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如何提升合規(guī)管理水平范文第1篇

【關(guān)健詞】商業(yè)銀行，風(fēng)險(xiǎn)管理，思考

1.當(dāng)前商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的主要問(wèn)題

近年來(lái)，商業(yè)銀行愈來(lái)愈認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，紛紛成立專司合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部，在合規(guī)管理、案件防控等方面取得了一定成績(jī)，但客觀地說(shuō)商業(yè)銀行的合規(guī)文化建設(shè)尚處于起步階段，存在很多問(wèn)題與不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1對(duì)合規(guī)文化建設(shè)認(rèn)識(shí)不到位。部分管理層認(rèn)為合規(guī)文化建設(shè)限制了金融創(chuàng)新，不利于企業(yè)利潤(rùn)的追求；執(zhí)行層認(rèn)為搞合規(guī)文化建設(shè)限制了業(yè)務(wù)開(kāi)展，不利于目標(biāo)任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。所以普遍存在重業(yè)務(wù)拓展、輕合規(guī)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象，加大了商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

1.2合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制不完善，合規(guī)管理手段相對(duì)落后。合規(guī)文化建設(shè)的動(dòng)力在于機(jī)制推動(dòng)，也只有完善的機(jī)制推動(dòng)才會(huì)將合規(guī)文化建設(shè)持久有效的開(kāi)展下去。目前，商業(yè)銀行合規(guī)文化機(jī)制建設(shè)不夠完善，不能及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、排除風(fēng)險(xiǎn)。

1.3合規(guī)文化建設(shè)部門(mén)職責(zé)不夠清晰。合規(guī)文化建設(shè)缺少均衡力度，雖然建立了合規(guī)管理部門(mén)，但是職責(zé)不夠明確，人員兼職兼崗現(xiàn)象較為普遍；即使配備專門(mén)人員，也存在人員不足等問(wèn)題，造成合規(guī)文化建設(shè)開(kāi)展的不夠扎實(shí)。

1.4大小案件時(shí)有發(fā)生，合規(guī)文化建設(shè)任重道遠(yuǎn)。在近幾年商業(yè)銀行發(fā)生的案件中，從一線員工貪污、盜竊到高管收受賄賂等等，可以說(shuō)商業(yè)銀行內(nèi)部各層次人員均有問(wèn)題出現(xiàn)，充分暴露出商業(yè)銀行在制度執(zhí)行上存在問(wèn)題。

2.對(duì)商業(yè)銀行加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的若干思考

商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理成效如何，將直接影響到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，要想搞好風(fēng)險(xiǎn)管理，必須在工作中將合規(guī)文化建設(shè)提到重要議事日程上來(lái)。

2.1培育風(fēng)險(xiǎn)文化，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理理念

商業(yè)銀行是高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，應(yīng)把風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)文化建設(shè)中來(lái)，培育獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)文化，提升商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理水平。商業(yè)銀行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要在工作中率先垂范，從職業(yè)道德、言行舉止等方面注重風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)吸收風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷豐富風(fēng)險(xiǎn)管理文化。一是建立有效的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)制度，加大警示教育。二是開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)教育活動(dòng)，樹(shù)立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的文化意識(shí)，不斷地提高員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范能力，努力把合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念落實(shí)到實(shí)際工作中，形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

2.2創(chuàng)新合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化載體，提升員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)也在逐步加大，因此，必須在工作中全面提升員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。首先，要在工作中深入開(kāi)展以職業(yè)道德等素質(zhì)教育為主題的活動(dòng)，不斷地提升員工愛(ài)崗敬業(yè)和依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)，努力防范風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的發(fā)生。其次，應(yīng)把提高員工隊(duì)伍綜合素質(zhì)作為風(fēng)險(xiǎn)防范的難點(diǎn)和要點(diǎn)來(lái)抓，把業(yè)務(wù)素質(zhì)高、管理能力強(qiáng)、職業(yè)素養(yǎng)深的人才補(bǔ)充增加到重要領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)崗位上去，加大對(duì)關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)力度，全面提高全體員工的法律觀念，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，嚴(yán)防違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生。第三，為了將制度落實(shí)到每項(xiàng)工作中，必須加強(qiáng)對(duì)員工培訓(xùn)，不斷提高對(duì)內(nèi)控制度內(nèi)容的理解和掌握，提高執(zhí)行制度的自覺(jué)性，堅(jiān)決遵守內(nèi)控制度，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，遏制違規(guī)案件發(fā)生，有效地防范金融風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造良好的金融環(huán)境。

