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摘要:隨著低碳經(jīng)濟(jì)在環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性不斷增強(qiáng)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課程有必要對碳交易知識體系加以普及，本文探討了限額設(shè)定、配額分配、價(jià)格管理、監(jiān)測核查、市場工具等構(gòu)建碳交易體系的五個(gè)方面。

關(guān)鍵詞:環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué);碳交易;知識體系

積極應(yīng)對氣候變化是當(dāng)今國際社會(huì)的普遍共識，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已表明碳交易是公認(rèn)的最具“成本效率”的低碳治理政策工具，但環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)卻未專門介紹碳排放交易體系，隨著碳減排約束的不斷加強(qiáng)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要對這一知識體系加以普及。碳交易知識體系可從以下幾個(gè)方面加以介紹。

一、限額設(shè)定與范疇

“限額”是指某一交易體系所涉溫室氣體的排放總量，限額設(shè)定涉及以下四個(gè)方面的問題。

1、管制氣體。

大部分排放交易體系關(guān)注然手過程產(chǎn)生的二氧化碳，少數(shù)排放交易體系還管制甲烷、氧化亞氮、氫氟烴、全氟烴和六氟化硫等。

2、管制行業(yè)。

管制行業(yè)的確定需要權(quán)衡常規(guī)因素:第一，分析某特定行業(yè)的減排潛力與減排成本;第二，了解該行業(yè)對交易機(jī)制的熟悉程度;第三，了解該行業(yè)的監(jiān)測、報(bào)告與核查的可行性。

3、覆蓋范圍。

如果包括每一個(gè)微小的溫室氣體排放的來源，會(huì)超過管理計(jì)劃能力并導(dǎo)致交易成本的增加，但只包括少數(shù)單位則會(huì)減少配額市場的流動(dòng)性。使用最多的方式是從核心行業(yè)著手，然后逐步擴(kuò)大管制行業(yè)范圍。

4、排放監(jiān)管點(diǎn)。

交易體系可分為上游體系與下游體系:在上游交易體系中，化石燃料生產(chǎn)商必須根據(jù)燃料中的碳含量交出相應(yīng)排放配額;在下游交易體系中，排放者必須根據(jù)實(shí)際排放量交出相應(yīng)的排放配額。

二、配額分配

在指明排放配額總量的前提下，確定每個(gè)排放者獲得分配排放限額的數(shù)量，確定排放配額是高度政治化的決策過程，政府通過設(shè)定排放限額有效創(chuàng)造稀缺的寶貴資產(chǎn)，然后在經(jīng)濟(jì)體不同參與者中進(jìn)行分配。配額的方法一般有三種:一是政府免費(fèi)分配它新創(chuàng)造所有的資產(chǎn)，二是排放者必須從政府買所有它需要買的配額，但大部分的碳交易體系選擇的是混合型的。例如，歐盟排放交易體系只是拍賣排放配額的10%，基于早年排放而對排放者分配排放許可證，這種方法叫做“溯往原則”。還有一種方法叫做“標(biāo)桿原則”，根據(jù)某同質(zhì)行業(yè)、給定產(chǎn)品組或經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量的績效評價(jià)確定排放配額的核配方式。采用溯往原則核配碳排放權(quán)相對簡單，僅需獲得待審計(jì)設(shè)施的排放數(shù)據(jù)即可，但弊端是獎(jiǎng)勵(lì)了污染最嚴(yán)重的企業(yè)，因?yàn)樗诓豢紤]企業(yè)效率的前提下將最高排放配額分配給排放量最高的企業(yè)。其次這種原則還鼓勵(lì)企業(yè)夸大其給定基準(zhǔn)期的排放量，用以達(dá)到更高排放配額的目的。采用標(biāo)桿設(shè)定原則有助于平等對待具有可比性的設(shè)施，生產(chǎn)效率高的企業(yè)能夠獲得更高排放配額，從而鼓勵(lì)企業(yè)努力提高排放績效，獎(jiǎng)勵(lì)生產(chǎn)效率高的企業(yè)，懲罰生產(chǎn)效率低的企業(yè)。但其難點(diǎn)在于要為排放交易體系涵蓋的所有工業(yè)部門的所有異質(zhì)產(chǎn)品設(shè)定標(biāo)桿。

