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摘要:基于2006—2017年我國沿海省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，采用SFA－Malmquist方法測度海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPC)，再運用空間杜賓模型考察TFPC及其分解指數(shù)的空間效應。結果表明:TFPC與技術進步指數(shù)(TPCH)存在顯著正向空間溢出效應;各影響因素對TF-PC、TPCH的空間效應幾乎一致，全要素生產(chǎn)率變動主要由技術進步導致;海洋經(jīng)濟發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)結構水平、科研投入強度的空間效應顯著為負，對外開放程度顯著為正，金融發(fā)展水平的直接效應顯著為負但具有正向間接效應。研究結果可為沿海省區(qū)海洋經(jīng)濟高質量發(fā)展提供參考。

關鍵詞:海洋經(jīng)濟;全要素生產(chǎn)率;SFA－Malmquist;空間杜賓模型;空間溢出效應

隨著陸地資源日趨緊缺，人類急需拓寬生存發(fā)展空間，海洋順勢成為各國競爭重點領域。我國是一個海洋大國，海洋生產(chǎn)總值在2007—2019年以平均10．98%的速度增長，海洋經(jīng)濟占國內生產(chǎn)總值平均比重為9．28%，海洋經(jīng)濟逐漸成為我國經(jīng)濟增長的藍色引擎。“十四五”規(guī)劃和十九大報告提出“堅持陸海統(tǒng)籌，發(fā)展海洋經(jīng)濟，建設海洋強國”“加快建設海洋強國”戰(zhàn)略部署;同時，沿海地區(qū)也掀起“海洋強省”的建設高潮，明確了我國海洋經(jīng)濟致力于高質量發(fā)展的目標。然而，在全國經(jīng)濟增速放緩、海洋資源約束趨緊的現(xiàn)實背景下，為進一步經(jīng)略海洋、建設海洋強國，必須加快推動海洋經(jīng)濟由要素投入型向質量效益型轉變，著重提高經(jīng)濟效率。因此，研究我國海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率對于推動海洋經(jīng)濟高質量發(fā)展具有現(xiàn)實意義。學術界將全要素生產(chǎn)率(TFP)廣泛應用于海洋經(jīng)濟研究，國外相關研究主要聚焦于漁業(yè)、科技等單個海洋部門。如:Pipitone等［1］研究意大利拖網(wǎng)漁業(yè)TFP的影響因素;Da－Ｒocha等［2］借助小型歐盟船隊的漁業(yè)TFP，把握技術發(fā)展現(xiàn)狀同時評估保護政策;Wang等［3］計算經(jīng)生物量調整的美國東北地區(qū)漁業(yè)TFP，證實區(qū)分生物量增長與產(chǎn)出增長的重要性。至于國內，從內在機制角度，諸多學者如韓增林等［4］、關洪軍等［5］、丁黎黎等［6］均強調技術進步是提升TFP的主要動力。從影響因素角度，研究方法各有差異但結論類似，顯著因素基本包含了海洋經(jīng)濟發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)結構水平、海洋科研人力資本水平、海洋政策力度等［7－9］。以上研究成果雖然得出可供參考的重要結論，但都忽略了海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的空間相關性。近來，國內外學者紛紛采用空間計量分析TFP［10－12］。但在海洋經(jīng)濟領域，考慮空間效應的文獻較少。趙昕等［13－14］分別采用SBM－DEA模型與SFA模型測算海洋經(jīng)濟效率，并用空間計量方法深入探析影響因素。但以上兩項研究都僅從空間滯后模型(SAＲ)和空間誤差模型(SEM)中進行選擇，且未測度影響因素的空間溢出效應。這與Lesage［15］主張的實際研究應考慮空間杜賓模型(SDM)或空間杜賓誤差模型(SDEM)的觀點不符。此外，從測度方法上看，以上文獻較多采用非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)，參數(shù)的隨機前沿分析法(SFA)相對較少使用。SFA隨機確定前沿面，不僅有更可靠的經(jīng)濟理論支撐，也考慮到隨機誤差與可能的干擾項［16］，由于沿海省區(qū)面臨經(jīng)濟轉型與國際沖擊的復雜內外環(huán)境，不可觀測的因素干擾更為突出，因此SFA在測度海洋經(jīng)濟整體效率方面更具優(yōu)勢。綜上，筆者采用較少使用但更適用的SFA－Malmquist方法測度海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)(TFPC)，并利用SDM探究影響因素對TFPC及其分解指數(shù)的空間效應，以期為我國沿海省區(qū)海洋經(jīng)濟高質量發(fā)展提供參考。

