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（一）產(chǎn)業(yè)開放促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

一，產(chǎn)業(yè)開放與資源轉(zhuǎn)換

對外開放是我國已確立的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本方針，擴(kuò)大開放則是我們順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化這一必然趨勢的明智選擇。這里，本文將從一般的開放中聚集眼光，考察“產(chǎn)業(yè)開放”這一角度，將擴(kuò)大開放問題集中在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放問題上。

產(chǎn)業(yè)開放的基本內(nèi)容為：⑴，將該產(chǎn)業(yè)的各種產(chǎn)品市場對外開放，允許外國同類產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場，在國內(nèi)市場產(chǎn)生國際商品競爭。⑵，將該產(chǎn)業(yè)的各個企業(yè)產(chǎn)權(quán)市場對外開放，允許外國資本進(jìn)入國內(nèi)資本市場，在國內(nèi)市場產(chǎn)生國際產(chǎn)權(quán)競爭。⑶，本國企業(yè)跨出國門到國外開展跨國經(jīng)營，進(jìn)而在國際資本市場上吸收資金與各生產(chǎn)要素，投入國際市場當(dāng)中的國際要素競爭。⑷，已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)中起作用的人才允許跨國流動，吸收外國同行業(yè)人才在中國任職。

產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢，對我國各產(chǎn)業(yè)會發(fā)生重大的發(fā)展效應(yīng)。但同時，產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放意味著我國產(chǎn)業(yè)進(jìn)入更激烈的國際競爭。

為什么產(chǎn)業(yè)開放會對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生發(fā)展效應(yīng)？其原因，用最簡單的表述就是：產(chǎn)業(yè)開放便于一國的經(jīng)濟(jì)資源與世界各國的經(jīng)濟(jì)資源進(jìn)行轉(zhuǎn)換。在各種資源轉(zhuǎn)化當(dāng)中，不斷發(fā)生競爭、激勵、對比、擇優(yōu)過程，對國家的宏觀經(jīng)濟(jì)效益與企業(yè)的微觀經(jīng)濟(jì)都有促進(jìn)作用。對發(fā)展中國家來說，尤其要注重吸取國際高位經(jīng)濟(jì)資源——科技、管理、人才。

二，產(chǎn)業(yè)開放與產(chǎn)業(yè)升級

在對外開放條件下，由于比較利益原則的作用，必然會出現(xiàn)國際分工與專業(yè)化趨勢。對此，將出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)重組問題。參與國際競爭就要求產(chǎn)品在國際市場上有優(yōu)勢，但對任何一國來說，都不可能、也不需要在所有的產(chǎn)品上都占有優(yōu)勢。當(dāng)一國某一產(chǎn)業(yè)不能維持其競爭力時，讓資源流向效率更高的產(chǎn)業(yè)，這樣對提高整個國家的生產(chǎn)率是有益的，這就是在世界范圍內(nèi)進(jìn)行的資源優(yōu)化配置。

問題在于，一國所放棄的產(chǎn)業(yè)與所力爭占有世界市場更多份額的產(chǎn)業(yè)，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的階梯上處于什么位置？哪一個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更能充分調(diào)動最積極的要素或最高位的資源？凡能正確確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，并及時培育高科技產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的國家，都有著強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)競爭力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁。由此，產(chǎn)業(yè)重組只有服從于國家產(chǎn)業(yè)升級的目標(biāo)，才是從宏觀上有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)升級包含以下內(nèi)容：①，在按照要素密集型來劃分的各產(chǎn)業(yè)中，高位資源占有更大比重的產(chǎn)業(yè)更快發(fā)展，使整個國民經(jīng)濟(jì)當(dāng)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生更能體現(xiàn)現(xiàn)代化的變動。比如，自然資源密集型與勞動密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級；勞動密集型產(chǎn)業(yè)與資本密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級；資本密集型產(chǎn)業(yè)與知識、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)相比，后者比重增大，就是產(chǎn)業(yè)升級。②，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)有根本性的提高，使產(chǎn)業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)型（如由資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)）與半轉(zhuǎn)型的變化，也稱為產(chǎn)業(yè)升級。③，某一產(chǎn)業(yè)中存在不同的技術(shù)層次，如果高技術(shù)層次部分顯著增長、大量取代中低技術(shù)層次，也是產(chǎn)業(yè)升級。