2.3明確合規(guī)部門(mén)管理職責(zé)，充分發(fā)揮合規(guī)管理作用。商業(yè)銀行要想搞好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，就要在工作中明確合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。一是合規(guī)部門(mén)要積極協(xié)助高管層制定有效的合規(guī)政策，有效組織各部門(mén)適時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè)、內(nèi)部行為準(zhǔn)則或各項(xiàng)操作流程，認(rèn)真學(xué)習(xí)和正確領(lǐng)會(huì)合規(guī)方面的法律、法規(guī)精神，有效地識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要確保與業(yè)務(wù)部門(mén)的信息交流和良好的互動(dòng)性，業(yè)務(wù)部門(mén)作為防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的支持和幫助，并向其提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，以便于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估。三是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)要根據(jù)自己所獲取的和業(yè)務(wù)部門(mén)所提供的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息，用科學(xué)手段分析評(píng)估后，向業(yè)務(wù)部門(mén)提供建設(shè)性意見(jiàn)，幫助業(yè)務(wù)部門(mén)管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而有效地為商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。

2.4完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加大制度執(zhí)行建設(shè)。

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要核心，完善內(nèi)控制度和加強(qiáng)控制手段，加大執(zhí)行力度，尤為關(guān)鍵。為了提高全行的內(nèi)控工作質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，需要采取多種方式方法加強(qiáng)內(nèi)控制度執(zhí)行力的落實(shí)。一是完善內(nèi)部管理制度，建立監(jiān)督機(jī)制。樹(shù)立以管理促發(fā)展，以風(fēng)險(xiǎn)防范為重點(diǎn)，直接從制度建設(shè)入手，不斷建立健全內(nèi)部控制制度。通過(guò)制度執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度中的不完善之處，及時(shí)進(jìn)行更新完善。二是牢固樹(shù)立穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)意識(shí)，加大對(duì)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)。

2.5建立切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，加強(qiáng)信貸風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型的系統(tǒng)性和準(zhǔn)確度，提高商業(yè)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)指數(shù)。要對(duì)信息來(lái)源可靠性，企業(yè)報(bào)送報(bào)表的真實(shí)性，企業(yè)高管領(lǐng)導(dǎo)的信譽(yù)度，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合理性及其市場(chǎng)發(fā)展前景等重要資料，準(zhǔn)確地按照定量定性分析的方法，加以綜合估量和評(píng)價(jià)，科學(xué)分析，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)加強(qiáng)與社會(huì)職能部門(mén)的溝通，多方了解和掌握企業(yè)全面準(zhǔn)確的信息和資料，對(duì)有可能發(fā)生的貸款項(xiàng)目，務(wù)求準(zhǔn)確做出判斷和預(yù)測(cè)，及時(shí)地做出正確的信貸調(diào)整，嚴(yán)防信貸風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

總之，有效地預(yù)防、控制風(fēng)險(xiǎn)，積極地整治風(fēng)險(xiǎn)，是商業(yè)銀行必須認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)課題，是新形勢(shì)下商業(yè)銀行穩(wěn)定健康發(fā)展的根本要求，同是也是構(gòu)建完整有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、促進(jìn)商業(yè)銀行發(fā)展、提升商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)力的重要保障。商業(yè)銀行全體員工都要提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力，從每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一項(xiàng)操作上嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，將商業(yè)銀行打造成穩(wěn)健運(yùn)行的、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的銀行。

參考文獻(xiàn)：

[1]潘志宏.我國(guó)商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理初探[J]價(jià)值工程，2012（06）

如何提升合規(guī)管理水平范文第2篇

——鏈接全球市場(chǎng) 打造跨境生態(tài)

（專題培訓(xùn)方案）

在當(dāng)前中美貿(mào)易摩擦不斷、貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)下，為了加強(qiáng)德陽(yáng)市經(jīng)開(kāi)區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，提高跨境電商企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)能力和管理水平，更好地發(fā)揮經(jīng)開(kāi)區(qū)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，受德陽(yáng)市經(jīng)開(kāi)區(qū)政府委托，四川止正教育培訓(xùn)研究院擬承擔(dān)德陽(yáng)市經(jīng)開(kāi)區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易專題培訓(xùn)，現(xiàn)擬定培訓(xùn)方案如下：

一、 培訓(xùn)對(duì)象及地點(diǎn)

（1）培訓(xùn)對(duì)象：德陽(yáng)經(jīng)開(kāi)區(qū)40家進(jìn)出口貿(mào)易、跨境電商企業(yè)負(fù)責(zé)人。

（2）培訓(xùn)地點(diǎn)：深圳。

二、 培訓(xùn)時(shí)間

2021年10月/11月，專題培訓(xùn)+基地考察共計(jì)5天。

三、 培訓(xùn)目標(biāo)

1.總目標(biāo)

提升德陽(yáng)市經(jīng)開(kāi)區(qū)進(jìn)出口業(yè)務(wù)企業(yè)、跨境電商企業(yè)負(fù)責(zé)人的綜合能力及管理水平，了解當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，開(kāi)闊全球視野。