1研究方法與數(shù)據(jù)

1．1研究方法

隨機前沿分析(SFA)由Battese等［17］提出，是一種參數(shù)分析方法，結合生產(chǎn)函數(shù)可以計算Malmquist生產(chǎn)率變化指數(shù)。該研究構建超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的具體形式如下:lnGOPit=β0+β1lnLit+12β3lnKit+12β4ln2Lit+12β5ln2Kit+β6tlnLit+β7tlnKit+β8t+12β9t2+vit－uit(1)式中，GOPit表示地區(qū)i在時期t的海洋生產(chǎn)總值;Lit和Kit分別表示勞動力投入及資本投入;β為待估系數(shù);t表示時間趨勢;隨機誤差vit、非負隨機變量uit分別服從正態(tài)分布與半正態(tài)分布。利用最大似然估計方法得到式(1)的估計系數(shù)與技術效率值TE，進而測算出技術效率指數(shù)TECH與技術進步指數(shù)TPCH，再利用SFA－Malmquist指數(shù)測度TFPC，如下式所示:TECH=TEitTEit－1TPCH=exp{12［?lnGOPit?t+?lnGOPi，t－1?(t－1)］}TEPC=TECH×TPCH???????(2)該研究拒絕省際同屬性經(jīng)濟變量相互獨立的假設，將空間地理權重矩陣引入面板模型，選取的SDM如下式所示:Yit=ρΣNj=1WijYit+βX'it+ΣNj=1WijθX'it+αi+νt+εit(3)式中，Yit分別為TFPC、TECH、TPCH;X'it是k×1維解釋變量，即TFPC的影響因素;β是1×k維系數(shù)向量;ρ是空間滯后系數(shù);θ是解釋變量空間滯后項的1×k維系數(shù);α、ν、ε分別表示空間效應、時間效應及隨機擾動項;Wij是基于地理距離的空間權重矩陣。

1．2數(shù)據(jù)說明

綜合考慮數(shù)據(jù)的可代表性與可獲得性，勞動力投入方面，借鑒徐生霞等［18］以涉海就業(yè)人員工資總額作為衡量指標;資本投入方面，結合永續(xù)盤存法與何廣順等［19］關于海洋資本存量的估計方法估計得到。至于海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的影響因素，國內外學者尚未形成統(tǒng)一分析框架，綜合參照相關文獻與數(shù)據(jù)可獲得性，該研究選取影響因素指標為:海洋經(jīng)濟發(fā)展水平(Pgop)、海洋產(chǎn)業(yè)結構水平(Ins)、對外開放程度(Open)、金融發(fā)展水平(Fin)、科研投入強度(Tec)［7，20－22］。分別用人均實際海洋生產(chǎn)總值、海洋產(chǎn)業(yè)高級化指數(shù)、地區(qū)進出口總額占GDP比重、海洋科技活動經(jīng)費占海洋生產(chǎn)總值比重來表示。為消除指標間因屬性不同而帶來的影響以及便于比較，對解釋變量進行歸一化處理。此外，為剔除價格波動影響，該研究利用GDP平減指數(shù)進行消脹處理。以上投入產(chǎn)出及影響因素指標所需數(shù)據(jù)主要來自《中國海洋統(tǒng)計年鑒》(2007—2017年)、《中國海洋經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》(2018年)。按照統(tǒng)計年鑒口徑，研究區(qū)域為天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西與海南。另外，固定資產(chǎn)投資額、GDP指數(shù)從《中國統(tǒng)計年鑒》(2007—2018年)獲得，年平均工資從各省區(qū)的統(tǒng)計年鑒中收集。各省區(qū)經(jīng)緯度坐標取中值，坐標值數(shù)據(jù)來源于國家基礎地理信息系統(tǒng)地形數(shù)據(jù)庫。

