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科學技術進步法的意義范文第1篇

關鍵詞：產學研結合 法律保障體系 產學研結合促進法

1 產學研結合的概念

在產學研結合的過程中，企業(yè)有對創(chuàng)新的需求、科技成果轉化的物質能力、捕捉市場需求的能力；大學和科研機構有豐富的知識和人才資源、較強的科研能力；政府和社會中介組織等機構為產學研結合建立創(chuàng)造的環(huán)境資源。最終企業(yè)將高校和科研機構的技術創(chuàng)新成果轉化為高額的利潤，而高校和科研機構利用企業(yè)提供的資金和獲得的利潤改善科研條件，繼續(xù)進行新的技術創(chuàng)新活動。

產學研結合的概念應包括主體、核心、目的等基本要素。產學研結合的目的是加快技術轉移和科技成果轉化，產學研結合的核心是技術創(chuàng)新。因此本文將產學研結合定義為：企業(yè)、高校和科研機構等創(chuàng)新主體，在政府、中介機構等外部主體的參與和支持下，以市場為導向，發(fā)揮各自優(yōu)勢相互合作進行技術創(chuàng)新，加快技術轉移和科技成果轉化的創(chuàng)新過程。

2 我國產學研結合法律保障的現(xiàn)狀與評價

我國從“產學研聯(lián)合開發(fā)工程”實施以來，出臺了一些促進產學研結合的法律法規(guī)和政策措施，其中部分為產學研結合的立法提供了一定的基礎。包括（一）相關基本法律。如《科學技術進步法》、《中華人民共和國科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《中小企業(yè)促進法》。(二)相關法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件。如《國家科學技術獎勵條例》及其實施條例、2006年《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》、2002年《關于大力發(fā)展科技中介機構的意見》，、2009年《關于動員廣大科技人員服務企業(yè)的意見》、《關于國家科研計劃項目研究成果知識產權管理的若干規(guī)定》、、2008年《關于推動產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構建的指導意見》，此外還有《高等學校知識產權保護管理若干規(guī)定》、《國家大學科技園管理試行辦法》等。（三）地方性法規(guī)和政策。《科學技術進步法》修訂之后，各地方也緊跟著對條例進行修訂。其中不乏促進地方產學研結合的具體措施。比如，陜西省《陜西省“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃（2011-2015年）》明確產學研結合的研究開發(fā)體系、《陜西省促進科技成果轉化條例》、《廠校技術合作實施辦法》；《廈門科技進步條例》首設產學研發(fā)展基金，專項用于支持產學研開發(fā)項目；廣東省《廣東企業(yè)科技特派員管理辦法（試行）》、甘肅省《關于產學研聯(lián)合，加速科技成果向生產力轉化的若干意見》、重慶市《產學研聯(lián)合開發(fā)工程管理試行辦法》等這些法律法規(guī)和政策的內容都在一定程度上涉及產學研，差不多覆蓋到了產學研結合的主要領域，但存在諸多問題：一是現(xiàn)行法律法規(guī)之間錯綜復雜，缺乏銜接，有些規(guī)定過于原則，缺乏實際可操作性；二是尚沒有針對產學研方面的專門立法，許多領域在立法方面還是空白，整體未形成體系；三是所需政策和配套的措施不到位。

3 我國產學研結合法律保障體系的構建

3.1 產學研結合法律保障體系構建的必要性

從國家戰(zhàn)略方面來說，關于產學研結合的技術創(chuàng)新的改革和發(fā)展有待立法鞏固和法律升華：《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》把“產學研結合”作為“建設中國特色國家創(chuàng)新體系”的突破口，將產學研結合的重要性再次凸顯，明確了產學研結合的戰(zhàn)略地位，得到了國家總體戰(zhàn)略層面的支持。并確立了我國科技政策法律環(huán)境建設的總目標：建立健全以《科學技術進步法》為龍頭的、相對完備和完善的科技政策法律體系，構建和完善促進國家創(chuàng)新體系建設的政策法律平臺。而對起關鍵作用的產學研結合進行法律規(guī)范，是十分必要和迫切的。

從產學研結合的自身特點來說，產學研相結合涉及市場、技術、權益分享和風險承擔等多方面的關系和多方主體的利益，較為復雜，僅依靠分散在不同地方的現(xiàn)有規(guī)定不足以對其進行規(guī)制和調整，產學研結合的發(fā)展迫切需要法律制度的促進、引導、規(guī)范和保障。產學研的結合的技術創(chuàng)新體系是建設創(chuàng)新型國家的突破口，是涉及到國家長遠的、基本的重大問題，應當通過專門的法律來引導、促進、規(guī)范和保障。

產學研結合的過程涉及許多復雜的法律問題，包括產學研結合的管理和運行機制、各方主體的權利義務關系和利益分配、合作協(xié)議的簽署、知識產權的歸屬、商業(yè)秘密的保護、政府的推進職責等，合作行為不能得到法律制度的約束和規(guī)范，存在著諸多法律風險。因此，對產學研結合的法律問題進行研究，能夠有效防范產學研結合的法律風險，促進產學研結合的健康有序發(fā)展，具有重要的理論價值和實踐指導意義。

3.2 產學研結合法律保障體系構建的可行性

產學研結合技術創(chuàng)新體系的建立是建設國家創(chuàng)新體系的突破口，必須運用法律手段對其進行促進和保障。從上世紀70年代開始，我國政府已經意識到產學研結合的重要性，在立法和政策方面做了一定的嘗試和探索，其中國家層面上相關的法律和政策已達四十多項，還有許多地方出臺的有關產學研方面的法規(guī)和政策。

