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知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文第1篇

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的發(fā)展進(jìn)程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國(guó)、比利時(shí)等11國(guó)在巴黎共同簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并根據(jù)該公約成立了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。此后國(guó)際社會(huì)又先后締結(jié)了《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，并據(jù)此建立了統(tǒng)一的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系及專利國(guó)際審查和商標(biāo)注冊(cè)制度。另一方面，以1886年的《保護(hù)文學(xué)作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權(quán)公約》為代表的著作權(quán)國(guó)際保護(hù)體系也逐步建立和發(fā)展起來。為了更有效的在國(guó)際上保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個(gè)公約，1967年7月14日51個(gè)國(guó)家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，并根據(jù)該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國(guó)際機(jī)構(gòu)合并，成立了一個(gè)政府間的國(guó)際機(jī)構(gòu)？？“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡(jiǎn)稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，有效的協(xié)調(diào)和促進(jìn)了全世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①

以上述眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以世界產(chǎn)權(quán)組織的工作為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制，到20世紀(jì)末開始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動(dòng)搖。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易已從單一的有形貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元的有形貨物的貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易標(biāo)的也從原料向工業(yè)制成品轉(zhuǎn)化，從服務(wù)行業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用和價(jià)值越來越得到體現(xiàn)和提高，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也日益表現(xiàn)為世界性的貿(mào)易問題。處于現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)條件下，原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務(wù)主體不定。只有參加該公約的國(guó)家才有義務(wù)遵守，且各有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約的成員國(guó)并不盡相同，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約甚至由于簽約國(guó)的局限性而沒有實(shí)際效力或效力甚弱。

（二）保護(hù)程度不等。原有的公約未能建立起約束各國(guó)法律所提供的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍性原則和共同的保護(hù)準(zhǔn)則，而各國(guó)由于各自政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展不同，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平、保護(hù)范圍、保護(hù)期限、保護(hù)措施和權(quán)利救濟(jì)程序或途徑以及權(quán)利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國(guó)對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)主題提供不同程度的保護(hù)。

（三）整體保護(hù)水平不高。這些公約制定于一個(gè)世紀(jì)以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，一些新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式如集成電路、生物工程。

（四）保護(hù)機(jī)制不全?，F(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭(zhēng)端解決機(jī)制，成員國(guó)之間一旦發(fā)生爭(zhēng)議，必須通過協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過國(guó)際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關(guān)內(nèi)容

70年代的石油危機(jī)和經(jīng)濟(jì)蕭條席卷全球。以美國(guó)、歐共體國(guó)家為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家回首檢視其日益衰退的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺知識(shí)產(chǎn)權(quán)正是其大宗尚未動(dòng)用的資源。而發(fā)展中國(guó)家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造其經(jīng)濟(jì)財(cái)富的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。這些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織漸生抱怨。80年代中期，這些國(guó)家另辟蹊徑，求助于關(guān)貿(mào)總協(xié)定，力求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。在埃斯特角城部長(zhǎng)宣言中，將其正式列入談判議程。“烏拉圭回合”談判歷時(shí)七載，形勢(shì)一波三折，時(shí)晴時(shí)陰。美國(guó)代表提出，“如果不把知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問題作為新議題納入，美國(guó)代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家從利益關(guān)系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認(rèn)為，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，猶如把病毒置入計(jì)算機(jī)一樣。1991年12月18日，談判各方初步達(dá)成了總體上有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，使國(guó)際貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。國(guó)際貿(mào)易的“知識(shí)化”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“國(guó)際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運(yùn)作，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)已納入多邊貿(mào)易體制。②

TRIPS共分為7個(gè)部分計(jì)73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關(guān)國(guó)際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，而是有相當(dāng)詳細(xì)的實(shí)體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國(guó)可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問題以及要達(dá)到的目的。要解決的問題包括：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)定和公約的適用；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、范圍和適用的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)及原則；針對(duì)各國(guó)法律體系的差異，使用有效、適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)施與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議；采取有效迅速的程序來多邊防止和解決各國(guó)間爭(zhēng)議；為了使談判結(jié)果有廣泛的參加者而進(jìn)行的過渡安排。談判的目標(biāo)是通過多邊程序達(dá)成強(qiáng)有力的協(xié)定，以解決此方面問題的爭(zhēng)議，從而減少緊張局勢(shì)。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則，同時(shí)明確規(guī)定協(xié)議的有關(guān)規(guī)定不應(yīng)背離締約方根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》所產(chǎn)生的現(xiàn)存義務(wù)。第一條還規(guī)定締約方可以在本國(guó)實(shí)施比協(xié)議要求更廣泛的保護(hù)。第二部分是整個(gè)文件的核心，分別對(duì)版權(quán)、商標(biāo)、專利、產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競(jìng)爭(zhēng)行為作出了規(guī)定。第三部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施。第四部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保持及相關(guān)程序。第五部分關(guān)于爭(zhēng)端的防止和解決。第六部分關(guān)于過渡期安排。第七部分關(guān)于機(jī)構(gòu)安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內(nèi)容：

（一）、TRIPS有關(guān)基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

（1）國(guó)民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強(qiáng)調(diào)，各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進(jìn)一步作了明確和強(qiáng)調(diào)。