為了產(chǎn)業(yè)升級，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)開放是不可回避的選擇。①，產(chǎn)業(yè)開放通過與外國資本分享市場，吸引國際上的高位資源輸入到本國，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。②，產(chǎn)業(yè)開放擴(kuò)大了國際分工，從而擴(kuò)大了資源利用、選擇的天地，在本國閑置或半閑置的資源，可以得到比較充分的利用；在一國條件下只能低效利用的資源，可以取得功能放大的效果，實(shí)現(xiàn)高效利用。③，產(chǎn)業(yè)開放使不同國家的經(jīng)濟(jì)資源以一產(chǎn)業(yè)為載體，進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)、有機(jī)結(jié)合，產(chǎn)生新的優(yōu)勢。

（二）產(chǎn)業(yè)開放的沖擊涉及產(chǎn)業(yè)安全

在產(chǎn)業(yè)開放中，不但可能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的機(jī)會，也會遇上產(chǎn)業(yè)受沖擊的風(fēng)險，處理不好，就會危及產(chǎn)業(yè)安全。

一，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)萎縮的兩種最基本的沖擊

關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全，這是一個含義復(fù)雜的概念，要專門加以討論。這里暫且以最直觀的“產(chǎn)業(yè)萎縮”來代替。

上一節(jié)談到產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，我們可以撇開產(chǎn)業(yè)的民族性問題，只從生產(chǎn)力角度來觀察。只要在中國國土上建立的生產(chǎn)基地，向中國政府登記注冊并取得中國法人資格的企業(yè)，都可算是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，必定會利用中國的經(jīng)濟(jì)資源，使用中國的勞動力，向中國市場提供產(chǎn)品，向中國政府繳納稅收。為此，我們完全將國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展視為對外開放的成就。

然而，產(chǎn)業(yè)安全問題卻必定與民族產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系。只要我們肯定民族產(chǎn)業(yè)這個概念，就會看到對外開放會造成對民族產(chǎn)業(yè)的各種沖擊。

有兩種最基本的沖擊：一是在商品市場上，外國輸入的商品占領(lǐng)本國市場，會導(dǎo)致一些競爭力不夠強(qiáng)的中資企業(yè)破產(chǎn)倒閉。二是在資本市場上，外商投資企業(yè)不僅可以擠占中資企業(yè)的市場，還可以從企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)市場上并購越來越多的中資企業(yè)。對前一個沖擊，超過一定限度將危及產(chǎn)業(yè)安全，這一點(diǎn)大家都承認(rèn)，因?yàn)榇笈髽I(yè)紛紛破產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)的萎縮是一致的。對后一個沖擊，認(rèn)識就不一樣了。大批中資企業(yè)被收購并不等于在國內(nèi)該產(chǎn)業(yè)會萎縮，可能還會更加繁榮興旺。

這就是說，如果我們僅僅站在“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的立場上，只考慮其領(lǐng)土屬性，不考慮其民族屬性，那么，后一種沖擊就不值得關(guān)注，就可以視為對產(chǎn)業(yè)安全不起很大作用。對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)安全的意義就會大打折扣。照我們分析，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化背景下，只要比較利益在發(fā)揮作用，只要國內(nèi)投資環(huán)境改善，只要國家的經(jīng)濟(jì)正常發(fā)展從而形成越來越大的市場，總會有資本輸入，萎縮意義上的產(chǎn)業(yè)安全就沒什么問題。于是，我們對于對外開放的觀念意識也將成為一個程度很高的樂觀主義者，觀察問題的客觀性也就減少了。

顯然，我們不能這樣看問題。應(yīng)當(dāng)站在民族產(chǎn)業(yè)立場上關(guān)注后一種沖擊，承認(rèn)這種沖擊超過一定限度必定危及產(chǎn)業(yè)安全。換句話說，本文的主要問題的立足點(diǎn)在于民族產(chǎn)業(yè)。

二，民族產(chǎn)業(yè)概念

要談?wù)摦a(chǎn)業(yè)安全問題，前提之一是民族產(chǎn)業(yè)概念本身是否成立。這個問題分為三點(diǎn)：

1，是否有必要保留“民族產(chǎn)業(yè)”概念？

以對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)薛榮久教授為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為，民族產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是過時的概念，應(yīng)當(dāng)以“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”概念取而代之。在加入世界多邊貿(mào)易體系后，我們不要再提什么“保護(hù)”，而是要注重權(quán)利與義務(wù)的一致。即使要保護(hù)，也只是“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”而不是“民族產(chǎn)業(yè)”。清華大學(xué)的魏杰認(rèn)為境內(nèi)產(chǎn)業(yè)就是民族產(chǎn)業(yè)，在本土生產(chǎn)、進(jìn)入本國進(jìn)出口貿(mào)易體系的產(chǎn)品及其所聯(lián)系的生產(chǎn)場地和技術(shù)，都算民族產(chǎn)業(yè)。如日本的松下公司在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)入中國的貿(mào)易進(jìn)出口體系，就是中國的。按國際慣例，民族產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在于標(biāo)識生產(chǎn)場地國的國別。這一觀點(diǎn)與薛榮久的觀點(diǎn)沒有實(shí)質(zhì)上的差別，實(shí)際上都是民族產(chǎn)業(yè)概念取消論。