科學技術進步法的意義范文第2篇

關鍵詞：高校 科技成果轉化 途徑 方法

當今世界處于在知識經濟時代，經濟已經逐步實現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會生活和經濟發(fā)展中發(fā)揮主導作用，—個國家或民族的經濟實力、綜合國力、生活質量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術的發(fā)展?？萍冀逃ぷ饕呀浬仙秊閲业陌l(fā)展戰(zhàn)略，如我國科教興國戰(zhàn)略、知識產權戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強軍戰(zhàn)略等。高校在建設創(chuàng)新型國家的進程中擔當主力軍的重要角色，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實施的高校，是知識創(chuàng)新的源頭和知識庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學研究、服務社會、文化引領和文化和諧，其中：科學研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學水平和辦學質量的關鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學研究，就沒有高質量的人才培養(yǎng)，服務地方和經濟社會發(fā)展的能力也難以實現(xiàn)，也無法進行文化創(chuàng)新引領，促進多元文化和諧發(fā)展。而高?？茖W研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點就是要轉化為現(xiàn)實生產力，實現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產品化、商業(yè)化和產業(yè)化，推動經濟社會又好又快發(fā)展。因此，本人結合高?？萍脊芾砉ぷ鲗嶋H，就高?？萍汲晒D化工作進行有益探討。

1.高?？萍汲晒谋憩F(xiàn)形式

所謂科技成果是指人們在科學技術活動中通過復雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學術或經濟價值的知識產品。《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用價值的創(chuàng)造性的結果。

科技成果是指由法定機關（一般指科技行政部門）認可，在一定范圍內經實踐證明先進、成熟、適用，能取得良好經濟、社會或生態(tài)環(huán)境效益的科學技術成果，其內涵與知識產權和專有技術基本相一致，是無形資產中不可缺少的重要組成部分。

科技成果基本特征：①新穎性與先進性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術特點或與已有的同類科技成果相比較為先進之處，不能作為新科技成果。②實用性與重復性：實用性包括符合科學規(guī)律、具有實施條件、滿足社會需要。重復性是可以被他人重復使用或進行驗證。③具有獨立、完整的內容和存在形式，如新產品、新工藝、新材料以及科技報告等。④通過一定形式予以確認：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者市場以及其它形式的社會確認。

《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質分為基礎研究成果、應用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計、分析中，也可分為科學理論成果和應用技術成果。

高校的科技成果從構成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術方案（新產品、新工藝）；②新設計；③技術秘密；④工藝圖紙；⑤計算機軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學發(fā)現(xiàn)。

2.高?？萍汲晒D化的途徑

高?？萍汲晒D化，是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的高?？萍汲晒M行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發(fā)展新產業(yè)等活動。科技成果轉化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉化應當包括各類成果的應用，勞動者素質的提高，技能的加強，效率的增加等等。廣義的科技成果轉化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉移到使用地，使使用地勞動者的素質、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉化實際上僅指技術成果的轉化，即將具有創(chuàng)新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，使新產品增加，工藝改進，效益提高，最終經濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉化大多指這種狹義的科技成果轉化，所講的科技成果轉化率就是指技術成果的應用數(shù)與技術成果總數(shù)的比。

促進科技成果轉化、加速科技成果產業(yè)化，已經成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高?？萍汲晒D化的途徑，主要有直接和間接兩種轉化方式。*科技成果的直接轉化：①高校科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺，直接將研究的技術和成果轉化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網絡平臺。*科技成果的間接轉化：科技成果的間接轉化主要是通過各類中介機構來開展的。機構類型和活動方式多種多樣。①通過專門機構實施科技成果轉化；②通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動等等。

3.高?？萍汲晒D化的方法

科學技術進步法的意義范文第3篇

1高校科技檔案工作中存在的突出問題

2005年4月，科技部面向全國各?。▍^(qū)、市）、單列市、副省級城市、兵團科技廳（委、局)，國務院各部門科技司和央企科研管理部門組織開展了科技檔案管理情況調研，調點為列入國家科技計劃的科研項目所生成的科研項目檔案情況、中央和地方各科研院所科研檔案管理制度的狀況，以及《科學技術研究檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行中存在的有關問題。隨之各有關單位全面展開調研工作，甘肅省科技廳將1977年以來列入國家科技計劃項目所生成的項目檔案情況列入調查范圍。［1］近年來，部分學者也圍繞高?？萍紮n案管理展開了調查，如朱玉清2009年對北京地區(qū)44所高?？蒲形募n案管理狀況進行了調查。［2］綜合朱玉清的研究、其他有關文獻［3-6］和我校相關工作實際情況，概括梳理一下，高?？萍紮n案工作大致存在四個方面的問題。

1.1科技檔案管理總體來看嚴重滯后

據(jù)調查，北京44所高校中，53.5%的高?？蒲许椖课募牧蠚w檔基本完整，27.9%的高校歸檔不完整，18.6%的高校根本就沒有歸檔；72%的高校在科研項目開始時同時提出項目（課題）文件材料的歸檔要求，40%的高校做到了驗收、鑒定科研成果與驗收、鑒定科研檔案材料同步，32%的高校檢查科研項目進度的同時檢查項目（課題）檔案的形成情況，只有48%的高校做到了上報登記和評審獎勵科研成果與檔案部門出具科研課題歸檔情況證明材料同步。我?，F(xiàn)在科技檔案收集管理的主要是科技部門整理提交的一些偏重于文件類的檔案材料，實際具體到每一個項目的完整檔案，尤其是核心檔案材料還很欠缺。從我校目前科技檔案管理類別情況看，主要管理的是科技文書類檔案（由科研管理部門歸集）、科技經費使用收支憑單等檔案（由財務部門歸集）和研究生學位論文（由研究生院和圖書館歸集），以及部分獎勵證書等檔案（以科技管理部門歸集為主、少數(shù)科研項目負責人參與），科研數(shù)據(jù)、成果等實物檔案幾乎沒有。