2空間效應分析

在分析空間效應之前，需要進行4項檢驗以選取合適的空間計量模型:①空間相關性檢驗。Moran’I檢驗結果表明TFPC與TPCH存在顯著的空間相關性，且TFPC的空間相關性強于TPCH，而TECH的Moran’I檢驗結果不顯著。②空間、時間、空間與時間效應檢驗。在無空間交互作用下的LＲ檢驗結果表明TFPC、TECH、TPCH空間固定效應顯著性而時間固定效應不顯著，說明模型僅存在顯著的空間固定效應。③SDM適用性檢驗?；诳臻g固定效應模型進行LM檢驗與Wald檢驗，得出該研究運用SDM而非SAＲ或SEM的結論。④固定效應或隨機效應檢驗。結合Hausman檢驗結果，最終確定TFPC、TPCH選取空間固定效應SDM模型，TECH選用空間隨機效應SDM進行分析。表1是通過上述模型得到的部分估計結果。由表1可知，除TECH外，TFPC、TPCH的空間滯后項系數(shù)ρ顯著為正，即TFPC與TPCH具有顯著的正向空間溢出效應，表明海洋全要素生產(chǎn)率較高的地區(qū)會拉動鄰近省區(qū)的全要素生產(chǎn)率提升;影響因素對TFPC與TPCH的效應方向一致、效應值相近，而對TECH的效應微弱，表明TFPC變化的主要由技術進步導致;此外，TFPC的系數(shù)ρ大于TPCH，可得TFPC的空間效應更大，該結果與Moran’I檢驗結果相符合。而由于系數(shù)ρ≠0，因此解釋變量對TFPC及其分解指數(shù)的空間效應不能直接以回歸系數(shù)測度，應借助直接效應、間接效應、總效應進一步分析［23］。海洋經(jīng)濟發(fā)展水平(Pgop)對TFPC、TPCH的直接效應、間接效應與總效應為負，通過0．05的顯著性水平檢驗，而對TECH的直接效應顯著為正，這與趙林等［24］研究結論類似。分析該結果可知:①Pgop對TFPC的負效應證明存在海洋經(jīng)濟邊際報酬遞減現(xiàn)象，較高的海洋經(jīng)濟發(fā)展水平擠壓了投入產(chǎn)出效率的提升空間。目前的海洋經(jīng)濟并沒有以效率提升作為主要攻堅方向，而很可能以海洋產(chǎn)值為主要目標的發(fā)展模式，需致力于實現(xiàn)海洋經(jīng)濟提質增效目標。②Pgop對TECH的正向直接效應說明海洋經(jīng)濟發(fā)展水平的提升顯著提升了本地區(qū)對于海洋經(jīng)濟的管理水平與資源配置效率，但Pgop對TPCH的負向直接效應說明海洋經(jīng)濟與海洋技術創(chuàng)新雙向共生的發(fā)展機制尚未形成［21］，且Pgop對TPCH的負效應強于對TECH的正效應，導致海洋經(jīng)濟發(fā)展對TFPC的顯著抑制作用。③Pgop對TFPC、TPCH的直接效應弱于間接效應，可見海洋經(jīng)濟發(fā)展主要通過間接效應對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用，即海洋經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)對周邊欠發(fā)達地區(qū)的資金流、勞動力、技術等要素產(chǎn)生強有力的虹吸效應，使鄰近省區(qū)先進生產(chǎn)要素流失，從而影響其TFPC與TPCH。海洋產(chǎn)業(yè)結構水平(Ins)對TFPC、TPCH的直接效應、間接效應、總效應均顯著為負，對TECH則不顯著，這與狄乾斌等［25］基于交通距離矩陣估計海洋產(chǎn)業(yè)結構對海洋經(jīng)濟發(fā)展的空間效應結論類似。該結果表明:①Ins對TFPC、TPCH的負效應說明海洋產(chǎn)業(yè)結構仍存在優(yōu)化空間，對于海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率，目前海洋產(chǎn)業(yè)結構缺乏良好支撐作用，而主要原因在于產(chǎn)業(yè)結構在一定程度上抑制技術進步的進一步提高［6］。②產(chǎn)生負向直接效應的原因可能是產(chǎn)業(yè)結構向“三二一”調整過程中伴隨的副作用，比如，產(chǎn)業(yè)結構升級往往伴隨摩擦性失業(yè)或結構性失業(yè)，在一定程度上阻礙海洋勞動力要素對本地區(qū)海洋經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，進而對全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生抑制作用。③顯著的虹吸效應可能由擁擠效應導致，如要素價格過高、市場競爭過于激烈等外部不經(jīng)濟使海洋產(chǎn)業(yè)向區(qū)域多極化演進，盡管海洋產(chǎn)業(yè)結構升級，但產(chǎn)業(yè)集聚水平的降低不利于完善相鄰沿海省區(qū)間的產(chǎn)業(yè)分工體系，各省區(qū)產(chǎn)業(yè)合作互補性減弱，甚至導致重復建設、結構趨同等缺陷，進而不利于鄰近省區(qū)TFPC、TPCH的提升。對外開放程度(Open)對TFPC、TPCH的直接效應、間接效應、總效應均為正，而對TECH的效應為負，且皆通過0．