本文認(rèn)為民族產(chǎn)業(yè)概念不能取消。理由有兩點(diǎn)：

⑴，在實(shí)踐上，當(dāng)前國家實(shí)行的對外經(jīng)濟(jì)政策和行為大部分都是建立在民族產(chǎn)業(yè)概念基礎(chǔ)上的，如果取消了民族產(chǎn)業(yè)概念，這些經(jīng)濟(jì)政策和行為豈不都成了無意義的事？打擊走私，難道首要目標(biāo)不是保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)嗎？難道是僅僅為了關(guān)稅收入，或是為了保護(hù)“境內(nèi)產(chǎn)業(yè)”？境內(nèi)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，不屬于民族產(chǎn)業(yè)的外商所屬企業(yè)不需要我國政府來作市場保護(hù)。就外國公司而言，它對東道國既可資本輸入，也可商品輸入，它可以根據(jù)進(jìn)入目標(biāo)國是否實(shí)行保護(hù)來選擇。我國政府為加入世貿(mào)組織的談判之所以艱難，就是在保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)問題上要跟人家討價還價。讓談判對手在什么樣的條件下進(jìn)入我國市場，關(guān)系到民族產(chǎn)業(yè)在什么樣的條件下生存發(fā)展。要是連民族產(chǎn)業(yè)概念都取消了，這些談判也都不必要了。

⑵，在理論上，民族產(chǎn)業(yè)概念在一段歷史時期內(nèi)仍有重要意義。所謂境內(nèi)產(chǎn)業(yè)，大體上可分為中資企業(yè)與外資企業(yè)，盡管這兩類企業(yè)的邊緣越來越難以區(qū)分，中間狀態(tài)越來越寬，但還遠(yuǎn)未到這兩個概念消失的時候。從總體上來說中資企業(yè)與境內(nèi)的外資企業(yè)對國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的利益關(guān)系是有本質(zhì)區(qū)別的。前者與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)其利益是一致的，而后者就不同了。部分外資企業(yè)在外商控股條件下，只服從母公司的全球經(jīng)營戰(zhàn)略，它的戰(zhàn)略意圖未必與東道國的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)相一致。相當(dāng)多的跨國公司只想把中國變成他們的加工場所，成為他們的專利、專有技術(shù)、商標(biāo)等無形資產(chǎn)的應(yīng)用場所，這些知識資產(chǎn)的所有、培育、發(fā)展都掌握在母國手中，而外資企業(yè)貫徹著這個意圖，必然與國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)格格不入。這就告訴我們，并非境內(nèi)企業(yè)、或中國法人，都是實(shí)現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的可靠力量。

2，民族產(chǎn)業(yè)概念能否界定？

主張取消民族產(chǎn)業(yè)概念的一個理由，就是民族產(chǎn)業(yè)概念已無法界定。我們承認(rèn)，當(dāng)前界定這個概念是有難度。它已經(jīng)含有雙重含義，一是指一個部門或行業(yè)，凡是本國境內(nèi)未被外國資本控制、壟斷的部門、行業(yè)，算是民族產(chǎn)業(yè)。二是指一個企業(yè)的歸屬，用于表明本國境內(nèi)的企業(yè)是否屬于民族產(chǎn)業(yè)。兩重含義是相通的，當(dāng)一個部門、行業(yè)的骨干大企業(yè)主要是歸屬于中資企業(yè)時，它無疑是民族產(chǎn)業(yè)。后一個含義具有基礎(chǔ)意義，如果企業(yè)的歸屬清楚了，部門、行業(yè)的歸屬也就不難判定了。因此，理論界基本上是從后一種含義來提出對民族產(chǎn)業(yè)進(jìn)行界定的意見的。

本文先從不同學(xué)者的定義見解介紹開始討論。

中國社會科學(xué)院的金碚研究員對“民族工業(yè)”定義為：“由中國個人、法人或政府所有或控股的企業(yè)，以中國技術(shù)人員可以掌握的設(shè)備和技術(shù)所生產(chǎn)的、生產(chǎn)和銷售零部件達(dá)到一定的國產(chǎn)化率、通常標(biāo)有中國品牌商標(biāo)的產(chǎn)品的企業(yè)，在嚴(yán)格意義上屬于民族企業(yè)。”（注①）