1.2科技檔案管理與科技項目過程控制脫節(jié)

多年來，高校科技項目管理比較普遍地存在重申請輕驗收、重經費輕成果、重預算輕績效等問題。目前高?？蒲薪涃M管理中存在的問題主要是：項目管理與科研經費管理信息化程度較弱、經費預算與科研項目開支相脫節(jié)、科研經費使用效益重視程度不夠、科研經費監(jiān)督機制缺乏、科技經費使用管理一統(tǒng)就死一放就亂以及科技人員工作積極性的挫傷等。從科研文件檔案管理納入信息化建設程度看，僅有4.9%的高?？蒲许椖繖n案信息化建設納入本校信息化建設。從高校檔案管理計算機系統(tǒng)與科研管理系統(tǒng)之間的關系看，只有9.5%的高校科研管理系統(tǒng)中包含了檔案管理模塊或是科研管理系統(tǒng)與檔案管理系統(tǒng)之間有接口，45.2%的高校檔案管理計算機系統(tǒng)只是獨立的網絡版檔案管理系統(tǒng)，26.2%高校的檔案完全不用計算機管理。［7］從科研文件歸檔職責與歸檔“前端控制”角度看，19.5%的高校并未在科研項目合同書中規(guī)定歸檔責任人，74.4%的高校未對科研文件材料歸檔進行“前端控制”和過程管理。從保管角度看，有超過半數(shù)高校科研檔案數(shù)字化成果沒有進行異地保管；從鑒定工作看，45%的高校沒有對科研文件檔案進行過鑒定；從提供利用與版權保護角度看，58.5%的被調查者認為是科研人員用起來不方便，87.8%的高校在科研項目歸檔時沒有簽訂開放協(xié)議。

1.3已有科技檔案缺少重要核心內容

完善的科技檔案管理，有助于科技工作的傳承與創(chuàng)新，有助于推動科技水平不斷提升，有助于推動教育科研工作更好地協(xié)調發(fā)展。但是，多年來，受傳統(tǒng)觀念影響，一般檔案工作者認為只有學校管理性文件才能作為檔案管理，而教師（尤其是個人）對自由獨立形成的學術著作、手稿等不夠重視，往往把它們排斥在檔案管理之外。其結果是，重視科技成果的推廣實施，而忽視科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔；有的甚至肢解檔案材料，只移交一般性材料而將關鍵性材料留下；還有的將科研報告中核心內容，用自己設定的代碼代替，嚴重影響了科技檔案的完整與質量，也喪失了檔案的實際價值，不利于今后查考利用，不利于技術儲備和成果的繼承發(fā)展?？萍颊撐臋n案的管理根本談不上“三納入”和“四同步”，大多處于分散零亂的保管狀態(tài)。中國農業(yè)大學擁有共和國成立后的第一號國家專利，但由于歷史原因，目前館藏只有專利證書復制影印件，其具有重要歷史價值的原件卻一直未能收藏入館。

1.4科技檔案利用與開發(fā)幾近空白

現(xiàn)有科技管理制度本身很少提及科技檔案的利用，更談不上科技檔案的開發(fā)與服務。目前利用比較多的涉及科技項目的檔案主要是財務收支數(shù)據(jù)檔案，但其歸類屬于財務檔案。偶爾也有知識產權糾紛或資歷核實會利用科技檔案，但因為原始檔案極為欠缺而往往不能滿足實際需要。人員聘任與職稱評審涉及到的科技檔案資料一般依靠申請人獨立保存和現(xiàn)場提供原件及復印件，根本沒有形成依據(jù)科技檔案的慣例，也還不具備依據(jù)科技檔案佐證科技成果的現(xiàn)實條件。科技檔案的開發(fā)利用幾乎談不上。相關領域的研究大多屬于散兵游勇，無法形成合力；基礎性的研究和積累也不能實現(xiàn)共享，導致低層次重復勞動和效率低下。從近年情況看，科技檔案的利用主要集中在項目本身的檢查、驗收、審計以及主管部門的例行檢查、舉報查處等方面，科技檔案開發(fā)利用無從談起。

2基于知識產權保護和制度層面的分析

高?？萍紮n案管理工作存在上述突出問題，自然有主觀方面的原因。但是從客觀本源深入分析來看，主要包括兩方面原因：一是知識產權保護相對滯后和薄弱影響了科技人員積極性，二是制度設計本身存在的不完善和操作性較弱導致部門間職責不清和落實不力。具體來說，大致包括四個方面的原因。

2.1知識產權主體尚未根本確立

如果知識產權被束之高閣，不能發(fā)揮經濟效益，也就失去了鼓勵創(chuàng)造知識產權的實際意義。因此，2007年《中華人民共和國科學技術進步法》（以下簡稱“科技進步法”）進行重大修訂，［8］明確了財政性資金取得的知識產權歸屬問題，這是我國知識產權法律制度的一個重要突破，將本屬于國家所有的知識產權，授予項目承擔者，作為創(chuàng)新活動的利益保障，使更多的人愿意進行知識產權的創(chuàng)造和運用。但自1993年頒布《科技進步法》以來，由于我國科技計劃項目成果知識產權過分強調國家所有，實踐中形成了名義上國家所有、實際上單位持有的狀況。這種權利與義務、權限與職責不清的狀況，一方面造成單位主動采取知識產權保護措施的積極性不高，另一方面國家對一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識產權。這種局面，短期內尚未得到根本改變。