（3）對(duì)權(quán)利合理限制原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對(duì)的，不是絕對(duì)的，應(yīng)該有合理的、適當(dāng)?shù)南拗?。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對(duì)版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

（4）權(quán)利的地域性原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是相對(duì)獨(dú)立的。在TRIPS第1款再次強(qiáng)調(diào)了這一原則。

（5）專利、商標(biāo)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

（6）版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國(guó)待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國(guó)際貿(mào)易中對(duì)有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，這條原則來源于GATT第一條關(guān)于最惠國(guó)待遇（MostFavouredNationTreatment，簡(jiǎn)稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視，便于各方對(duì)相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強(qiáng)保護(hù)。

（3）爭(zhēng)端解決機(jī)制：即確認(rèn)GATT原則運(yùn)用于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)

爭(zhēng)端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)范程序，直接引入解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報(bào)復(fù)手段確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)。

（4）對(duì)行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則：TRIPS明確對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應(yīng)接受司法或準(zhǔn)司法當(dāng)局的審查（第62條第5款），或者有機(jī)會(huì)提交司法當(dāng)局復(fù)審（第41條第4款）。

（5）承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應(yīng)該適用于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）、TRIPS第二部分的主要內(nèi)容：

1、TRIPS對(duì)專利權(quán)的的規(guī)定：

TRIPS對(duì)專利保護(hù)對(duì)象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性三個(gè)條件，除了醫(yī)療方法和動(dòng)植物外，都應(yīng)授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權(quán)的內(nèi)容包括制造、使用、銷售及進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法或使用、銷售、進(jìn)口以專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。

專利保護(hù)的期限自申請(qǐng)日起不少于20年。各國(guó)規(guī)定的專利保護(hù)期限長(zhǎng)短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國(guó)內(nèi)法中規(guī)定的專利保護(hù)期限較短，但其他成員國(guó)的專利在該國(guó)內(nèi)仍可得到不少于20年的保護(hù)期限。

協(xié)議規(guī)定對(duì)新的或獨(dú)創(chuàng)、非因技術(shù)或功能原因而產(chǎn)生的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)，其權(quán)利包括生產(chǎn)、銷售或進(jìn)口帶有外觀設(shè)計(jì)的標(biāo)的物，保護(hù)期至少10年。

協(xié)議對(duì)專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國(guó)家為防止專利權(quán)濫用，規(guī)定有強(qiáng)制許可制度，發(fā)達(dá)國(guó)家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國(guó)家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國(guó)可以實(shí)行強(qiáng)制許可，另一方面又對(duì)強(qiáng)制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標(biāo)下了一個(gè)明確的定義。15條規(guī)定：任何標(biāo)記及其組合只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務(wù)的，就構(gòu)成商標(biāo)。即必須要具有“識(shí)別性”。此外，各成員還可以將“視覺可感知性”作為商標(biāo)注冊(cè)的條件，只有在視覺上可識(shí)別的標(biāo)識(shí)才能作為商標(biāo)注冊(cè)，而以聽覺、味覺識(shí)別的標(biāo)識(shí)不在此例。每項(xiàng)商標(biāo)注冊(cè)均應(yīng)公告，成員提供合理機(jī)會(huì)以備他人就此提出異議和申請(qǐng)撤消?！栋屠韫s》中沒有此類要求。

對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)。TRIPS比《巴黎公約》更進(jìn)了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護(hù)延及馳名商標(biāo)的服務(wù)商標(biāo)；第二，把保護(hù)范圍擴(kuò)大到禁止在不類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標(biāo)相同或相似的標(biāo)識(shí)；第三，對(duì)于如何認(rèn)定馳名商標(biāo)，也作了原則性的簡(jiǎn)單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認(rèn)定馳名商標(biāo)的四條標(biāo)準(zhǔn)，即：有關(guān)商標(biāo)在消費(fèi)者大眾的知名度（在法國(guó)，20%消費(fèi)者知曉的，可初步定為馳名；在德國(guó)，則為40%左右）；該商標(biāo)使用的年頭及持續(xù)使用的時(shí)間；該商標(biāo)的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標(biāo)所標(biāo)示的商品產(chǎn)、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標(biāo)準(zhǔn)。

TRIPS對(duì)各成員有關(guān)貿(mào)易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關(guān)貿(mào)易的特殊要求，不得妨礙商標(biāo)的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見的特殊：如要求將注冊(cè)商標(biāo)與另一商標(biāo)一起使用，要求以特殊形式使用注冊(cè)商標(biāo)，要求的使用方式有損于辨別一個(gè)企業(yè)與另一個(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)的能力等。以往的關(guān)于商標(biāo)保護(hù)的國(guó)際條約中，幾乎見不到對(duì)貿(mào)易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿(mào)易角度規(guī)定商標(biāo)的國(guó)際保護(hù)制度。

3、TRIPS對(duì)版權(quán)和鄰接權(quán)的保護(hù)