01水平的顯著性檢驗，這與王澤宇等［26］研究海洋產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率所得結論類似。由該結果可知:①Open對TFPC的正效應說明對外開放程度高的沿海省區(qū)能加快當?shù)嘏c相鄰省區(qū)海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率的顯著提升，沿海省區(qū)與外部環(huán)境進行人才、技術、資源等交換中，從外部提升海洋經(jīng)濟實力。②Open對TPCH的正向直接效應說明對外開放顯著促進當?shù)睾Ｑ蠹夹g研發(fā)與創(chuàng)新。究其原因，對外開放程度高的地區(qū)意味著經(jīng)濟外向聯(lián)系性更高，跨國企業(yè)活動促使主動的學習與無意識的知識外溢，從而為本地區(qū)引進國際先進的前沿技術與經(jīng)驗;而Open對TECH存在顯著負向直接效應，說明沿海省區(qū)受當前復雜的國際經(jīng)濟貿易背景沖擊，造成要素配置與管理成本上升，但對外開放對技術效率的抑制作用弱于對技術進步的促進作用，以致Open對TFPC仍表現(xiàn)為正效應。③相對于直接效應，Open對TFPC、TPCH存在更強的涓滴效應，并且在各影響因素中其間接效應最強，說明開放程度高的沿海省區(qū)通過引進海洋技術相關要素，極為有效地促進鄰近省區(qū)海洋經(jīng)濟的TFPC及TPCH提升。金融發(fā)展水平(Fin)對TFPC、TPCH的直接效應為負，間接效應為正，至少通過0．05水平的顯著性檢驗，而負向總效應很小且不顯著，F(xiàn)in對TECH的效應較小且不顯著。由此可知:①Fin對全要素生產(chǎn)率的總效應結果說明目前金融發(fā)展對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率有潛在不利影響，但影響較為微弱，這與趙昕等［14］研究海洋經(jīng)濟效率影響因素時所得結論類似，這說明金融對海洋經(jīng)濟的資金支持力度與資金配置效率仍有待加強。②Fin的直接效應結果說明，金融難以有效服務于當?shù)睾Ｑ笊a(chǎn)技術創(chuàng)新，導致金融發(fā)展對本地區(qū)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生負效應。問題可能在于面向海洋產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化金融機構較少，金融產(chǎn)品多樣性與創(chuàng)新性不足，導致金融資源對海洋產(chǎn)業(yè)，尤其是科技型涉海企業(yè)的有效支持較弱。③Fin的間接效應結果說明金融發(fā)展存在較強的涓滴效應，但略弱于直接效應，以致Fin總效應在各影響因素中最弱。涓滴效應說明金融發(fā)展較強的省區(qū)對周邊海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生積極影響，沿海省區(qū)可能受周邊金融水平高的省區(qū)帶動，借鑒學習其完善海洋金融體系的經(jīng)驗，在海洋金融融資渠道、海洋金融產(chǎn)品等方面多措并舉，在一定程度上抵消本地區(qū)金融對當?shù)厝厣a(chǎn)率的不利影響。科研投入強度(Tec)對TFPC、TPCH的直接效應、間接效應、總效應都為負，至少通過0．05的顯著性檢驗，科研投入對TECH效應不顯著，這與李博等［27］研究海洋經(jīng)濟增長質量所得結論類似。由該結果可得:①Tec對TFPC的負效應表明海洋科研投入對海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)存在抑制作用，意味著海洋科技發(fā)展未能滿足海洋經(jīng)濟提質增效的需求。正如孫才志等［28］所言，海洋科技發(fā)展能力不足，科技成果應用率低。究其原因，科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的識別成本高［29］，同時科研成果的實現(xiàn)具有時間滯后性，需要長期積累得以轉化［4］，另外涉海企業(yè)的創(chuàng)新主體意識、自主研發(fā)能力也制約了創(chuàng)新成果的供給質量和效率。②Tec對TPCH的負效應說明科研投入是提升海洋科技創(chuàng)新能力的必要而非充分條件。這可能與海洋科研相關體制機制不適應海洋科技創(chuàng)新的內在要求有關，分配科研經(jīng)費的考核與激勵制度有待優(yōu)化，潛在的海洋科技體制痼疾易導致科研經(jīng)費使用陷入低效的弊端。③Tec對TFPC、TPCH的虹吸效應強于直接效應，說明科研投入充足的省區(qū)抑制了鄰近省區(qū)的海洋經(jīng)濟發(fā)展。海洋科研投入營造出更適宜的科技創(chuàng)新環(huán)境，提供更高的收入水平、豐富的就業(yè)崗位以及寶貴的投資機會，導致鄰近省區(qū)的科研人才、技能、信息等海洋科技要素向本地區(qū)傾斜，使鄰近省區(qū)拉動TFPC上升的科研支持力減弱。