2.2科技檔案與成果保密相對薄弱

在側重經濟數(shù)據(jù)考量和以科技產出為主對科技人員進行考核的過程中，伴隨著科技檔案利用的日益增多，個別人鉆知識產權保護缺位和科技檔案管理不嚴的空子，剽竊他人科技成果。還有人將與他人合作的產品配方歸為己有，進而泄漏兜售給他人或廠家以謀取私利。此類現(xiàn)象反映了新時期疏于科學技術成果的保密，因此，科技檔案保密工作亟需加強。黨和國家利益需要保護，高校和個人權益也需要保護。有相當一部分科研人員沒有充分認識到科技檔案管理工作的意義及作用，認為科技材料是自己的，對自己發(fā)表的科研論文倍加珍惜，對于將自己的重要科研檔案（科研數(shù)據(jù)、項目材料等）放在檔案室（館）保存心存疑慮，認為放在檔案室不如自己保管更為安全和使用起來更加方便。比較而言，基礎研究科技成果更易于保護，而加強應用研究科技成果知識產權保護就顯得更為重要和必要。以農大為例，植物微生態(tài)制劑（增產菌）、旱稻、108玉米等技術成果曾一度成為學校名片，但最終知識產權不但沒有得到很好保護而使學校蒙受巨大損失，社會上假冒偽劣盛行，學校部門和個別人反而成了被告。

2.3現(xiàn)有制度體系不健全、操作性較差

國家宏觀制度體系層面相對比較健全，但是配套操作細則還不是很到位?！吨腥A人民共和國檔案法》（以下簡稱“檔案法”）以及一系列知識產權保護法律法規(guī)已頒布實施多年，但違反后的處罰問題還缺乏有效手段，如抄襲別人技術檔案、丟失和損壞檔案、檔案泄密等問題，處理起來往往輕描淡寫地以批評、檢查等簡單處理代替處罰。并且，在現(xiàn)有制度框架內，比較普遍地存在重視傳統(tǒng)管理、忽視知識產權服務，重視科研經費管理、忽視科研檔案收集、忽視科技檔案開發(fā)利用。而作為基層科研單位的高校，普遍存在缺乏行之有效的制約手段、科技檔案管理權限不明、職責不清、科技檔案管理制度體系建設普遍滯后的現(xiàn)象。北京44所高校中，27.3%的高校還沒有建立科研文件檔案管理制度；有38.6%的高校沒有把科研項目檔案管理納入科研項目管理活動整體工作當中；59%的單位認為文件資料形成者不愿歸檔是其中一個原因；有48%的被調查者認為學校的科研主管部門（如科研處、科技處）沒有明確要求；45%的單位認為主要原因是科研課題組沒有明確項目文件的積累和歸檔職責；66.7%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為沒有建立相應的管理制度；61.9%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為學校檔案館（室）與學?？蒲泄芾聿块T合作的力度不夠；59.5%的被調查者表示，主要是高校檔案館（室）無法有效地行使這項權力。［9］

2.4工作思路條件與方式方法相對落后

高校日常科技活動會形成一定數(shù)量和種類繁多的科技文件，這些科技文件是科技檔案的前身。但是，目前在各個重要階段和環(huán)節(jié)中對科技文件積累的重視程度不夠。有的高校，工作慣性存在重視抓科研計劃落實而忽視科技文件的形成、積累和作為檔案歸檔保存，表現(xiàn)為科研實驗原始記錄不規(guī)范、圖紙不齊全、報告不完整等等。這不但給后續(xù)工作留下巨大隱患，甚至會導致無可挽回的巨大損失，更不利于科研人員的保護和積極性的培養(yǎng)。修訂后的《科技進步法》規(guī)定，“國家鼓勵科學技術人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術研究開發(fā)項目的科學技術人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，給予寬容?！保?0］其中，“原始記錄”是指項目執(zhí)行過程中形成的大量的科研工作記錄、實驗數(shù)據(jù)情況等；“給予寬容”既包括不影響項目的結題驗收，也包括不影響對項目承擔人員的評價、申報新的課題等。高?，F(xiàn)有科技檔案管理人員隊伍不穩(wěn)，多以兼職檔案員身份從事檔案收集、歸檔與管理等工作，專業(yè)知識匱乏，工作業(yè)績情況在學?？己酥泻茈y體現(xiàn)。

3保護知識產權破解高?？萍紮n案工作瓶頸

3.1關于未來高?？萍紮n案工作的設想

樹立長遠眼光，建立中長期規(guī)劃，創(chuàng)造硬件軟件條件，落實重要科技檔案收集管理制度；實現(xiàn)科技檔案收集管理與項目管理服務全程無縫銜接，包括申請控制、績效考核、經費管理、結題驗收等等各個環(huán)節(jié)；配備專門的、標準化程度較高的館舍和人員，等條件成熟時籌備成立科技館（科技博物館、展覽館）；借鑒發(fā)達國家做法，逐步將圖書館、檔案館、展覽館、博物館等功能加以有機整合。

3.2保護知識產權推進高校科技檔案工作

科學技術進步法的意義范文第4篇

關鍵詞：科研項目；計劃管理；彈性機制；梯度管理

一、引言

科技領先是國家經濟領先的先決條件。在2016年全國科技創(chuàng)新大會暨兩院院士大會上的講話指出：“科技是國之利器，國家賴之以強，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好?！弊龊每萍脊ぷ魇强焖偬嵘C合國力的需要。近年來隨著國家不斷加大科研經費的投入，各科研院所承擔科研項目的數(shù)量和經費都得到了迅速增長。把握住良好的發(fā)展機遇，使科研項目按照計劃有力實施并取得預期的成果，需要對科研項目進行科學有效的管理，計劃管理是其中一項重要的手段。