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對(duì)精神權(quán)利的保護(hù)內(nèi)容：擴(kuò)大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無論是否為《伯爾尼公約》的締約國(guó)，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設(shè)了計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)庫(kù)的的保護(hù)制度。計(jì)算機(jī)程序受版權(quán)法保護(hù)的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時(shí)，由于計(jì)算機(jī)保護(hù)程序的版權(quán)保護(hù)問題尚未引起各國(guó)重視，所以沒有規(guī)定此內(nèi)容。因此，TRIPS要求各成員對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)，豐富了版權(quán)國(guó)際保護(hù)制度。另外，TRIPS還補(bǔ)充了版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利?！恫疇柲峁s》沒有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權(quán)。作品的出租是獲得經(jīng)濟(jì)利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國(guó)對(duì)某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權(quán)給以法律保護(hù)。TRIPS規(guī)定：至少在有關(guān)計(jì)算機(jī)程序和電影作品方面，每個(gè)成員都應(yīng)當(dāng)保護(hù)作者或作者的合法繼承人的出租權(quán)。

TRIPS加強(qiáng)了鄰接權(quán)的保護(hù)力度，重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定，并增加了以下強(qiáng)化鄰接權(quán)保護(hù)的新規(guī)定：第一，要求各成員國(guó)對(duì)錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給以法律保護(hù)。《羅馬公約》中沒有此規(guī)定；第二，延長(zhǎng)了某些鄰接權(quán)的保護(hù)期限，對(duì)表演者、錄音制品制作者的保護(hù)期限延長(zhǎng)到不少于50年，但廣播組織的保護(hù)期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個(gè)協(xié)議，它標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化向前邁進(jìn)了一大步，這個(gè)協(xié)議必將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及應(yīng)采取的措施

盡管我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了相當(dāng)?shù)某煽?jī)，并已基本與國(guó)際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認(rèn)識(shí)這一距離，并采取措施彌補(bǔ)和完善，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作中立于不敗之地。

從總體來講，差距主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：

（一）、對(duì)部分有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個(gè)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法和專利法中；

（二）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對(duì)假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對(duì)受害人的救濟(jì)措施還不完善；

（三）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬，不合理地?fù)p害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個(gè)問題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

（四）、在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容和保護(hù)水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)提供專門的法律保護(hù)；

（五）、缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新特點(diǎn)、新形勢(shì)，我們應(yīng)采取對(duì)策：

（一）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應(yīng)國(guó)際大趨勢(shì)，又要堅(jiān)持原則，維護(hù)國(guó)家利益。對(duì)于個(gè)別國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)“意識(shí)形態(tài)化”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)搞“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的做法，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持立場(chǎng)，當(dāng)仁不讓。

（二）、自覺吸收外國(guó)法的“合理內(nèi)核”，完善我國(guó)立法。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，者應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)社會(huì)發(fā)展的需要，自覺吸納外國(guó)法律中的合理成分為我所用。

（三）、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。理順和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)行政管理和行政保護(hù)，同時(shí)還要提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)和救濟(jì)，應(yīng)加強(qiáng)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判力量，健全審判機(jī)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我國(guó)審判機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)同國(guó)外的司法交流，以使我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法水平達(dá)到更高的水準(zhǔn)。

（四）、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。成立和健全多種形式的商標(biāo)、專利、著作權(quán)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，以加速知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)化和商品化進(jìn)程，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供多層次、全方位的法律保護(hù)。④

參考文獻(xiàn)：

①趙生祥《WTO對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學(xué)》2000年3期P131。

②丁麗英《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的新體制》《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》1998年1月P54。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文第2篇

近年來,我國(guó)政府不斷加大信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)文化建設(shè)和管理力度,加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作,在推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)方面取得了明顯成效:網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的版權(quán)保護(hù)法律法規(guī)體系初步建立,2006年7月《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》正式實(shí)施;國(guó)際承諾付諸實(shí)施的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》兩個(gè)互聯(lián)網(wǎng)國(guó)際條約也在中國(guó)正式生效,這兩個(gè)條約更新和補(bǔ)充了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織現(xiàn)有關(guān)于版權(quán)和鄰接權(quán)的主要條約《伯爾尼公約》和《羅馬公約》,是自伯爾尼公約和羅馬公約通過以來,新的作品形式、新的市場(chǎng)以及新的傳播形式。1997年,美國(guó)國(guó)會(huì)又先后通過了《1997年網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)責(zé)任限制法案》、《1997年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織著作權(quán)實(shí)施法案》以及《1997年數(shù)字著作權(quán)和科技教育法案》。在此基礎(chǔ)上,1998年10月,根據(jù)《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》(WCT)的規(guī)定,美國(guó)制定并頒布了《數(shù)字千年版權(quán)法》(DMCA),從民事和刑事兩個(gè)方面,對(duì)數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)傳輸所涉及到的技術(shù)措施和版權(quán)管理信息的侵權(quán)來源:（）和犯罪,做出了明確規(guī)定,這樣,使包括數(shù)字圖書館在內(nèi)的網(wǎng)上著作權(quán)的保護(hù)在法律上有了嚴(yán)格具體明晰的界定。我國(guó)2001年新修訂的《中華人民共利國(guó)著作權(quán)法》第14條規(guī)定:“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料,對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品,為匯編作品,其著作權(quán)由匯編人享有,但行使著作權(quán)時(shí),不得侵犯原作品的著作權(quán)”。盡管我國(guó)著作權(quán)法沒有直接提到數(shù)據(jù)庫(kù)的著作權(quán)保護(hù),但可以把符合作品要求的數(shù)據(jù)庫(kù)歸入?yún)R編作品予以著作權(quán)保護(hù),新《著作權(quán)法》第14條就是數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)。