2.具體目標(biāo)

（1）通過(guò)講座培訓(xùn)課程推廣先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念，專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的運(yùn)營(yíng)能力。

（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人充分了解進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并采取措施防范這些風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)進(jìn)出口合規(guī)管理水平，保護(hù)企業(yè)的合法利益。

（3）全面系統(tǒng)掌握進(jìn)出口各環(huán)節(jié)操作要點(diǎn)和技巧，做一個(gè)進(jìn)出口全程都有把握的專業(yè)人士，打造專業(yè)的進(jìn)出口團(tuán)隊(duì)，規(guī)范工作流程防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

（4）組織企業(yè)負(fù)責(zé)人前往深圳市知名企業(yè)參觀，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流與學(xué)習(xí)。

（5）了解當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，提升學(xué)員綜合能力素養(yǎng)，開(kāi)拓視野格局。

四、 培訓(xùn)形式與特點(diǎn)

1.采取“專題培訓(xùn)+交流研討+參訪考察”形式，課程體現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合、專題學(xué)習(xí)與交流研討相結(jié)合、觀摩考察與體驗(yàn)反思相結(jié)合的原則。在理論培訓(xùn)中強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐案例分析，在基地考察中突出理論與能力提升，在交流研討中分享經(jīng)驗(yàn)，在反思中改善經(jīng)營(yíng)方法。

如何提升合規(guī)管理水平范文第3篇

一、加強(qiáng)德育隊(duì)伍建設(shè)。

以會(huì)代訓(xùn)，1組織好每周一次的班主任例會(huì)。加強(qiáng)培訓(xùn)和指導(dǎo)，進(jìn)一步提高班主任隊(duì)伍的業(yè)務(wù)能力和管理水平。進(jìn)一步完善班主任工作量化考核與評(píng)價(jià)方案，公正、客觀地評(píng)價(jià)班主任工作，充分調(diào)動(dòng)班主任工作的積極性。

不斷增強(qiáng)年輕班主任的工作能力和管理水平，2充分發(fā)揮我校優(yōu)秀班主任”引領(lǐng)、示范作用。通過(guò)優(yōu)秀班主任的經(jīng)驗(yàn)交流和匯報(bào)；班級(jí)特色德育工作展示；優(yōu)秀主題班會(huì)的評(píng)比及觀摩等活動(dòng)。提升我校德育團(tuán)隊(duì)的整體戰(zhàn)斗力。

進(jìn)一步提高班主任隊(duì)伍的業(yè)務(wù)能力和管理水平。樹(shù)立起一批我校德育工作典型，3精心策劃、籌備我校首屆“班主任節(jié)”將班主任工作論壇、標(biāo)兵班主任”評(píng)選、經(jīng)驗(yàn)交流、專家報(bào)告、實(shí)地考察等活動(dòng)結(jié)合在一起。完善班主任隊(duì)伍的梯隊(duì)建設(shè)，打造一支師德高尚、業(yè)務(wù)精湛、深受學(xué)生歡迎的班主任隊(duì)伍。

組織、指導(dǎo)相關(guān)人員參與課題研究，4注重學(xué)校德育科研。運(yùn)用研究成果指導(dǎo)工作實(shí)踐。繼續(xù)完善我校內(nèi)部德育刊物《點(diǎn)滴》整理和編輯工作，及時(shí)總結(jié)積累經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)和促進(jìn)學(xué)校德育工作的開(kāi)展。

二、加強(qiáng)學(xué)生的常規(guī)管理。

積極尋找德育切入點(diǎn)，1堅(jiān)決執(zhí)行學(xué)校新課改學(xué)分制的相關(guān)規(guī)定。完善學(xué)生的評(píng)價(jià)細(xì)則，規(guī)范學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活和行為習(xí)慣，全體教師要全程跟蹤，學(xué)生全員參與，多方位督促、規(guī)范學(xué)生的各種習(xí)慣的養(yǎng)成。使學(xué)生朝著“著裝學(xué)生化、語(yǔ)言文明化、行為規(guī)范化”方向良性發(fā)展。為良好的教育教學(xué)環(huán)境提供有效的保障。

加強(qiáng)學(xué)生的常規(guī)管理，2注重制度化管理。逐步完善管理體系，堅(jiān)持學(xué)生值周管理制度、紀(jì)律衛(wèi)生檢查制度、紅旗班級(jí)評(píng)比制度、每周升國(guó)旗制度、每月一主題班會(huì)制度等使我校的常規(guī)管理更加規(guī)范，更具有時(shí)效性和針對(duì)性。