二、項目計劃管理的內涵及意義

企業(yè)進行研究與開發(fā)活動往往采用“項目”的形式。而計劃是實現(xiàn)工作目標的支持系統(tǒng)，在項目管理中，計劃提供了實現(xiàn)項目目標的系統(tǒng)的線路圖，將項目戰(zhàn)略層面的目標轉化為可操作的方法。在制定項目計劃的過程中，需首先分析要達到的工作目標，判斷現(xiàn)有的技術水平，找出影響目標實現(xiàn)的決定性因素，分析擁有的資源（人、機、料、法、環(huán)等），提出在項目周期內各層級的目標及實現(xiàn)的關鍵措施，并合理地預測、干預風險，最終實現(xiàn)項目目標。項目通過計劃的制定和實施，能夠將有限的時間和資源聚焦在項目進行的關鍵環(huán)節(jié)，降低管理的風險和復雜程度，實現(xiàn)管理過程的協(xié)調和優(yōu)化?？梢詫㈨椖砍袚叩呢熑温涞綄嵦帲鬼椖繉嵤┤藛T有明確的工作方向和方法。可以對項目的完成進展情況進行有效的反饋和追蹤，對完成情況進行有依據(jù)的考核。

三、國內科研院所項目計劃管理的現(xiàn)狀分析

近年來，隨著國家對于科技和創(chuàng)新的重視和加大投入，科研院所承擔的科研項目呈現(xiàn)兩個特點：一是項目規(guī)模提升，研究內容的難度和復雜性增加；二是項目數(shù)量增加，形成了多項目并行、多任務交叉的情況。這種趨勢下的項目計劃管理過程也變得非常復雜?？蒲许椖慷家洑v論證、方案、研制、評審、驗收等一系列的管理過程，其研究過程有其不確定的特殊性，其計劃管理方式也有別于一般的生產線管理，從制定計劃、實施到考核都具有自身的特點。隨著項目規(guī)模擴大，科研項目的計劃管理也不僅限于單維度的研究工作進度管理，還必須伴隨著過程中的經費、資源、成果等相關管理過程，形成覆蓋全角度的項目管理框架。對于科研院所承擔的多項目群，各項目類型、成熟度要求和經費規(guī)模迥異，如果平等對待，不采取分層分類的方法，必然導致計劃任務冗繁，管理無法落到實處。另外，各項目研究過程都涉及單位人員、經費和物資配備之間的協(xié)調關系。如果沒有合理的計劃安排和管理調配，在有限的資源條件下，必然出現(xiàn)共享上的沖突，可能導致有些項目研究的進度滯后、研究過程出現(xiàn)偏差、項目之間共用物資的緊缺或浪費等一系列影響項目進度和質量的情況發(fā)生。

四、科研項目計劃管理方法的一些探討

（一）建立適度的彈性計劃管理機制

當前各科研院所一般按照項目的研制周期，在項目立項后進行方案評審時，提交項目按照年度為節(jié)點的研究工作進度表，這個進度會落實在項目與客戶簽訂的合同或任務書中，成為客戶及上級管理部門考核項目過程的依據(jù)?？蒲许椖坑袆e于生產任務，其過程帶有不同程度的創(chuàng)新成分。創(chuàng)新帶有與生俱來的不確定性，進行科研項目的企業(yè)必須做好風險分析和承擔風險的準備。特別是一些偏重探索的科研項目，由于前期技術積累的不足，其研究過程常需要很大的創(chuàng)造性，進行數(shù)輪的反復迭代，調整方案，其過程呈現(xiàn)出一種明顯的非線性特點。在這樣的情況下，如果所制定的計劃僅依據(jù)時間進度和里程碑節(jié)點的單一維度，缺乏必要的彈性，往往會與項目研究過程的實際運行產生矛盾，導致計劃成為一紙空文甚至實際阻礙實際工作?？蒲许椖康挠媱澒芾硪纬梢欢ǖ膹椥詸C制。彈性計劃管理要求在計劃制定和執(zhí)行中具有更大的預見性、靈活性和適應性。在項目的方案論證階段，基于同方向同類型項目的研究經驗和客觀條件，對科研工作可能產生的反復性風險充分預測，計算試驗工作的迭代周期，為其提供充足的時間儲備，提高研究方案的科學性。在開展項目的階段計劃劃分時，考慮滾動計劃方法，采用“近細遠粗”的原則。最近的一期計劃為實施計劃，后面的各期計劃為預測計劃。對于一個五年周期的項目，在項目立項時制定研究工作最后一年的月度計劃意義不大。近期的實施計劃應盡量明確細致，以可能的最短時間段為單位，比如以周甚至日為單位，落實工作內容。預測計劃則以月或半年為單位即可，并隨著時間的推移，將預測計劃逐步轉化為實施計劃?？蒲许椖康墓ぷ髁亢蜁r間以及研究工作的條目并不線性相關，例如一個科研項目有10項研究內容，但是前三項研究內容的涉及項目的關鍵技術，需要用項目70%的時間和資源去攻關和突破。對于項目執(zhí)行情況的考核，就不能采用簡單的“時間過半，任務過半”的方式，而是在計劃制定時將項目關鍵考核點設定在70%的位置，綜合考量項目實際工作量的完成情況，對項目進展做出客觀的評價。