2我國(guó)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全立法現(xiàn)狀

2.1過分強(qiáng)化政府對(duì)網(wǎng)絡(luò)的管制而漠視相關(guān)網(wǎng)絡(luò)主體權(quán)利的保護(hù)

雖然我們認(rèn)識(shí)到立法在維護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全中的重要作用,但是仍然忽視了信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展。如我國(guó)有關(guān)政府部門頒布的各類法規(guī)和規(guī)章都不約而同紛紛只強(qiáng)調(diào)規(guī)范秩序、維護(hù)安全,而忽視了各網(wǎng)絡(luò)主體的權(quán)利保護(hù)。

2.2立法主體多、層次低、缺乏權(quán)威性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性

有關(guān)我國(guó)目前具體的網(wǎng)絡(luò)立法,一方面,近年來制定了一系列法律,另一方面又相繼頒布了一大批有關(guān)網(wǎng)絡(luò)方面的專門立法、司法解釋和其他規(guī)定,甚至還有數(shù)量相當(dāng)龐大的各類通知、通告、制度和政策之類的規(guī)范性文件。政府管理性法規(guī)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于人大立法,這種現(xiàn)象導(dǎo)致不同位階的立法沖突、網(wǎng)絡(luò)立法缺乏系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。

2.3立法程序缺乏民主的參與

法律、行政法規(guī)、部門來源:（）規(guī)章、地方法規(guī)和規(guī)章大都為社會(huì)所有領(lǐng)域信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全所普遍適用,沒有一部專門的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全保護(hù)法案能夠廣泛地聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見?？梢哉J(rèn)為,我國(guó)早已認(rèn)識(shí)到了信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全立法的必要性和緊迫性。但是,從國(guó)家戰(zhàn)略的高度看,僅靠傳統(tǒng)的和現(xiàn)有的法律體系已經(jīng)越來越不能滿足信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的需要。而且,由于立法層次低,立法內(nèi)容“管理”的色彩太濃,且多是行政部門多頭立法、多頭管理,形成執(zhí)法主題多元化,更不可避免帶來了法律的協(xié)調(diào)性不夠,嚴(yán)重影響了立法質(zhì)量和執(zhí)法力度。因此,盡快將信息網(wǎng)絡(luò)立法問題做通盤研究,認(rèn)真研究相關(guān)國(guó)際立法的動(dòng)向,積極參與保障信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全的國(guó)際合作,統(tǒng)一我國(guó)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全的法律體系,完善信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安全保護(hù)機(jī)制,已是刻不容緩。在具體的立法模式上,則可以參照世界上信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家,如德國(guó)、美國(guó)、法國(guó)以及新加坡等國(guó)家的立法模式?？梢哉f,計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)法律涉及人們社會(huì)生活的各個(gè)層面,是一個(gè)內(nèi)涵與外延非常豐富的概念,它并不是單靠一個(gè)部門法就可以解決的。就我國(guó)立法的傳統(tǒng)習(xí)慣和司法的現(xiàn)狀而言,將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)立法在人大統(tǒng)一立法的前提下,可授權(quán)各個(gè)部門制定一定的部門法,在立法上成本更低、司法上更易操作。計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)法律的實(shí)質(zhì)是由眾多法律部門中有關(guān)法律、法規(guī)集合構(gòu)成的法律法規(guī)群。在這方面,我們可以采用我國(guó)《立法法》來解決各法律部門之間的沖突,《立法法》明確規(guī)定了法律、法規(guī)的效力等級(jí),規(guī)定法律的效力高于法規(guī)和規(guī)章。

我國(guó)立法的滯后決定了司法要先行一步,對(duì)于目前所產(chǎn)生的網(wǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛又不能坐視不理。因此,許多業(yè)內(nèi)人士都在為此問題來積極想辦法,以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要,但是我國(guó)法律對(duì)于網(wǎng)上行為的界定還非常模糊,這也造成了司法實(shí)踐的困難。

3知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論中的版權(quán)、專利權(quán)、馳名商標(biāo)在網(wǎng)絡(luò)下的侵權(quán)行為

也許有些人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)本身就是資源共享的,而且是開放型的狀態(tài),其可供進(jìn)入的端口很多,只要愿意誰(shuí)都可以在網(wǎng)上發(fā)表言論或從網(wǎng)上拷貝下那些根本不知道署的是真名還是假名的文章。但是,須知網(wǎng)絡(luò)只是信息來源:（）資源載體的一種形式,其本質(zhì)與報(bào)紙等傳統(tǒng)媒體沒有任何區(qū)別。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)也同現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)規(guī)律是一樣的,同樣要遵守共同的游戲規(guī)則,這其中就包括對(duì)網(wǎng)上的資源的利用問題。否則,無論對(duì)誰(shuí)都是不公平的,因?yàn)?任何有價(jià)值的創(chuàng)造都應(yīng)當(dāng)獲得其相應(yīng)的報(bào)酬。