充分發(fā)揮學(xué)生干部的榜樣示范作用。指導(dǎo)學(xué)生會(huì)開(kāi)展小型多樣的學(xué)習(xí)、文藝、體育活動(dòng)，3加強(qiáng)對(duì)新一屆學(xué)生會(huì)工作的組織管理和指導(dǎo)。豐富學(xué)生的文化生活，陶冶情操，提升品位。

解學(xué)生的思想動(dòng)態(tài)，4堅(jiān)持不定期與問(wèn)題學(xué)生談話。及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，處理好各種矛盾和突發(fā)事件。做好班主任的堅(jiān)強(qiáng)后盾，共同促進(jìn)學(xué)生良好的思想品德和行為習(xí)慣的養(yǎng)成，共同加大對(duì)問(wèn)題學(xué)生的幫教及轉(zhuǎn)化力度。

三、開(kāi)展特色德育活動(dòng)。

結(jié)合“雷鋒紀(jì)念日”母親節(jié)”婦女節(jié)”清明節(jié)”勞動(dòng)節(jié)”建黨日”建軍節(jié)”等重大節(jié)慶日、紀(jì)念日，1構(gòu)建感恩教育、生命教育和知識(shí)教育相結(jié)合的德育模式。開(kāi)展富有教育意義的主題活動(dòng)。培養(yǎng)學(xué)生懂關(guān)心、知感恩、明誠(chéng)信、敢負(fù)責(zé)、會(huì)欣賞、善合作的優(yōu)秀品質(zhì)。

充分利用升旗儀式、主題班會(huì)、專題晨午檢、各種板報(bào)以及校園廣播,2發(fā)揮課堂主渠道作用的同時(shí)。電子屏幕等多種宣傳陣地，以感恩、誠(chéng)信、安全為重點(diǎn)，開(kāi)展豐富的主題教育活動(dòng)，宣傳感人事跡，弘揚(yáng)校園正氣。

引導(dǎo)學(xué)生多讀書(shū)，3通過(guò)開(kāi)展讀書(shū)征文活動(dòng)。愛(ài)學(xué)習(xí)，使整個(gè)校園形成一種濃厚的學(xué)習(xí)風(fēng)氣。對(duì)班級(jí)環(huán)境布置、班級(jí)特色評(píng)比與展示，倡導(dǎo)班級(jí)特色文化建設(shè)，形成具有特色的校園文化氛圍，創(chuàng)設(shè)良好的學(xué)習(xí)環(huán)境。

鍛煉學(xué)生干部隊(duì)伍，4組織并指導(dǎo)學(xué)生參與開(kāi)展教育宣傳廣播、知識(shí)競(jìng)賽、主題征文、演講比賽、體育比賽等文體活動(dòng)。豐富學(xué)生課余文化生活，陶冶情操，拓展德育途徑，拓寬德育渠道。

四、整合教育資源。

積極開(kāi)展社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，1充分利用現(xiàn)有的社區(qū)德育基地。推進(jìn)德育生活化，引導(dǎo)學(xué)生去觀察思考問(wèn)題，培養(yǎng)學(xué)生的社會(huì)責(zé)任感。

定期召開(kāi)家長(zhǎng)會(huì)和家長(zhǎng)委員會(huì)會(huì)議，2繼續(xù)做好“家長(zhǎng)學(xué)?！惫ぷ?。聽(tīng)取家長(zhǎng)的意見(jiàn)，取得家長(zhǎng)的信任，配合學(xué)校工作的開(kāi)展，促進(jìn)學(xué)校穩(wěn)步發(fā)展。

給家長(zhǎng)做報(bào)告，3請(qǐng)專業(yè)、知名人士。指導(dǎo)家長(zhǎng)更好的教育自己的子女；指導(dǎo)學(xué)生家長(zhǎng)，如何更有效地提高學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)。特別是針對(duì)高三年級(jí)學(xué)生即將參加高考的實(shí)際，有效地指導(dǎo)高三學(xué)生家長(zhǎng)如何填報(bào)志愿？如何調(diào)整學(xué)生特殊時(shí)期的心理和生理問(wèn)題、妥善解決特定時(shí)期的特殊矛盾等。

五、加強(qiáng)體育健康。

增強(qiáng)教師業(yè)務(wù)能力，1認(rèn)真貫徹《學(xué)校體育工作條例》切實(shí)實(shí)施《學(xué)生體質(zhì)健康標(biāo)準(zhǔn)》加強(qiáng)組內(nèi)教師的教研活動(dòng)。提高課堂質(zhì)量。

樹(shù)立運(yùn)動(dòng)健身觀念。本學(xué)期組織好學(xué)生男子籃球賽、教師和學(xué)生女子羽毛球比賽。繼續(xù)加強(qiáng)課間操的組織、實(shí)施與評(píng)價(jià)，2要組織師生共同參加各類健身活動(dòng)。鞏固原有成果，籌備我校的隊(duì)列會(huì)操比賽。豐富師生課余生活，增強(qiáng)師生的身體素質(zhì)。