（二）實行分層分類的梯度計劃管理方法

近幾年，隨著國家對創(chuàng)新的重視和強調，科研院所承擔的科研項目也整體呈現(xiàn)出多渠道、多類型的特點。各個渠道、各種類型科研項目的針對目標和管理要求迥異。對于科研計劃管理部門，以同一計劃管理方式對所有項目進行管理，不但工作量巨大，且抓不住重點，易形成管理的盲點和誤區(qū)。因此，對項目的分層分類的梯度管理很有必要。對項目分類的依據(jù)一般有以下幾個方面：項目來源，一般包括國家、省部、地方、與企業(yè)、高校合作；項目性質，一般包括基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發(fā)研究；經費規(guī)模：一般分重大、重點、一般類。在制定項目計劃時，要將以上多方面因素進行綜合考慮。首先，計劃的制定要根據(jù)項目來源，以滿足不同上級/客戶的輸入為基本要求。在此基礎上，基于研究院所定位的不同，項目性質相對重要、經費規(guī)模大的項目，應對計劃進行多級分解。例如：一級計劃面向單位管理層，考慮項目的總體階段，以項目里程碑節(jié)點為標志。二級計劃基于一級計劃，面向項目組，將任務落實到具體工作內容。三級計劃面向操作現(xiàn)場，將工作內容分解到執(zhí)行工序。計劃分級層次不宜過多，每一層級應有明確的監(jiān)督者和執(zhí)行者，實現(xiàn)全局把控、利于協(xié)調、執(zhí)行有據(jù)的目的。對于經費規(guī)模小、周期短、且探索性強的項目，則不宜過度分解，使用里程碑一級計劃考核往往也可以滿足要求。針對不同對象的差異化計劃管理，有利于降低管理成本，將更多的管理資源聚焦對單位發(fā)展有長遠和重要意義的項目。

（三）形成自動對接的項目計劃管理框架

目前國內的科研院所多實行項目負責人制度。單位基于項目完成情況對項目負責人進行考核。項目負責人的收入及崗位晉升與科研任務承擔和完成情況直接相關。因此項目負責人會為自己的項目團隊爭取最大范圍的資源來確保項目的實施，這一需求往往與單位有限的資源條件形成矛盾。項目計劃管理不應僅局限于項目研究內容的管理，應當將項目研究所需的人員、設備、材料等多方面資源進行統(tǒng)籌考慮，在計劃中設置全面的接口，與單位的其它資源管理部門進行對接，共同形成計劃框架，把復雜的項目群有機地組織起來，保證單位一階段承擔的各項目均能實現(xiàn)任務目標。計劃部門應通過質量體系文件等將計劃形成機制，減少協(xié)調工作對項目負責人自身能動性的依賴，幫助計劃工作的自主運轉。在項目計劃制定階段，由人員調度、物資管理、設備管理、經費管理多個部門共同參與制定和審核。在項目開始運行階段，由計劃部門根據(jù)項目任務書或合同要求，將項目人員、物資、設備、經費需求推送至各歸口管理部門，由其分別制定獨立的單類計劃。再由項目計劃管理部門收集統(tǒng)籌各單類計劃，形成針對項目群的計劃群。由于各類資源的主管權利掌握在各歸口部門，計劃群建立過程中已基本預測和解決了各類資源內部的矛盾。在項目運行過程中，各歸口部門的單類計劃將分別獨立運行，計劃部門負責隨時協(xié)調各類資源間的需求和變化。

（四）開展項目全周期的經費計劃管理

隨著政府對科研項目經費投入的加大，科研項目經費計劃已成為項目計劃的重要組成部分。國家已從立法層面對項目的經費管理提出了要求，2008年7月1日開始實行的《科學技術進步法》第六十一條明文規(guī)定“審計機關、財政部門應當依法對財政性科學技術資金的管理和使用情況進行監(jiān)督和檢查?！眹覍蒲许椖拷涃M使用的要求不斷加嚴，將嚴格的項目審計作為項目驗收的前提。如何做好經費計劃，管好用好項目經費，是項目計劃管理的重要環(huán)節(jié)。項目經費預算是項目經費使用計劃的第一步，一般在論證階段開始編制，在項目實施方案評審階段進行確定和批復。預算是項目經費審計的依據(jù)?？蒲许椖控撠熑穗m然擅長本領域的相關技術，但一般對財務制度和要求并不熟悉。因此要獲得規(guī)范、合理的預算，需要形成在論證階段由項目計劃管理部門牽頭，單位價格管理或財務部門參加，與項目組一起編制預算的機制，使預算符合國家各項財經政策、財務規(guī)章制度以及項目實際研究工作的要求。在項目實施過程中，應以審計要求為準繩，開展項目經費使用計劃的制定和管控。當前科研項目的經費都是一個復雜的數(shù)據(jù)群，各個科研院所已逐步利用高效的經費管理軟件來進行經費計劃的管理。不論何種類型的管理軟件和手段，都應以實現(xiàn)以下功能為基本目標：依據(jù)批復的經費預算，逐筆審批經費的使用計劃、記錄經費的執(zhí)行過程、統(tǒng)計分析經費的使用結果。對于國家財政類的項目，由于各階段對經費執(zhí)行率有明確的要求，應當在經費計劃中強調經費的執(zhí)行率目標，明確地將經費計劃分解到每一筆支出明細、完成時間、執(zhí)行操作人?？山柚浖δ軐⑦@些信息形成看板，有利于計劃管理部門對經費的執(zhí)行情況進行預警和責任落實。

五、結論

當下我國科研與創(chuàng)新工作不斷得到重視，科研院所項目管理的實際現(xiàn)狀也隨之變化，新問題持續(xù)涌現(xiàn)。實現(xiàn)有效的計劃管理需要不斷思考和完善具體策略與方法，以適應新形勢，解決新問題。在計劃管理中建立適度的彈性機制、分層分類、形成全面框架并重視經費管理，可使計劃管理過程有活力、可操作、無盲點，有助于計劃管理成為科研項目實現(xiàn)預期目標，取得豐富成果的重要保障與推力。