侵權(quán)行為集中化在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,行為人侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要集中在對(duì)版權(quán)的侵害上。一旦版權(quán)人的作品進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)空間,網(wǎng)上用戶便可以自行瀏覽、自由下載,輕易復(fù)制。版權(quán)人對(duì)其財(cái)產(chǎn)權(quán)甚至人身權(quán)都可能受到侵害。我們常說的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)實(shí)際上經(jīng)常指的是侵犯版權(quán),但實(shí)際上網(wǎng)上侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式還是多種多樣的。

目前網(wǎng)絡(luò)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式主要有:

第一,對(duì)于版權(quán)的侵犯即對(duì)于我們常說的著作權(quán)的侵犯。版權(quán)的無形性與網(wǎng)絡(luò)的開放性特征相一致,所以導(dǎo)致了這種侵權(quán)方式。一方面,一些網(wǎng)站把別人的文字作品未經(jīng)著作權(quán)人許可在互聯(lián)網(wǎng)上公開發(fā)表,另一方面,一些報(bào)紙雜志等傳統(tǒng)媒體從網(wǎng)上直接拷貝下來別人的文章而發(fā)表。這兩種都屬于侵犯版權(quán)的行為。

第二,利用網(wǎng)絡(luò)搞不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

(1)域名搶注是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

因特網(wǎng)的發(fā)展和廣泛應(yīng)用,加速和促進(jìn)了電子商務(wù)的發(fā)展。經(jīng)營(yíng)者在因特網(wǎng)上進(jìn)行交易的前提是其必須注冊(cè)擁有自己的因特網(wǎng)地址——域名。隨著信息技術(shù)的發(fā)展,域名的價(jià)值性體現(xiàn)得越來越明顯。因此,將知名企業(yè)的企業(yè)名稱、商號(hào)、或者企業(yè)的商標(biāo)作為域名進(jìn)行搶先注冊(cè)或進(jìn)行使用,或者是待價(jià)而沽,進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、出租等行為越來越多。1998年10月12日,廣東省科龍(榮聲)集團(tuán)有限公司在海淀區(qū)法院吳永安搶注域名糾紛案拉開了搶注域名訴訟的序幕。由于域名的法律性質(zhì)尚無明確的界定,對(duì)因域名搶注而產(chǎn)生的糾紛按商標(biāo)侵權(quán),還是按不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)處理,至今沒有一致性的意見。

(2)利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行虛假宣傳構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

因特網(wǎng)作為一種新興的傳播媒介,其方便、快捷、廉價(jià)和不受地域限制的特點(diǎn),越來越受到重視。許多經(jīng)營(yíng)者通過網(wǎng)絡(luò)對(duì)自身及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行宣傳,取得了良好的效果。但也有不少的經(jīng)營(yíng)者并不是本著誠(chéng)實(shí)、講信譽(yù)的原因則利用因特網(wǎng)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行宣傳,而是進(jìn)行虛假宣傳來抬高自己,貶低其他同類經(jīng)營(yíng)者。

第三,商標(biāo)侵權(quán)。

根據(jù)《商標(biāo)法》第三十八條規(guī)定,有下列行為之一的,均屬侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán):(1)未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人的許可,在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的;(2)銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品的;(3)偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的;(4)給他人的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的。

4存在問題

首先,網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來使傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系收到了前所未有的沖擊,網(wǎng)絡(luò)大大改變了人們的生活方式和交流方式,傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性,專有性,地域性,時(shí)間性等特點(diǎn),但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中基本已經(jīng)都不存在了。取而代之的是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的作品數(shù)字化,公開公共化,無國(guó)界化等新的特征。傳播形式發(fā)生很大變化,速度更加迅捷,而且作品一旦在網(wǎng)上被公開,其傳播,下載,復(fù)制等一系列的行為就很難被權(quán)利人所掌握,即使發(fā)生侵權(quán),也很難向法院舉證。網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)钠占昂蛻?yīng)用,為權(quán)利人實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利帶來了困難。權(quán)利人無法知道自己的作品被誰(shuí)使用了,如果使用了,使用了多少次,很難主張自己的權(quán)利。

其次,隨著網(wǎng)絡(luò)的迅猛發(fā)展,大量的作品正在越來越多和越來越快地從傳統(tǒng)形式(主要是紙介的形式,還包括錄音、錄像等形式)轉(zhuǎn)換為網(wǎng)絡(luò)形式,并上網(wǎng)傳播,在這一過程中,不可避免地會(huì)出現(xiàn)作品的權(quán)利人以及傳統(tǒng)形式的鄰接權(quán)人與網(wǎng)絡(luò)形式的傳播者之間的權(quán)利沖突乃至糾紛。但是我國(guó)目前的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系尚未完善,雖然已經(jīng)制定了相關(guān)法律法規(guī)來約束網(wǎng)民的行為,但由于法律的滯后性和保守性,立法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展速度。網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)行為具有涉及地域廣,證據(jù)易刪除、難保留,侵權(quán)數(shù)量大、隱蔽性強(qiáng)等諸多特點(diǎn),這些問題的解決都依賴于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展。而且對(duì)于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的立法,還面臨著確認(rèn)難,取證難,侵權(quán)責(zé)任分擔(dān)復(fù)雜等一系列亟待解決的難題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文第3篇