對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)的夏有富教授對該定義這樣質(zhì)疑：①，以股權(quán)為標(biāo)志，市場經(jīng)濟(jì)條件下，股權(quán)交易是企業(yè)間的正常交易行為，可變性太大；股權(quán)控制僅是對企業(yè)控制的一個方面，中方控股但實(shí)際被外商控制的企業(yè)是否也是民族企業(yè)？有時中方為了長遠(yuǎn)利益（如引進(jìn)技術(shù)），有意讓外方占51％的股份，但中方對該企業(yè)有實(shí)際控制權(quán)，這是外國企業(yè)嗎？如何看待股權(quán)平等企業(yè)？②，技術(shù)控制權(quán)的歸屬與技術(shù)的掌握是兩個不同的概念，我國利用外資的重要目的是引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)，在實(shí)踐中，許多外方以技術(shù)和設(shè)備投入，但中方控股，中方技術(shù)人員掌握了設(shè)備和技術(shù)，而技術(shù)控制權(quán)歸屬于外方，這是外國企業(yè)嗎？③，以國產(chǎn)化率衡量更易引起爭議，一是國產(chǎn)零部件的質(zhì)量問題，二是進(jìn)口零部件與外方控制沒有必然聯(lián)系，三是國產(chǎn)化要求與國際規(guī)則相違背。④，品牌問題，有的是新創(chuàng)品牌，共用雙方品牌。

上述質(zhì)疑要說明的是：在當(dāng)今開放經(jīng)濟(jì)條件下“民族產(chǎn)業(yè)”的定義是無法下的，不管怎樣下定義都不合適。因此主張?zhí)蕴Ｗo(hù)民族工業(yè)概念，代之以保護(hù)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)概念。（注②）

本文認(rèn)為，對金碚定義的質(zhì)疑是對的，但所導(dǎo)致的結(jié)論不對。民族工業(yè)這個概念是客觀存在的，只要有民族國家，有民族國家之間的經(jīng)濟(jì)利益差別和矛盾，就會有這個概念。但是，夏友富的質(zhì)疑也說明，民族工業(yè)概念的界定是復(fù)雜的。

王林生教授（中國國際貿(mào)易學(xué)會副會長）認(rèn)為，判斷企業(yè)或行業(yè)是否民族產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是：①，與國民經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和依存度，如企業(yè)產(chǎn)值中的國內(nèi)凈增加值比重要大于在國外凈增加值；②，股權(quán)比例，外方控股的不能算；③，品牌的文化內(nèi)涵；④，從法律角度，是否在本國注冊。國家科委金履忠、賈蔚文還加一條：中方必須掌握關(guān)鍵技術(shù)，掌握技術(shù)自主權(quán)。

本書不贊成這種多元化的界定標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檫@樣一來事情就搞復(fù)雜了，無法操作。上述觀點(diǎn)可以理解，它實(shí)際上是從企業(yè)的屬性與其對民族經(jīng)濟(jì)的作用相統(tǒng)一的角度提出來的。其實(shí)，應(yīng)該把企業(yè)的屬性與它對民族經(jīng)濟(jì)的作用分開，這是兩回事。也就是說，屬于民族產(chǎn)業(yè)的企業(yè)未必都能對我國國民經(jīng)濟(jì)起到好作用，而有的境內(nèi)的外資企業(yè)反而會起好作用。

界定民族產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是不能由我們?nèi)我膺x擇的，只能按照商品市場經(jīng)濟(jì)的通?；A(chǔ)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成份屬性是取決于所有權(quán)歸屬的。因此，只能用所有權(quán)及其派生物——股權(quán)掌握在誰的手中作為劃分民族產(chǎn)業(yè)與非民族產(chǎn)業(yè)的界限。

民族工業(yè)概念必須是一元標(biāo)志，就是用所有權(quán)為標(biāo)志，為此，從企業(yè)的角度就可以定義為“由中國個人、法人或政府所有或控股的企業(yè)”。

當(dāng)然，我們也要看到。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的發(fā)展，按此標(biāo)準(zhǔn)來劃分，會有越來越多的企業(yè)難以劃分。產(chǎn)權(quán)交易的頻繁發(fā)生使企業(yè)股權(quán)歸屬的可變性很大。盡管這樣，我們也要清楚，經(jīng)濟(jì)全球化將是一個漫長的過程，現(xiàn)在就談取消民族產(chǎn)業(yè)這個概念，還為時過早。