拓寬學(xué)生的升學(xué)空間。組織指導(dǎo)體育特長(zhǎng)生參加各級(jí)別各類別的體育競(jìng)賽。3加強(qiáng)學(xué)生體育特長(zhǎng)生的訓(xùn)練。

提高藝術(shù)教育教學(xué)質(zhì)量，4進(jìn)一步貫徹《學(xué)校藝術(shù)教育工作規(guī)程》完善學(xué)校藝術(shù)教育功能。開(kāi)展學(xué)生“箐箐校園—活力、魅力、能力”綜合才藝大賽活動(dòng)，挖掘、培養(yǎng)藝術(shù)人才和資源。積極組織文藝骨干參加市、區(qū)各類藝術(shù)比賽。

如何提升合規(guī)管理水平范文第4篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行；合規(guī)管理；內(nèi)涵；途徑

一、前言

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)金融行業(yè)發(fā)展迅速，商業(yè)銀行作為其中重要的分支，在金融行業(yè)中占有主導(dǎo)地位。商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理具有高效益性和高風(fēng)險(xiǎn)性。商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，必須要保持必要的安全性，在經(jīng)營(yíng)中注重流動(dòng)，以增強(qiáng)效益為中心思想。我國(guó)商業(yè)銀行的發(fā)展歷史較短，在運(yùn)行的過(guò)程中，借鑒了很多國(guó)外銀行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。在經(jīng)歷了幾十年的發(fā)展過(guò)程中，取得了一些成績(jī)，也發(fā)現(xiàn)了很多存在的問(wèn)題。商業(yè)銀行合規(guī)管理就是要積極規(guī)避運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，讓商業(yè)銀行沿著正確的道路發(fā)展下去，為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)做出貢獻(xiàn)。合規(guī)管理是提高商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量的重要途徑，合規(guī)守法可以有效減少商業(yè)銀行的不良案件發(fā)生，同樣，合規(guī)管理對(duì)于商業(yè)銀行提高效益具有重要意義。合規(guī)管理是促進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的必要手段。

二、合規(guī)管理的主要內(nèi)容和對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的意義

（1）合規(guī)管理的主要內(nèi)容。合規(guī)管理是金融行業(yè)發(fā)展的必然產(chǎn)物。在金融行業(yè)管理中，各個(gè)國(guó)家都有自己獨(dú)到的管理模式。合規(guī)管理是保障商業(yè)銀行合法健康發(fā)展的途徑。合規(guī)管理是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)要求。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是銀行在經(jīng)營(yíng)中，沒(méi)有按照規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，出現(xiàn)了重大的經(jīng)濟(jì)損失和違法行為。合規(guī)管理主要就是對(duì)你合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。它包括市場(chǎng)準(zhǔn)則，法律法規(guī)，內(nèi)部規(guī)則，政策動(dòng)向，市場(chǎng)慣例等多方面內(nèi)容。合規(guī)管理需要建立具體的措施和制度，用以保證商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

（2）合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)中的重要意義。商業(yè)銀行要想長(zhǎng)期生存和發(fā)展，就必須要建立符合法律規(guī)定的制度體系。合規(guī)管理是實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行全面監(jiān)管的重要手段。合規(guī)管理是控制商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的必要方法。合規(guī)管理可以有效保證商業(yè)銀行的資金安全。合規(guī)管理在創(chuàng)造商業(yè)銀行效益方面具有重要的價(jià)值要求。合規(guī)管理在最大程度上規(guī)避了銀行經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，合理處理風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)管理的主要任務(wù)。在我國(guó)積極推進(jìn)現(xiàn)代銀行制度的關(guān)鍵時(shí)期，合規(guī)管理具有重要的參考價(jià)值，為商業(yè)銀行的整體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供必要的依據(jù)。

三、現(xiàn)階段商業(yè)銀行合規(guī)制度存在的弊端

（1）合規(guī)制度體系尚未完善。我國(guó)目前的合規(guī)管理中，主要的缺點(diǎn)就是合規(guī)制度體系的合理性要求不足。商業(yè)銀行的工作流程是具體的和細(xì)化的。因此，在制度體系方面，要把細(xì)致性當(dāng)成制度制定的標(biāo)準(zhǔn)。商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)中，具有各自的特點(diǎn)，在制度上，我們必須要遵循商業(yè)銀行各自的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合銀行的年度計(jì)劃和目標(biāo)要求。制度建立是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工程，目前合規(guī)制度體系的不完善，是阻礙商業(yè)自身發(fā)展的主要障礙。