論文關(guān)鍵詞：知識(shí)管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；知識(shí)共享

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)作為一種重要的資源．是一切社會(huì)組織核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的“元”。而知識(shí)管理是利用各種方法和手段，通過對(duì)已有知識(shí)的整序與存儲(chǔ)，激勵(lì)知識(shí)的共享，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新目標(biāo)的組織管理過程。對(duì)于一個(gè)社會(huì)組織，特別是企業(yè)，對(duì)知識(shí)的管理應(yīng)該使組織最大限度地?fù)碛兄R(shí)，最大限度地?cái)U(kuò)散和交流知識(shí)，最大限度地將隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)，使每個(gè)成員都能掌握組織運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)新所需要的知識(shí)，并利用現(xiàn)有知識(shí)，使其轉(zhuǎn)化為組織的無形資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。因此，在對(duì)知識(shí)的管理過程中，建立有效的知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)轉(zhuǎn)化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)制是極其重要的。

l知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在關(guān)系

1．1以實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新為共同目標(biāo)

不論是知識(shí)管理還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都以促進(jìn)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)為主要目標(biāo)，因而二者在努力方向上具有一致性。知識(shí)管理通過開發(fā)智力，促進(jìn)知識(shí)共享，進(jìn)一步激發(fā)組織成員的智力創(chuàng)造活動(dòng)，從而產(chǎn)生更多新的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則以法律為杠桿，尋求利益的支點(diǎn)，一方面有效激發(fā)人們的創(chuàng)造熱情，另一方面旨在把個(gè)人才智轉(zhuǎn)化為無盡的社會(huì)財(cái)富，推動(dòng)人類物質(zhì)文明和精神文明的巨大進(jìn)步，最終實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和知識(shí)創(chuàng)新，因此，兩者的目標(biāo)是一致的，知識(shí)所坩的方法和手段不同。

1．2以相互促進(jìn)與協(xié)調(diào)為共同原則

知識(shí)創(chuàng)新意味著新知識(shí)、新發(fā)明、新技術(shù)的涌現(xiàn)，這些新的無形財(cái)產(chǎn)只有在法律上獲得合法產(chǎn)權(quán)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)并得到保護(hù)，知識(shí)創(chuàng)新機(jī)制才能健康運(yùn)行。因此，知識(shí)管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)中是交織一體、相互作用的。一方面，知識(shí)管理推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)橹R(shí)共享、知識(shí)創(chuàng)新必須建立在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上；另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過利益協(xié)調(diào)以及激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，有利于知識(shí)管理過程的順利進(jìn)行。

2知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實(shí)矛盾及其原因分析

2．1知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實(shí)矛盾

盡管知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目標(biāo)上是一致的，但由于它們?cè)趯?shí)現(xiàn)方法與手段上的不同，知識(shí)管理在管理過程中注重知識(shí)的利用、知識(shí)的共享，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則注重保護(hù)權(quán)利人的專有權(quán)利以實(shí)現(xiàn)權(quán)利主體問的利益協(xié)調(diào)。因此，在知識(shí)管理過程中會(huì)產(chǎn)生諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)知識(shí)加工集成與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的矛盾。知識(shí)管理過程中，知識(shí)加工與集成是其重要環(huán)節(jié)。知識(shí)加工是對(duì)已有知識(shí)的提煉以及隱形知識(shí)的顯性化，而這些已有知識(shí)本是他人的智力成果，是受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。知識(shí)的加工與集成要經(jīng)過知識(shí)的篩選復(fù)制、知識(shí)的重組、知識(shí)的衍生等過程，而這些過程則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的法定權(quán)利，受法律保護(hù)的。以著作權(quán)為例，著作權(quán)人對(duì)其創(chuàng)作的作品享有發(fā)表、署名、修改、復(fù)制、傳播、改編、編澤等權(quán)利，如果不是在合理使用的條件下，其他組織或個(gè)人使用其作品要經(jīng)著作權(quán)人許可并支付報(bào)酬。而知識(shí)管理，特別是企業(yè)的知識(shí)管理，它對(duì)作品的使用不屬于合理使用范疇，因此它在知識(shí)的加工與集成過程中存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，至少要涉及著作權(quán)人的發(fā)表、署名、修改、編譯等權(quán)利。

(2)知識(shí)產(chǎn)品與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的矛盾。企業(yè)在知識(shí)管理過程中通過對(duì)知識(shí)的加工集成可以形成一些獨(dú)特的知識(shí)產(chǎn)品，如數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)、智能工具、應(yīng)用軟件或電子出版物等，它是可以得到版權(quán)或?qū)＠麢?quán)的保護(hù)的。這些產(chǎn)品中許多涉及本企業(yè)的商業(yè)秘密，對(duì)它實(shí)施有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，無疑將成為企業(yè)日益重視的一種智力資源、無形資產(chǎn)，也必然構(gòu)成提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要組成部分。但是，這些產(chǎn)品有可能是侵犯其他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，諸如著作權(quán)、專利權(quán)以及商業(yè)秘密等。因?yàn)?，在這些產(chǎn)品中不可避免要利用他人的智力成果，收集其他組織的商業(yè)信息、專利信息等。因此，這些產(chǎn)品會(huì)受到其他權(quán)利人(包括本組織的成員)的法律訴訟，產(chǎn)生諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