三、價(jià)格管理

由于碳交易市場受政治因素影響較大，交易量過低、流動(dòng)性過差、價(jià)格波動(dòng)都會(huì)影響交易系統(tǒng)的環(huán)境效益，因此有必要設(shè)計(jì)一些工具來降低市場波動(dòng)、控制碳價(jià)格。

1、儲存配額。

排放者可保留剩余配額至下一個(gè)履約期使用，配額價(jià)格除了能反映當(dāng)前的配額稀缺程度，還能反映未來預(yù)計(jì)的配額稀缺程度。

2、預(yù)支配額。

若交易體系允許排放者通過預(yù)支未來交易期的排放配額滿足當(dāng)前交易期的規(guī)定，則碳價(jià)格能夠穩(wěn)定在較低水平。

3、價(jià)格底線。

通過設(shè)置最低碳價(jià)為投資者提供安全保障，通過這種方式可限制碳價(jià)波動(dòng)、減少未來碳價(jià)的不確定因素。

4、價(jià)格上限。

通過為排放配額設(shè)置價(jià)格上限確保排放者合規(guī)成本不會(huì)超過既定閾值。如果配額價(jià)格達(dá)到上限，監(jiān)管機(jī)構(gòu)則必須增加配額供應(yīng)。

5、抵消。

抵消信用額度是獎(jiǎng)勵(lì)排放交易體系涵蓋范圍以外的溫室氣體減排成果的憑證?？刹扇鴥?nèi)抵消信用額度或國際抵消信用額度兩種方式。

四、監(jiān)測、報(bào)告、核查及執(zhí)行制度

為了保證排放交易體系市場既可信又可靠，作為監(jiān)管者應(yīng)確保覆蓋范圍內(nèi)的設(shè)施遵守規(guī)則，關(guān)鍵在于監(jiān)測、核實(shí)及報(bào)告實(shí)際排放量的準(zhǔn)確性。防止發(fā)生欺詐行為不僅對該市場的有序運(yùn)作至關(guān)重要，還關(guān)乎排放交易體系所維護(hù)的環(huán)境完整性。在力求監(jiān)測結(jié)果準(zhǔn)確可靠的同時(shí)還需考慮監(jiān)測、報(bào)告及核查的費(fèi)用。首先，使用與活動(dòng)性質(zhì)及規(guī)模相宜的監(jiān)測規(guī)定。第二，報(bào)告要求清晰明了，截止日期應(yīng)予以明確。第三，由外部機(jī)構(gòu)完成對排放數(shù)據(jù)的核查工作。第四，針對不合規(guī)的行為制定各類懲罰措施。第五，設(shè)立電子登記處可確保準(zhǔn)確記錄排放交易體系內(nèi)發(fā)生的全部配額交易。

五、市場工具

除了可供各實(shí)體從政府或者拍賣會(huì)直接購買碳排放配額的以及市場外，還存在旨在提供上述實(shí)體互相出售這些碳排放額度的二級市場。在一級市場，政府可以直接拍賣碳排放配額、將拍賣程序外包給私人平臺或外部實(shí)體、或者聘請銀行自行出售碳排放配額以實(shí)現(xiàn)收入最大化。二級市場的交易所可以提供碳產(chǎn)品(碳補(bǔ)償額度、碳排放額度以及衍生產(chǎn)品)，碳補(bǔ)償額度或碳排放額度還可以進(jìn)行場外交易。交易中典型的碳產(chǎn)品類型包括:現(xiàn)貨合同，買方一次性購買并獲得碳排放額度以滿足緊迫的合規(guī)需求;期貨合同，先進(jìn)行交易，然后在一個(gè)較晚的日期供應(yīng)碳排放額度和付款;期權(quán)合同，其中的一方購買在較晚的一個(gè)日期支付特定產(chǎn)品價(jià)格的權(quán)利，即現(xiàn)在支付期權(quán)權(quán)利金換取今后以特定價(jià)格進(jìn)行產(chǎn)品交易的權(quán)利。

作者：張翼 曾煒 單位:湖北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 太陽能高效利用湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心