以不要求公開專利，專利權(quán)人在獲得授權(quán)后，也可以完全自主地決定是否實(shí)施專利，包括決定是否許可他人實(shí)施專利，不受任何限制。顯然，這兩者都不利于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，鼓勵技術(shù)的進(jìn)步，這樣的專利法只能起相反的作用；因此，在立法上必須注意保持合理的限度，必須找準(zhǔn)社會利益與個人權(quán)利的適當(dāng)平衡點(diǎn)。這個平衡點(diǎn)就是既能鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，又能促進(jìn)社會整體技術(shù)的進(jìn)步與推廣。

從權(quán)利的角度來看，發(fā)明創(chuàng)造畢竟是發(fā)明人、設(shè)計人付出勞動的成果，過分強(qiáng)調(diào)社會利益，還有侵犯人權(quán)的嫌疑就上述強(qiáng)制許可的規(guī)定來說，我國專利法在1992年修改前的表述是，發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年，無正當(dāng)理由沒有實(shí)施其專利的，可以給予實(shí)施該專利的強(qiáng)制許可。面現(xiàn)行專利法在規(guī)定這種類型的強(qiáng)制許可時，并沒有附加專利權(quán)人“無正當(dāng)理由沒有實(shí)施其專利”的前提條件，相反，在修訂后的專利法實(shí)施細(xì)則中規(guī)定“自專利權(quán)被授予之日起滿三年后，任何單位均可以依照專利法第51條的規(guī)定，請求專利局給予強(qiáng)制許可?！边@就是說，只要專利權(quán)被授予滿三年，即使專利權(quán)人自己已經(jīng)實(shí)施了專利，或者已經(jīng)許可他人實(shí)施了專利，具備實(shí)施條件的單位，仍然可以申請并獲得強(qiáng)制許可。應(yīng)當(dāng)說，專利權(quán)人積極實(shí)施了專利，就是履行了作為超限度的強(qiáng)凋社會利益，會破壞人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性，動搖專利制度的根基。這一點(diǎn)，也許現(xiàn)在表現(xiàn)還不是很明顯，隨著人們對專利重要性認(rèn)識的增強(qiáng)，申請獲得專利使用許可的情況會越來越多。如果通過申請強(qiáng)制許可而獲得專利使用權(quán)的人達(dá)到一定數(shù)量，專利權(quán)人的市場份額就會遭受損失，這種損失在一些情形下，僅靠收取許可費(fèi)是彌補(bǔ)不了的。過多的許可，會使專利的價值迅速耗盡。這樣，不合理的強(qiáng)制許可制度、計劃許可制度的負(fù)面影響就會日益凸現(xiàn)山來。

五、加大我國專利制度的國家干預(yù)力度

這里說的加大干預(yù)力度，并不是說擴(kuò)大社會的利益，縮小個人的利益，而是說基于專利法社會本位的特色，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國家在專利制度中的地位和作用。專利法所體現(xiàn)的利益主要是國家利益，這種利益不僅體現(xiàn)在國家與專利當(dāng)事人之間的關(guān)系，而且，由于專利法又有很強(qiáng)的國際性，專利法所體現(xiàn)的利益就又表現(xiàn)為國與國之間的利益競爭。所以，國家不能像對待一般的民事權(quán)利那樣，只要有了法律，就可以坐等當(dāng)事人自行處分，發(fā)生糾紛后再進(jìn)行裁判。國家應(yīng)當(dāng)通過系統(tǒng)的、有組織的活動，盡可能爭取最大的國家利益。近年來，美、日等西方國家紛紛通過其卓有成效的專利戰(zhàn)略，搶占國際市場，謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益。隨著知識經(jīng)濟(jì)時代的來臨，這方面的競爭會越來越激烈。就我國目前的情況來看，西方國家針對中國巨大的潛在市場，紛紛在我國申請各類專利，搶占制高點(diǎn)。為此，我們應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)的策略，爭取主動，避免處處受制的局面，為我國經(jīng)濟(jì)向更高層次發(fā)展鋪平道路：這方面的工作光靠一些企業(yè)或科研單位各行其是是不行的，必須由國家組織和干預(yù)。尤其是，我國企業(yè)正在探索轉(zhuǎn)制，尚不具備很強(qiáng)的市場競爭意識和能力，國家的積極介入，顯得尤其重要。認(rèn)清了專利法的社會本位性質(zhì)，國家的介入就不應(yīng)該縮手縮腳，而應(yīng)形成規(guī)模，形成體系，以利于增強(qiáng)我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭能力。

注釋

①《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》在前言中明確：“……知識產(chǎn)權(quán)為私權(quán)?！?/p>