(3)知識(shí)服務(wù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的矛盾。知識(shí)管理，目標(biāo)是知識(shí)創(chuàng)新，最終要通過服務(wù)來體現(xiàn)。知識(shí)服務(wù)有多種方式，如產(chǎn)品的發(fā)行銷售、信息咨詢、信息傳遞、建立知識(shí)門戶等等。雖然這些服務(wù)都凝聚了組織及其成員的智慧與勞動(dòng)，他們應(yīng)該享有權(quán)利和報(bào)酬，但是一旦你是運(yùn)用了他人的智力成果，而沒有解決好知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，即使你在其中也耗費(fèi)了大量的智力和勞動(dòng)，也會(huì)引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如傳播權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)等。

2．2知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生矛盾的原因

知識(shí)管理作為一種知識(shí)的加工、整理、集成與服務(wù)的漸進(jìn)過程，它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間產(chǎn)生矛盾是由多種因素造成的。歸納起來，其原岡主要集中在兩個(gè)方面：

(1)知識(shí)的財(cái)產(chǎn)性。知識(shí)作為一種無形之“物”，是一種智力勞動(dòng)成果，人們就其智力成果享有專有權(quán)利，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。智力勞動(dòng)成果是勞動(dòng)的產(chǎn)物，而且是智力勞動(dòng)的產(chǎn)物。與體力勞動(dòng)一樣，要付出努力。根據(jù)洛克的財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)理論，勞動(dòng)者擁有其勞動(dòng)成果是一種天賦權(quán)利，財(cái)產(chǎn)權(quán)是勞動(dòng)者艱辛勞動(dòng)的回報(bào)?！皠趧?dòng)使它們同公共的東西區(qū)別開來，勞動(dòng)在萬(wàn)物之母的自然已有的成就上又增加一些東西，因此它們就成為他的私有權(quán)利?！敝橇Τ晒侵橇趧?dòng)的產(chǎn)物，智力勞動(dòng)者理所當(dāng)然應(yīng)從中受益，因此占有自己的勞動(dòng)成果也就成為一種天賦權(quán)利。

從另一個(gè)角度看，知識(shí)管理是一種基于知識(shí)的智力勞動(dòng)過程，其問也要付出大量的智力投人，甚至是資金投人，知識(shí)管理者對(duì)其智力勞動(dòng)成果也享有專有權(quán)利。然而，知識(shí)管理有可能是對(duì)他人的智力勞動(dòng)成果的再加工，所形成的知識(shí)產(chǎn)品也是建立在他人智力勞動(dòng)成果基礎(chǔ)之上的，而這些智力勞動(dòng)成果是他人“私有財(cái)產(chǎn)”。因此，兩者之間必然產(chǎn)生尖銳的矛盾。

(2)知識(shí)的增值性。知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生矛盾的另一個(gè)重要原因是知識(shí)的增值性。知識(shí)的增值性是指知識(shí)在流動(dòng)過程中價(jià)值的提升。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新知識(shí)被賦予資本的屬性，必然帶有相應(yīng)的價(jià)值取向。知識(shí)經(jīng)濟(jì)意味著智力資本作為一種有無限創(chuàng)新能力的全新生產(chǎn)要素，必將成為經(jīng)濟(jì)價(jià)值的主要來源。作為一種知識(shí)增值的有效途徑，知識(shí)管理把知識(shí)、資源、信息通過整合提升形成新的知識(shí)體系，實(shí)現(xiàn)新舊知識(shí)的整合、隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的整合以及個(gè)人知識(shí)和組織知識(shí)的整合。知識(shí)整合的過程也是知識(shí)的動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，可以增進(jìn)知識(shí)的價(jià)值增值。

由于知識(shí)可以作為一種資源、資本，它在組織的管理以及生產(chǎn)中發(fā)揮著極其重要的作用，有時(shí)甚至是決定作用，與之對(duì)應(yīng)的，一些知識(shí)產(chǎn)品或者高科技產(chǎn)品在市場(chǎng)上極具競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力也隨之提升。正是由于知識(shí)的增值性，那些注重知識(shí)管理的高科技企業(yè)競(jìng)相為知識(shí)的收集、加工以及管理加大投入，知識(shí)在流動(dòng)過程中實(shí)現(xiàn)增值。然而，由于知識(shí)作為智力勞動(dòng)成果，其財(cái)產(chǎn)性決定了它的私有性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賦予知識(shí)生產(chǎn)者絕對(duì)的權(quán)利，即“對(duì)世權(quán)”。針對(duì)知識(shí)增值的知識(shí)管理必定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生尖銳的矛盾。

3知識(shí)管理與服務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策

3．1強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制的認(rèn)識(shí)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要法律保障，是將智力資源作為要素進(jìn)行資源配置的法律條件，是一種無形資產(chǎn)投入，其本質(zhì)是鼓勵(lì)和促進(jìn)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種智力成果權(quán)，包括精神權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以法律的形式來協(xié)調(diào)不同權(quán)利人之間的權(quán)利與利益關(guān)系，包括所有者、使用者、社會(huì)公眾之間的權(quán)利與利益，提倡知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，但其前提是保障權(quán)利人固有的合法權(quán)益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是受保護(hù)的，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要受到合理使用、許可使用等一定的限制，目的是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人權(quán)利的同時(shí)，促進(jìn)知識(shí)的應(yīng)用，維護(hù)社會(huì)利益，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享與知識(shí)創(chuàng)新。