由于開放經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性，民族企業(yè)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)控制權(quán)，與它對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，都發(fā)生了不對稱的情況，也出現(xiàn)了質(zhì)疑中所提到的種種情況。對于國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，一個中資企業(yè)盡管有屬于民族產(chǎn)業(yè)的屬性，卻并未保證它一定會對民族經(jīng)濟(jì)起好的作用。有的國有企業(yè)長期虧損，有的中資控股企業(yè)在技術(shù)上受制于人，有的本國企業(yè)產(chǎn)品只用外國商品品牌。提出后兩種情況，并不是不分青紅皂白都予以否定，一些企業(yè)在其具體情況下使用外國技術(shù)或品牌是有好處的，但畢竟不是根本性的好處。這些企業(yè)對民族經(jīng)濟(jì)的作用，就是不如人意的。相反，有的外資企業(yè)搞技術(shù)當(dāng)?shù)鼗?、人才?dāng)?shù)鼗瑢χ袊漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、技術(shù)進(jìn)步都大有好處。這就說明，應(yīng)當(dāng)把屬性與作用分開。

所以，關(guān)于技術(shù)控制權(quán)、品牌問題，都只能看作是對民族工業(yè)概念地位、作用所產(chǎn)生的沖擊，而不是對概念本身的否定（例如，有的民族企業(yè)對中國經(jīng)濟(jì)的作用還不如外資控股企業(yè)更大），因此，民族工業(yè)概念已不能是國家產(chǎn)業(yè)政策的全部出發(fā)點(diǎn)，而只能是一個重要參考。但必須是一個重要參考，如果取消了這個概念，也就無所謂參考了。

3，民族產(chǎn)業(yè)保護(hù)的含義應(yīng)當(dāng)如何理解

提出民族產(chǎn)業(yè)的意義與保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)是不可分的。實(shí)際上這是一個產(chǎn)業(yè)安全的問題。

不同意民族產(chǎn)業(yè)概念的觀點(diǎn)理由之一，就是無法對保護(hù)進(jìn)行操作。是的，在經(jīng)濟(jì)開放的環(huán)境中，不可能對國土上的企業(yè)來個“查戶口”、界定歸屬后對民族工業(yè)企業(yè)發(fā)放“良民證”，賦予受保護(hù)的特權(quán)，這樣既不可能又不必要。因此，所謂保護(hù)民族工業(yè)，只能是國家制定涉外經(jīng)濟(jì)政策中的一個戰(zhàn)略性考慮，而不是針對具體企業(yè)進(jìn)行區(qū)別對待的行政行為。可以說，只要采取保證措施以避免出現(xiàn)危及國家產(chǎn)業(yè)安全問題，就是對民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。

為此，對民族產(chǎn)業(yè)保護(hù)的新界定要確立三個要點(diǎn)：

⑴，保護(hù)的宗旨是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。凡不利于這個總目標(biāo)的各種具體的開放措施或者保護(hù)措施都不該實(shí)施。

⑵，如何在產(chǎn)業(yè)開放中讓市場，是保護(hù)的題中之義。有的市場可以敞開開放，有的可以較多地讓出，可以少許讓出，有的不讓出，有的現(xiàn)在多讓出將來拿回……，等等具體考慮，相對于一律無條件開放，這就是本文所說的“保護(hù)”。當(dāng)然，現(xiàn)在各國的保護(hù)，只能在世界多邊貿(mào)易體系的規(guī)則之內(nèi)，中這一點(diǎn)上說，主權(quán)國家的自由選擇余地是大大縮小了。

⑶，保護(hù)的對象主要有兩個，一是商品市場，這是從保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)；二是資本市場，其角度比較復(fù)雜，但至少是不要讓國家經(jīng)濟(jì)命脈受外國資本控制。由此可見，無論我國將如何開放，外國的商品與資本總不會沒有任何限制進(jìn)來。這也許是國際上的常識了。但這與國家鼓勵外商來華投資是不矛盾的，國家一方面創(chuàng)造條件讓更多的外資流入，另一方面在歡迎外資進(jìn)入的同時設(shè)定適當(dāng)?shù)南拗茥l件，例如有的領(lǐng)域只能讓中資控股等。要是外商盤算起來，只要進(jìn)入中國市場，不對企業(yè)控股也是有利的，他就還會來投資。