3結論與政策含義

該研究以我國11個沿海省區(qū)2006—2017年的面板數(shù)據(jù)為樣本，利用SFA－Malmquist模型測度海洋經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)，進而運用空間面板杜賓模型分別對TFPC、TECH、TPCH的空間相關性與影響因素進行檢驗分析。研究結果表明:TFPC、TPCH及其影響因素都具有顯著空間溢出效應，并且TFPC、TPCH的空間效應估計結果相似;海洋經(jīng)濟發(fā)展水平、海洋產(chǎn)業(yè)結構水平、科研投入強度呈顯著的負向直接效應、間接效應、總效應，對外開放程度呈顯著正向效應，金融發(fā)展水平的直接效應顯著為負，間接效應顯著為正，總效應不顯著。結論的政策含義如下:①沿海省區(qū)應有大局觀與整體聯(lián)動性，充分利用全要素生產(chǎn)率的正向空間溢出效應，優(yōu)化空間布局，弱化要素流通約束，減輕沿海省區(qū)海洋經(jīng)濟發(fā)展的信息不對稱性，促進資源互補以構建高效有序的地區(qū)間海洋經(jīng)濟分工體系，走合作共贏的發(fā)展道路。②優(yōu)化海洋產(chǎn)業(yè)結構，挖掘各地海洋特色產(chǎn)業(yè)同時推動海洋新興產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，使海洋經(jīng)濟呈現(xiàn)錯位發(fā)展與智能化的特征，脫離長期固化鎖定的中低端環(huán)節(jié)，實現(xiàn)價值鏈攀升，構建具有國際競爭力的海洋產(chǎn)業(yè)結構體系。③開放合作是推動海洋經(jīng)濟高質量發(fā)展的必由之路。為對接國際大循環(huán)，沿海省區(qū)應全面提升開放水平，把握“一帶一路”與“21世紀海上絲綢之路”帶來的重大機遇，鼓勵海洋企業(yè)深度參與國際海洋市場競爭與合作，吸收世界先進海洋生產(chǎn)要素。④增強金融服務海洋實體經(jīng)濟的能力。結合人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)等前沿數(shù)字化技術，深刻變革涉海金融服務模式，提供地方特色海洋產(chǎn)業(yè)金融服務產(chǎn)品，構建多層次、多元化的投融資服務體系，強化海洋金融對海洋經(jīng)濟發(fā)展的支持。⑤深化科研經(jīng)費管理體制改革，提高科研投入的管理水平與協(xié)調能力，充分調動海洋研發(fā)人員的積極性，引領專業(yè)技術團隊的學科交叉及協(xié)同攻關，自主研發(fā)關鍵技術，強化自主創(chuàng)新源頭供給;此外，搭建海洋科技創(chuàng)新共享平臺、科研結果轉化平臺，有效融合海洋科技創(chuàng)新鏈與涉海企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，形成高效暢通的產(chǎn)學研用體系，發(fā)揮研發(fā)成果的實際經(jīng)濟效益。

作者:曾妮 單位:浙江海洋大學經(jīng)濟與管理學院