參考文獻：

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[2]笛德.本珊特.帕維特.創(chuàng)新管理———技術變革、市場變革和組織變革的整合[M].北京：清華大學出版社，2004

科學技術進步法的意義范文第5篇

一、制度功能

股份期權作為一項實現(xiàn)企業(yè)新型產權的重要制度創(chuàng)新，是推動我國高技術企業(yè)快速健康和穩(wěn)定發(fā)展的持久動力。對于提高我國經濟的國際競爭力具有十分重要的戰(zhàn)略意義，具體說來股份期權對我國高技術企業(yè)發(fā)展具有如下制度功能：

①激勵創(chuàng)新。高新技術企業(yè)具有高風險、高收益的特征，其成功與否特別依賴于公司技術人員與管理人員的創(chuàng)新，通常，創(chuàng)新包括技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新兩方面內容。在熊彼特看來，一個人之所以愿意從事創(chuàng)新，是由于看到創(chuàng)新帶來的贏利機會。但是，創(chuàng)新也容易被其他企業(yè)跟進模仿，從而使原來創(chuàng)新的獲利機會減少甚至消失。如此，企業(yè)便需要不斷的創(chuàng)新以發(fā)掘新的贏利機會。高技術企業(yè)的成功與否，很大程度上取決于企業(yè)內部創(chuàng)新的原動力，而創(chuàng)新的原動力大小，又取決于企業(yè)的分配制度。

②分散風險。由于高技術企業(yè)存在高風險，在前景不定的條件下，公司管理技術人員因受自己對風險的承擔能力的限制，拿出較大額度的資金購買職工股進行投資往往是不現(xiàn)實的。而且，他們可能寧愿將自己的資金投入別的發(fā)展前景確切的企業(yè)，以分散風險。但如果以認股權證作為公司對管理技術人員的獎勵，管理技術人員就不至于面臨將個人的精力與錢財都“放在一個籃子里面”的風險。他們在只支付精力的條件下就能對企業(yè)進行股權投資，并在企業(yè)快速發(fā)展時能享受這種發(fā)展給他們帶來的收益，因為他們只需執(zhí)行認股權證就可以獲得收益。

③優(yōu)化籌資。無論是獎勵給員工的認股權證還是因發(fā)行債券而附帶認股權證，在公司快速成長的條件下，都是為公司帶回額外權益的資本。在公司創(chuàng)建時，其籌集到的資本可能低于注冊資本，在風險投資的啟動下，讓創(chuàng)業(yè)者持有認股權證，不僅可以激勵創(chuàng)業(yè)者，而且，在他們執(zhí)行認股權證時，有助于籌足注冊資本。如果公司增長很快，公司往往需要新的權益資本，同時，公司增長也會引起股票價格上漲，這便會刺激持有者執(zhí)行認股權證書，從而使公司獲得額外現(xiàn)金，補充所需要的資本。

④強化約束。在企業(yè)與經理人的契約安排中，經理人屬于自主性強、流動性大的一方，高技術公司的經營管理人員的頻繁跳槽會給企業(yè)帶來較大的損害，而有“金手銬”之稱的股份期權則從分配企業(yè)未來收益的角度，限制了經理人的這種“流動性”，甚至可在相關合同中增加懲罰性的“壞孩子條款”，從而對經理人員起到了強化約束的作用。另外，認股權證的執(zhí)行價格通常比普通股現(xiàn)時價格高10%-30%，新員工必須努力使公司業(yè)績增長，才能實現(xiàn)自己獲得高收益的愿望。

⑤促進合作。股份期權使技術擁有者、管理才能擁有者、資金擁有者、品牌擁有者等各種要素來源共同競價，公平博弈，達到產權安排的某種均衡，從而產生合作，優(yōu)化資源配置，提高產出效益。對于變化迅速的高技術企業(yè)而言，不同的發(fā)展階段各種生產要素的整合會表現(xiàn)出不同的強度與比重，而這種開放的權變的產權安排正好適應了高技術企業(yè)的變化特性。在美國，納斯達克市場上的公司普遍實行股份期權制度，這些公司實行股份期權制度有兩大特點：其一是初始投資者和經營者占有很大數(shù)額的認股權證；其二是由于這類公司較易上市，只要公司有可觀的潛力，股份就會飆升，從而其認股權證的變現(xiàn)力也較大。這樣，認股權證使得公司各方的收益同公司的發(fā)展過程更緊密、更長期、更有效地聯(lián)系在一起，使個人的努力讓公司的發(fā)展業(yè)績來評價，并取得相應的回報。

⑥降低成本。高技術企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中經常面臨的一項挑戰(zhàn)是現(xiàn)金流不足。而企業(yè)經營人員、技術人員一般都是企業(yè)的核心資源，過低的薪酬會造成企業(yè)人才的迅速流失，而過度的工資開支又會令創(chuàng)新企業(yè)捉襟見肘，負重運行。股份期權制度的引入則較好地解決了創(chuàng)新企業(yè)工資成本的問題，通過減少工資獎金的權重，使知識人才的薪酬重心落腳于期權收益上。從而降低了企業(yè)的費用支出水平，增進盈利。

⑦創(chuàng)新文化。高技術企業(yè)的發(fā)展離不開創(chuàng)業(yè)團隊的精誠合作與優(yōu)勢互補，離不開知識與信息的共享，離不開民主、公正、公平、敢于冒險、容忍失敗的創(chuàng)業(yè)氛圍，而股份期權制的采用，有利于高技術企業(yè)這種企業(yè)文化的造就。