這樣的保護(hù)，不是開放的對立，而是開放的補(bǔ)充，是達(dá)到開放目標(biāo)的必要條件。

三，產(chǎn)業(yè)安全概念

上述論證解決了產(chǎn)業(yè)安全的前提問題，現(xiàn)在要對產(chǎn)業(yè)安全本身進(jìn)行探討。

產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟(jì)安全的一種。按照傳統(tǒng)的理解，產(chǎn)業(yè)不安全就是產(chǎn)業(yè)的萎縮或者發(fā)展停滯，造成這些狀態(tài)的原因是多方面的。例如，一國由于外債負(fù)擔(dān)沉重，不得不強(qiáng)行抑制進(jìn)口，對國外生產(chǎn)資料嚴(yán)重依賴的產(chǎn)業(yè)受到重大打擊，因而處于萎縮狀態(tài)；又如，民族產(chǎn)業(yè)受外國商品的嚴(yán)重沖擊，大量廠家倒閉，稅收銳減，失業(yè)增多，也是處于萎縮狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的停滯狀態(tài)，在現(xiàn)象上表現(xiàn)為多年得不到規(guī)模的擴(kuò)大與質(zhì)量的改進(jìn)；在條件上，則是支撐條件的喪失：①，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的供給條件喪失，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的經(jīng)濟(jì)資源積累不起來，一時地、長期地或永久地喪失；②，支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求條件喪失，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的市場被一時地、長期地或永久地擠占。

但是，產(chǎn)業(yè)安全問題還不僅是一個現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的問題，它還是一個發(fā)展戰(zhàn)略的問題。一個以依賴初級產(chǎn)品出口生產(chǎn)為國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)的國家，安安穩(wěn)穩(wěn)地倚靠這個出口發(fā)展戰(zhàn)略，就沒有什么產(chǎn)業(yè)安全問題。但如果該國在此基礎(chǔ)上努力推進(jìn)工業(yè)化，就產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)安全問題。假定該國的民族經(jīng)濟(jì)完全被掌握于原宗主國手中，工業(yè)化進(jìn)程困難重重，難以推進(jìn)，該國的民族工業(yè)就處于不安全狀態(tài)。再假定一國的產(chǎn)業(yè)與國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系十分密切，一旦遭受發(fā)達(dá)國家聯(lián)合制裁，強(qiáng)行將其與國際經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系斬斷，該國的產(chǎn)業(yè)必定陷于不安全狀態(tài)。

實(shí)施對外開放，我們的初衷是促進(jìn)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如果開放的戰(zhàn)略與策略失誤，對外開放引出了一系列消極效應(yīng)，這些消極效應(yīng)危及我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，妨礙我國產(chǎn)業(yè)升級，這是最重要的產(chǎn)業(yè)不安全問題。

在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大開放的條件下，由于國際資本會注重區(qū)位的比較利益優(yōu)勢，注重各地的投資環(huán)境，注重占領(lǐng)各國市場，稱之為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的安全問題越來越少了，而稱之為民族產(chǎn)業(yè)的安全問題將越來越嚴(yán)峻。

從民族產(chǎn)業(yè)的角度，對產(chǎn)業(yè)安全概念就有不同的看法。

一種觀點(diǎn)從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展支配權(quán)出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指“本國資本對影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門掌握控制權(quán)，國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴本國的資金、技術(shù)和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國際競爭力?！狈催^來說，“極端的產(chǎn)業(yè)不安全表現(xiàn)為：本國資本對影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門喪失控制，國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴外國的資金、技術(shù)和品牌，支柱產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力。”（注③）

另一種觀點(diǎn)從本國產(chǎn)業(yè)能否形成具有國際競爭力的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)出發(fā)，認(rèn)為只有遵循國際分工和專業(yè)化原則與比較利益規(guī)律，才能避免低效率和資源浪費(fèi)。如果主要依靠本國力量來發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)所有部門，盲目追求在所有的產(chǎn)業(yè)部門和行業(yè)形成國際競爭能力，搞大而全的產(chǎn)業(yè)體系，必然使得我國不能形成真正有國際競爭能力的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，這才真正影響產(chǎn)業(yè)安全。（注④）

本文認(rèn)為，第二個觀點(diǎn)談的是不對外開放情況下的產(chǎn)業(yè)不發(fā)展的問題。在當(dāng)前對外開放已經(jīng)成為我國的國策，中國已經(jīng)大步走向國際分工的現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，這不是我們著重要探討的問題了。而第一個觀點(diǎn)，完全適用于“影響國計民生的國內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門”。

在探討產(chǎn)業(yè)安全概念時，我們要關(guān)注這兩個概念：

⑴，“三提供產(chǎn)業(yè)”，即能提供產(chǎn)品供給、提供稅收、提供就業(yè)機(jī)會。在對外開放條件下，只要注重改善投資環(huán)境，發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)是有可能性的，