（2）合規(guī)文化建設(shè)意識(shí)較弱。合規(guī)文化是保證商業(yè)銀行的所有成員能夠做到自覺(jué)依法合規(guī)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中倡導(dǎo)合規(guī)理念，強(qiáng)化養(yǎng)成合規(guī)的風(fēng)氣。但是，現(xiàn)階段的商業(yè)銀行內(nèi)部管理中，合規(guī)文化建設(shè)的意識(shí)較弱，在合規(guī)管理中，不能形成良好的合規(guī)氛圍，商業(yè)銀行不具備合規(guī)文化的軟環(huán)境。

（3）合規(guī)管理的執(zhí)行存在環(huán)節(jié)上的弊端。商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)具有復(fù)雜性和完整性。在有些商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和組織者，在具體制度執(zhí)行上，停留在表面，這就造成員工在執(zhí)行上，也停留在表面，無(wú)法實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的細(xì)致性和全面性。合規(guī)管理的優(yōu)勢(shì)就是處理細(xì)節(jié)問(wèn)題。執(zhí)行力度不夠必然造成環(huán)節(jié)上的疏松，從而影響商業(yè)銀行的發(fā)展節(jié)奏要求。

四、規(guī)范合規(guī)制度管理，促進(jìn)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展

（1）在意識(shí)上增強(qiáng)合規(guī)制度管理的認(rèn)知。在任何一項(xiàng)制度的建立和改革上，意識(shí)層面都是所有活動(dòng)的前提。商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)與管理尤其更要重視意識(shí)理念的樹(shù)立和培養(yǎng)。在改革中，我們要加大對(duì)合規(guī)管理和合規(guī)文化的建設(shè)，在建設(shè)中，注重提高管理水平的方法培訓(xùn)。要將合規(guī)管理的意識(shí)滲透到員工的日常工作中，在細(xì)節(jié)中展開(kāi)合規(guī)管理的優(yōu)勢(shì)。商業(yè)銀行的制度建設(shè)中，對(duì)制度的認(rèn)知和理解，是員工自我發(fā)展的基礎(chǔ)。我們要倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、公平公正的道德標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際工作中，遵守法律、積極完善業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，讓企業(yè)員工實(shí)現(xiàn)自我和企業(yè)提升的統(tǒng)一性和一致性。

（2）完善合規(guī)制度管理的體系。我國(guó)商業(yè)銀行的發(fā)展歷史中，沒(méi)有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)照搬。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度與發(fā)達(dá)國(guó)家不同，金融發(fā)展模式必然與他們有明顯的區(qū)別。但是，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)目標(biāo)都是促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。因此，應(yīng)該建立屬于我們本國(guó)實(shí)際、符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)的銀行管理體系。合規(guī)制度管理體系的建立要在識(shí)別、量化、評(píng)估等方面，建立規(guī)章制度和操作辦法。一個(gè)完善的合規(guī)制度管理體系，需要有制度政策，有方法理論，有操作規(guī)則，有處罰辦法。完善合規(guī)管理體系，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，需要精神層面的支持，也需要基礎(chǔ)設(shè)施方面的保證。（3）強(qiáng)化人力資源管理。銀行的管理是銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的保證，其中人力資源管理是銀行管理的重中之重。商業(yè)銀行作為金融機(jī)構(gòu)，人員的素質(zhì)決定了業(yè)務(wù)開(kāi)展的效果。在基層經(jīng)營(yíng)的管理中，要對(duì)銀行全體員工實(shí)行合規(guī)文化的培訓(xùn)活動(dòng)。在培訓(xùn)中，要讓銀行職員學(xué)習(xí)到法律常識(shí)、法律規(guī)定、職業(yè)操守等內(nèi)容。在日常業(yè)務(wù)辦理中，要注意按照行為規(guī)范進(jìn)行操作。開(kāi)展合規(guī)文化培訓(xùn)，是保證商業(yè)銀行人力資源的公正客觀，讓銀行人員具有專業(yè)的金融知識(shí)素養(yǎng)，在應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)和處理復(fù)雜問(wèn)題時(shí)能夠保持清醒的頭腦。

（4）科學(xué)規(guī)范商業(yè)銀行合規(guī)管理體系。合規(guī)管理在商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理中具有重要的意義。商業(yè)銀行在我國(guó)的發(fā)展受到相應(yīng)的限制，這就造成在運(yùn)行過(guò)程中，制度沒(méi)有發(fā)揮必要的作用。銀行制度多數(shù)存在模糊狀態(tài)和粗放的管理狀態(tài)。科學(xué)的合規(guī)管理可以有效避免這樣的發(fā)展局面。在運(yùn)營(yíng)中，要強(qiáng)化規(guī)章制度的力度，明確責(zé)任，明確任務(wù)，在制定規(guī)章制度和實(shí)際操作中，要把經(jīng)營(yíng)和管理統(tǒng)一起來(lái)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)的管理方式。