二、問題分析

我國高技術企業(yè)要實行股份期權制還面臨如下問題。

①法律法規(guī)滯后。雖然我國《科學技術進步法》、《科技成果轉化法》頒布實施已有數(shù)年，政府針對高技術產業(yè)化也出臺了相關的政策規(guī)定，但總體說來，我國法律制度的供給并不能滿足我國創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展實踐的需求。比如《科技成果轉化法》中雖然規(guī)定“對企業(yè)單位獨立研究開發(fā)或與單位合作開發(fā)的科技成果投產后，單位應當連續(xù)3至5年從實施該科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，對完成該項科技成果的人員給予獎勵”。但這些規(guī)定至少在兩個方面存在不足：其一重技術、輕管理，或重硬技術輕軟技術。眾所周知，企業(yè)家才能是一種極其寶貴的稀缺資源，“管理者干股”應可成為我國高技術企業(yè)制度創(chuàng)新中的一項必然而合法的選擇。其二重“現(xiàn)股”輕“期股”。即使將“重要貢獻人員”的報酬獎勵折算為股份或者出資比例，一般也限制多多，審批多多，而風行發(fā)達國家的股份期權制度則遠未成氣候。

②意識觀念落伍。在相當多的人的心目中，“誰出資誰擁有”、“資本至上”的傳統(tǒng)觀念根深蒂固；老板意識與打工意識濃厚；國人信奉“寧為雞口，勿為牛后”的現(xiàn)象并不少見。合作欲望不強，猜忌防范心理嚴重；擔心財富外流和權力分散，對股份期權制的理解與接受，可能會需要一個較長的磨合過程，有時甚至會出現(xiàn)抵觸與反復的現(xiàn)象。

③道德誠信不足。股份期權是一種企業(yè)內部契約，在目前我國尚未出臺具體的法規(guī)之前，其實踐程度完全取決于簽約雙方的履約意愿與履約能力。相對而言，期權持有人較創(chuàng)新企業(yè)處于弱勢地位。在我國向市場經濟轉軌的過程中，傳統(tǒng)的價值觀念已收到很大的沖擊，而與市場經濟真正相一致的價值體系又尚未有效建立。社會信用缺失，不踐承諾、不履合約的現(xiàn)象嚴重。上市公司惡莊操縱，期騙套牢中小股東；非上市公司則流于形式，使期權制度形同虛設，期權擁有者收益之日遙遙無期。

④社會配套較差。股份期權制作為高技術企業(yè)一項重要的產權制度創(chuàng)新，其效力的發(fā)揮有賴于其他制度創(chuàng)新的協(xié)同配套：風險投資作為一種最直接和最重要的新型金融工具是高技術企業(yè)的“孵化器”；科技園區(qū)作為高技術企業(yè)有效運行的社會組織制度創(chuàng)新，應為高技術產業(yè)化提供良好的地域載體和基地，從而降低高技術產業(yè)化的交易成本，提高創(chuàng)新企業(yè)的成活率；中介機構如審計、評估、咨詢、交易市場等都對高技術企業(yè)的正常運行發(fā)揮著重要的監(jiān)督和服務功能。這些環(huán)節(jié)存在的種種問題不但會令股份期權制的推行失去基礎，更會從整體上阻礙我國高技術產業(yè)化發(fā)展的步伐。

⑤企業(yè)人才匱乏。從根本意義上看，股份期權制的設計就是為了從產權的高度實現(xiàn)人才的價值，亦即人力資本對企業(yè)的剩余索取權，充分調動各類人才的創(chuàng)新激情與工作積極性。但從整體上把握，我國不論是技術人才還是經營管理人才都還十分匱乏，不能滿足我國高技術企業(yè)發(fā)展的要求。人才供給的不足會從另一方面對我國股份期權制的推行產生負面的影響，使其成為無源之水、無本之木。

三、戰(zhàn)略部署

股份期權制在美國高技術企業(yè)已經百分之百的推行，而在日本的高技術企業(yè)中，實施長期股票期權激勵的企業(yè)卻只為15%。這表明作為一種富于創(chuàng)造性的產權制度，在不同的國度、不同的人群具有選擇的差異性。我國作為一個剛剛加入WTO、擁有近13億人口的二元經濟并存的發(fā)展中國家，正處于計劃體制向市場體制史無前例的轉軌過程中，社會、經濟、政治、文化等錯綜復雜的大環(huán)境決定了我們必須用審慎、穩(wěn)健的、實在而具有前瞻性的目光，考量我國高技術企業(yè)實行股份期權制的戰(zhàn)略部署。

①必須將股份期權制與我國的產權改革結合起來。我國經濟體制改革已進入攻堅階段，而產權改革是其核心內容。將股份期權制引入產權改革的探索中去不但能適應新經濟時代智慧資本對企業(yè)利益新的要求，而且可借助機會調整利益分配、優(yōu)化資源配置、轉換經營機制、增強企業(yè)活力，提升我國經濟國際競爭能力。

②探討期權交易市場與二板市場的互動。高技術企業(yè)在其發(fā)展過程中能夠幸運上市的畢竟只占少數(shù)，更多的中小企業(yè)是在場外市場進行著產權的交易，這說明大部分創(chuàng)新企業(yè)的股票期權的交易必須設立專門的場所。盡管我國二板市場的推出依然爭議不少，但從長遠看，實現(xiàn)各地期權交易市場與二板市場一定程度的互動，不但具有必然性，而且存在可行性。

③修改制定相應的法律法規(guī)。這是一個需要各個利益主體經過多次博弈的十分困難的過程。股份期權是一項直接針對利益分配的制度安排，相應立法的進行應真正體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平的原則。

④局部示范、循序漸進。應首先選擇成熟的企業(yè)、成熟的產業(yè)、成熟的地區(qū)進行股份期權的局部示范，取得經驗后再依次遞延，整體推進。應可允許失誤、不拘常套、大膽探索、審慎甄別。