⑵，產(chǎn)業(yè)安全的相對性。在只有外國商品沖擊、沒有外國資本輸入的國民經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)安全是一個絕對性概念。在商品與資本均能流動的大開放的國民經(jīng)濟(jì)中，產(chǎn)業(yè)安全就是一個相對經(jīng)濟(jì)發(fā)展概念，沒有絕對化的含義。即使不作任何防范，還是有可能避免絕對惡化的產(chǎn)業(yè)不安全狀態(tài)。只要具備這些條件：合格的勞動力與相應(yīng)人才市場，合格的投資環(huán)境，這就會有對外資的吸引力，被“摧毀的產(chǎn)業(yè)”仍然是一個可以三提供的產(chǎn)業(yè)。

但是，從發(fā)展戰(zhàn)略的角度看，“三提供產(chǎn)業(yè)”不一定能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，特別是知識產(chǎn)權(quán)的支配權(quán)。這樣的產(chǎn)業(yè)，只是“局部生產(chǎn)力”、外來知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用基地，大國可不能接受。如果有個國際資本角逐的市場爭奪，破產(chǎn)與兼并此起彼伏，就會有相當(dāng)痛苦的過程。

本文認(rèn)為，在開放經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，由于國際分工的發(fā)展，由于不能依靠本國力量來發(fā)展國民經(jīng)濟(jì)所有部門，總會有部分產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)權(quán)上、技術(shù)上要由外國資本來控制。我們不能一看到出現(xiàn)某個產(chǎn)業(yè)被控制就視為全局的產(chǎn)業(yè)不安全。所需把握的是這兩類：一是國家規(guī)劃中必須要發(fā)展、并正在大力發(fā)展的戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)發(fā)展受挫，影響整個國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)升級。二是國家并非大力發(fā)展，雖不具有戰(zhàn)略意義，但仍然關(guān)聯(lián)著社會相當(dāng)大的市場量與就業(yè)量，不應(yīng)退縮過快的產(chǎn)業(yè)，在外來競爭的巨大沖擊下急劇喪失市場。產(chǎn)業(yè)安全問題就出在這兩類產(chǎn)業(yè)上。

由此，作為一個“相對經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)安全概念，我們勢必要進(jìn)入產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險的論題。

（三）產(chǎn)業(yè)開放產(chǎn)生的四大問題的關(guān)系

一，產(chǎn)業(yè)維護(hù)

面對產(chǎn)業(yè)的國際競爭，各國政府就需要有產(chǎn)業(yè)維護(hù)。產(chǎn)業(yè)維護(hù)既要保證戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，又要保持當(dāng)前對社會經(jīng)濟(jì)有重大牽動的產(chǎn)業(yè)足以維持一定的供給與就業(yè)水平。

1，保證戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是從國家的動態(tài)比較利益出發(fā)的。中國這樣的發(fā)展中大國不能甘居落后，必須在經(jīng)濟(jì)技術(shù)上有重點(diǎn)地趕超世界先進(jìn)水平。那些對奠定工業(yè)化起骨干作用的產(chǎn)業(yè)，那些體現(xiàn)國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展前沿的產(chǎn)業(yè)，盡管我國當(dāng)前沒有比較優(yōu)勢，但我們要培育這個優(yōu)勢、轉(zhuǎn)化這個優(yōu)勢。對這些產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性投資或扶持，要有國民經(jīng)濟(jì)計劃予以保證。我們作為發(fā)展中國家，現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源難以靠單純的市場機(jī)制組合成世界先進(jìn)產(chǎn)業(yè)特征的結(jié)構(gòu)。國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略就是彌補(bǔ)這個不足的。

在對外開放條件下，戰(zhàn)略性、支柱性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不僅要成為吸收國際性資源的重點(diǎn)，還要注意保護(hù)依靠我們自己的資源發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)不受嚴(yán)重沖擊。在這里，我們應(yīng)充分尊重市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，但是，計劃性的國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)要高于市場機(jī)制。

2，保持重要產(chǎn)業(yè)維持一定的供給與就業(yè)水平，是我國經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定的需要，也是國家得以集中精力和財力發(fā)展戰(zhàn)略性、主導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。