（5）建立科學(xué)有效的監(jiān)督約束機(jī)制。銀行的業(yè)務(wù)性和功能性決定了銀行在經(jīng)營(yíng)中會(huì)遇到很多管理上的漏洞。每年商業(yè)銀行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合規(guī)管理中，要讓社會(huì)對(duì)銀行實(shí)行透明的監(jiān)督，讓職能管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的管理。例如房貸的管理、車(chē)貸的管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、理財(cái)管理等。在檢查中，要對(duì)票據(jù)憑證進(jìn)行全面的檢查，對(duì)具體環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致整理。監(jiān)督約束機(jī)制就是要對(duì)商業(yè)銀行的運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)全程的監(jiān)控，讓商業(yè)銀行的日常操作有法可依。

五、結(jié)論

合規(guī)管理是證券公司制定和執(zhí)行的合規(guī)管理制度。提高商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)發(fā)展的核心動(dòng)力就是增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理，內(nèi)部管理對(duì)于商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)是影響企業(yè)生存和發(fā)展的根據(jù)。合規(guī)制度的建立就是要從根本解決商業(yè)銀行的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是提高利潤(rùn)的必要途徑。我們建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，可以把商業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，統(tǒng)一到一個(gè)整體目標(biāo)上來(lái)，實(shí)現(xiàn)商業(yè)銀行資本方面、控制方面、服務(wù)方面的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)理念，讓商業(yè)銀行成為金融體系重要組成部分。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 劉春輝.淺談商業(yè)銀行合規(guī)經(jīng)營(yíng)的必要性[J].經(jīng)營(yíng)管理者，2010（05）.

如何提升合規(guī)管理水平范文第5篇

【關(guān)鍵詞】商業(yè)銀行；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；長(zhǎng)效機(jī)制；防控

一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念

關(guān)于合規(guī)的概念，我國(guó)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對(duì)合規(guī)的含義進(jìn)行了如下明確：“合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致”；“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

二、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

從銀行業(yè)內(nèi)控管理現(xiàn)狀看，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)依然任重道遠(yuǎn)，各類違法、違規(guī)案件時(shí)有發(fā)生，特別是一些大案要案，給銀行業(yè)造成了極大的經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。千里之堤毀于蟻穴，一個(gè)很小的合規(guī)漏洞都可能造成銀行的巨大損失。邯鄲農(nóng)行金庫(kù)竊案中，庫(kù)管員盜取現(xiàn)金數(shù)千萬(wàn)元，如此巨大數(shù)額的現(xiàn)金，絕不可能在短時(shí)間內(nèi)完成轉(zhuǎn)移，因此犯罪分子同時(shí)發(fā)展了數(shù)名同犯，在不短的時(shí)間內(nèi)，整個(gè)銀行都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)異常。1995年，有著233年歷史的巴林銀行突然一夜之間宣布破產(chǎn)倒閉，事后李森對(duì)自己的過(guò)往中有這樣一段描述：“對(duì)于沒(méi)有人來(lái)制止我的這件事情，我到現(xiàn)在仍覺(jué)得很不可思議。倫敦總部的人應(yīng)該知道我的數(shù)據(jù)都是假造的，這些人都應(yīng)該知道我每天向倫敦總部要求的現(xiàn)金是不對(duì)的，但他們?nèi)耘f向我支付這些錢(qián)?！睆睦钌拿枋鲋形覀儾浑y發(fā)現(xiàn)，巴林銀行倒閉事件當(dāng)中不應(yīng)僅只有李森一人違規(guī)操作的原因，亦有周邊人對(duì)李森的違規(guī)操作視而不見(jiàn)原因，更有管理監(jiān)控缺失的原因。銀行的制度不可能完全沒(méi)有漏洞，內(nèi)控制度執(zhí)行不力，工作人員防范意識(shí)不強(qiáng)，就會(huì)為犯罪分子提供客觀的條件便利。

三、當(dāng)前基層行合規(guī)管理方面存在的問(wèn)題

（一）未能正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的關(guān)系

在經(jīng)營(yíng)管理中重業(yè)務(wù)營(yíng)銷、輕風(fēng)險(xiǎn)防控，重經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、輕管理細(xì)節(jié)的意識(shí)依然存在，容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件。

（二）員工的整體素質(zhì)有待增強(qiáng)

一些基層機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)制度規(guī)定和業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)不夠，沒(méi)有把警示教育、制度教育、流程教育作為一線員工每天的必修課。部分員工思想上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性、長(zhǎng)期性、復(fù)雜性和艱巨性認(rèn)識(shí)不足，對(duì)業(yè)務(wù)操作流程不夠熟練，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的把握不夠準(zhǔn)確，在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中規(guī)范性不強(qiáng)，極易產(chǎn)生操風(fēng)險(xiǎn)事件。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防控的制度措施有待完善