但在開放經(jīng)濟(jì)中，著眼于維護(hù)供給與就業(yè)水平往往是違反國家的靜態(tài)比較利益的。因?yàn)殪o態(tài)比較利益學(xué)說本身就有這一缺陷，就是它假定一國的經(jīng)濟(jì)資源是能夠充分利用的，開展國際分工后，放棄那些比較劣勢的產(chǎn)業(yè)所余留的資源，可以完全轉(zhuǎn)移到擴(kuò)大比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)域中。實(shí)際上這個假定是不成立的，歷來的貿(mào)易保護(hù)主義，都是看重國家供給與就業(yè)的需要，不那么聽命于比較利益原則。我們國家更要看到產(chǎn)業(yè)開放可能造成的對供給與就業(yè)的沖擊，將這一沖擊控制在經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定發(fā)展所能承受的限度內(nèi)，這是任何一個現(xiàn)實(shí)主義的治國領(lǐng)袖都不能不考慮的。而維持一定供給與就業(yè)水平的載體，就是那些與國內(nèi)市場密切相關(guān)、綜合就業(yè)容量大的重要產(chǎn)業(yè)。在一定時期保持某些重要產(chǎn)業(yè)的生命力——不管它的比較優(yōu)勢處于什么狀態(tài)，也是國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的內(nèi)容之一。

3，由于產(chǎn)業(yè)開放進(jìn)入外國資本，從其本性來說，只愿意服從市場機(jī)制，不會自動服從東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。如果東道國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)達(dá)，憑市場機(jī)制可以使外資自動追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，那就不會有妨礙東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題。但是發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)卻沒那么發(fā)達(dá)。這樣，外國公司一旦對東道國的國民經(jīng)濟(jì)起舉足輕重的影響，就可能成為東道國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的異己力量。所以，對這種情況的防范是與擴(kuò)大開放相伴隨的。對外開放不是一個單向的進(jìn)程，而是一個復(fù)雜的、矛盾的進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)維護(hù)與產(chǎn)業(yè)開放在矛盾中相互制約。

二，產(chǎn)業(yè)對外開放四大問題的相互關(guān)系

由產(chǎn)業(yè)對外開放產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)重組、產(chǎn)業(yè)維護(hù)、產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)安全四大問題，大體上是這么一種關(guān)系：產(chǎn)業(yè)重組是“放棄一些產(chǎn)業(yè)、培育一些產(chǎn)業(yè)”，產(chǎn)業(yè)升級是“在符合工業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程條件下的產(chǎn)業(yè)重組”，產(chǎn)業(yè)維護(hù)是在產(chǎn)業(yè)重組中維護(hù)產(chǎn)業(yè)升級的進(jìn)程順利進(jìn)行與國民經(jīng)濟(jì)的基本穩(wěn)定。

沒有產(chǎn)業(yè)重組的產(chǎn)業(yè)維護(hù)，將會走向封閉和停滯。當(dāng)年搞完全內(nèi)向型的進(jìn)口替代，國內(nèi)所建產(chǎn)業(yè)，都沒有外來的任何沖擊，也就沒有國際市場上的任何生命力。這樣的產(chǎn)業(yè)維護(hù)，只能短期奏效。所以，有一定的對外開放沖擊，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)規(guī)律出發(fā)，適當(dāng)放棄一些產(chǎn)業(yè)，集中力量新建或擴(kuò)展另一些產(chǎn)業(yè)，是明智的。

不體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的產(chǎn)業(yè)重組，只能得到靜態(tài)比較利益。缺少戰(zhàn)略性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，缺乏趕超國際先進(jìn)技術(shù)水平的理想，只順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的自發(fā)趨勢，我們所能發(fā)揮的只是靜態(tài)比較優(yōu)勢，即勞動密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢。不要看到有的微型國家（地區(qū)）能夠依靠這種比較優(yōu)勢致富，比如自然資源豐裕的小國，具有區(qū)位和自然地理方面的運(yùn)輸優(yōu)勢條件的地方。一個大國要是不順應(yīng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的世界潮流，不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，是發(fā)展不起來的。

沒有產(chǎn)業(yè)維護(hù)的產(chǎn)業(yè)重組，就可能喪失產(chǎn)業(yè)安全。這是因?yàn)閷ν忾_放既引進(jìn)了發(fā)展因素，也引進(jìn)了風(fēng)險因素。在國際競爭當(dāng)中把握不好，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)被放棄，能保證國民經(jīng)濟(jì)所需的供給與就業(yè)水平被沖垮，就沒有產(chǎn)業(yè)安全可言。不管國際上貿(mào)易投資自由化如何發(fā)展，從國家自身的產(chǎn)業(yè)安全出發(fā)，有一套產(chǎn)業(yè)維護(hù)辦法，這是現(xiàn)實(shí)主義的方針。

將四者恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合起來，放在最佳位置上，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理想狀態(tài)。

參考文獻(xiàn)與注釋：

①，金碚：《關(guān)于保護(hù)和發(fā)展民族工業(yè)的四個問題》1997年3期

②，④，夏友富：《正確對待跨國公司在華控股問題》《管理世界》1997年6期

③，王允貴：《產(chǎn)業(yè)安全問題與政策建議》，《開放導(dǎo)報》1997年第1期