現(xiàn)行的制度還不能完全適應(yīng)新常態(tài)下內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的要求，應(yīng)根據(jù)管理和風(fēng)控要求，不斷對(duì)辦法制度進(jìn)行修定和完善，為基層行風(fēng)險(xiǎn)防控提供有力的制度保障。

（四）監(jiān)督機(jī)制還不夠健全

在銀行的平常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，側(cè)重預(yù)先的風(fēng)險(xiǎn)防范，事前決策和結(jié)果執(zhí)行的合規(guī)抓得緊，而事中監(jiān)督和事后反饋環(huán)節(jié)的合規(guī)力度相對(duì)較弱；目前仍存在有章不循、“屢查屢犯”現(xiàn)象。對(duì)合規(guī)考核、問(wèn)責(zé)、誠(chéng)信舉報(bào)等持續(xù)需要改進(jìn)的后續(xù)制度建設(shè)相對(duì)弱化、合規(guī)管理的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)有待深化。

四、如何建立商業(yè)銀行防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制

機(jī)制是使制度能夠正常運(yùn)行并發(fā)揮預(yù)期功能的配套制度。它的基本條件：要有比較規(guī)范、穩(wěn)定、配套的制度體系；又要有推動(dòng)制度正常運(yùn)行的“動(dòng)力源”。良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要基礎(chǔ)，也是銀行企業(yè)文化構(gòu)成要素長(zhǎng)效機(jī)制，即能長(zhǎng)期保證制度正常運(yùn)行并發(fā)揮預(yù)期功能的制度體系。長(zhǎng)效機(jī)制不是一勞永逸、一成不變的，它必須隨著時(shí)間、條件的變化而不斷豐富、發(fā)展和完善。

一是明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。要建設(shè)好銀行的合規(guī)文化，首先要從高層做起，高層合規(guī)能起到榜樣作用，要強(qiáng)化高管人員“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”及“以內(nèi)控促管理，以管理促效益”的理念，樹(shù)立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任意識(shí)，形成全行上下齊抓共管、整體聯(lián)運(yùn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控格局。大力營(yíng)造遵章守紀(jì)光榮、違規(guī)違紀(jì)可恥的良好氛圍，將“全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念滲透到全行員工的日常行為中，滲透到每個(gè)崗位、每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使員工自覺(jué)遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

二是持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。牢固樹(shù)立“發(fā)展是硬道理，管理也是硬道理，兩手抓、兩手都要硬”的內(nèi)控合規(guī)文化理念，每年定期舉辦不同主題的內(nèi)控管理教育活動(dòng)，培育和弘揚(yáng)誠(chéng)信至上的內(nèi)控合規(guī)文化氛圍，進(jìn)一步提升全員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，全面提升員工職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)全行員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。

三是建立有效的獎(jiǎng)懲約束機(jī)制。實(shí)行內(nèi)控管理問(wèn)責(zé)制度，把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入經(jīng)營(yíng)行和業(yè)務(wù)管理部門(mén)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將合規(guī)管理成效與考評(píng)機(jī)制相結(jié)合，增強(qiáng)對(duì)違規(guī)問(wèn)題的自查自糾能力，加大對(duì)違紀(jì)違規(guī)、特別是“屢查屢犯”行為的處罰問(wèn)責(zé)力度，對(duì)出現(xiàn)有違規(guī)行為的實(shí)行“零容忍”并堅(jiān)決按有關(guān)制度規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)和處罰。通過(guò)對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為和相關(guān)人員的嚴(yán)肅懲處和定期通報(bào)，警醒員工隊(duì)伍，真正發(fā)揮制度的約束作用。同時(shí)建立正向激勵(lì)機(jī)制，對(duì)合法守規(guī)行為進(jìn)行表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，切實(shí)做到獎(jiǎng)懲分明，對(duì)報(bào)告或避免重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。形成合規(guī)人人有關(guān)、人人有責(zé)的健康局面。

全面抓好風(fēng)險(xiǎn)防控措施落地。切實(shí)抓好不同時(shí)期的重點(diǎn)領(lǐng)域防范措施的落地。同時(shí)發(fā)揮合規(guī)審查、履職監(jiān)督與監(jiān)督評(píng)價(jià)的作用，通過(guò)進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、崗位和環(huán)節(jié)的排查，健全完善制度流程和系統(tǒng)控制，多措并舉防止風(fēng)險(xiǎn)輸入擴(kuò)散和交叉?zhèn)魅?。同時(shí)加強(qiáng)合規(guī)安全教育，強(qiáng)化員工異常行為管理。

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