在知識(shí)管理過程中，對(duì)知識(shí)的加工、集成，形成知識(shí)產(chǎn)品，并通過服務(wù)來體現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)，因此，要充分認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，深刻理解知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)管理的內(nèi)在關(guān)系。

3．2尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在知識(shí)管理過程中具有重要意義，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在知識(shí)管理中一個(gè)重要體現(xiàn)。知識(shí)管理是建立在他人智力成果基礎(chǔ)之上的，只有尊重他人的智力成果，才有可能尊重自己的智力成果。對(duì)于享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)，要根據(jù)使用目的．合理地使用他人成果，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果是基于商業(yè)目的的使用，則需要授權(quán)使用、付費(fèi)使用

3．3加強(qiáng)對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理

對(duì)自己的知識(shí)產(chǎn)品，它耗費(fèi)了本組織及其成員大量的智力與勞動(dòng)，具有新穎性、獨(dú)創(chuàng)性，享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此要加強(qiáng)對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，實(shí)行無形資產(chǎn)戰(zhàn)略管理，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬管理與保護(hù)制度、組織內(nèi)部的技術(shù)開發(fā)檔案(資料、文件)管理制度、組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密、保安制度。根據(jù)組織的使用目的，就其智力成果辦理專利、商標(biāo)申請(qǐng)和軟件版權(quán)登記，對(duì)技術(shù)秘密采取保密措施等。

3．4建立知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)機(jī)制

建立協(xié)調(diào)機(jī)制是解決知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間矛盾的主要手段，也是使知識(shí)能得到增值的重要前提。建立知識(shí)管理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)調(diào)機(jī)制，關(guān)鍵是要在企業(yè)內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的職能。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織結(jié)構(gòu)模式有多種，但不管是哪種模式，都需要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)在知識(shí)加工、生產(chǎn)以及服務(wù)等管理過程中有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)；負(fù)責(zé)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)管理協(xié)調(diào)的規(guī)章制度，做到有章可循、有據(jù)可依；同時(shí)還要負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部員工(特別是從事知識(shí)管理日常事務(wù)的人員)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文第4篇

論文關(guān)鍵詞：原創(chuàng)性，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，影響因素

 

1 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其界定與測(cè)量

原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指采用新技術(shù)而形成的相同或相近高新技術(shù)企業(yè)群體，或者是圍繞高新技術(shù)而生成的新興的企業(yè)群體，其中所采用的新技術(shù)是一種根本性創(chuàng)新。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究創(chuàng)新較早,但將原始創(chuàng)新與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來分析原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的文獻(xiàn)很少，缺乏系統(tǒng)的研究。

我國(guó)的高新技術(shù)范圍共11項(xiàng)，涉及電子與信息技術(shù)、生物工程和新醫(yī)藥技術(shù)、新材料及應(yīng)用技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)、新能源與高效節(jié)能技術(shù)、環(huán)境保護(hù)新技術(shù)、海洋工程技術(shù)、核應(yīng)用技術(shù)及其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中要確定哪些是屬于原創(chuàng)性的，有一定難度。筆者根據(jù)國(guó)家的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)學(xué)者的研究主要認(rèn)為有四大主要衡量指標(biāo)：核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)化能力、研究開發(fā)的組織管理水平和成長(zhǎng)性指標(biāo)管理論文，并且占有的權(quán)重應(yīng)分別是0.3、0.3、0.2和0.2.

其中核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量（不含商標(biāo)）；科技成果轉(zhuǎn)化能力，主要是最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)；研究開發(fā)的組織管理水平包括：（1）制定了研究開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告;（2）建立了研發(fā)投入核算體系；（3）開展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng)；（4）設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備；（5）建立了研發(fā)人員的績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)。成長(zhǎng)性指標(biāo)主要有總資產(chǎn)增長(zhǎng)率和銷售增長(zhǎng)率，具體計(jì)算方法如下：總資產(chǎn)增長(zhǎng)率＝1/2（第二年總資產(chǎn)額÷第一年總資產(chǎn)額＋第三年總資產(chǎn)額÷第二年總資產(chǎn)額）－1；銷售增長(zhǎng)率＝1/2（第二年銷售額÷第一年銷售額＋第三年銷售額÷第二年銷售額）－1。經(jīng)過上述篩選，本文選擇了醫(yī)藥、航空航天、通信設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表5個(gè)行業(yè)的樣本。

2 原創(chuàng)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)影響因素模型

對(duì)原創(chuàng)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)演化及其影響因素進(jìn)行實(shí)證分析的第一步是建立模型。本文認(rèn)為原創(chuàng)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)主要受創(chuàng)新資本投入和人力資本投入的影響，據(jù)此將主導(dǎo)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的評(píng)價(jià)模型表示如下:

Y=LαKβ

其中Y表示產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，L表示創(chuàng)新的人力資本投入，K表示投入的創(chuàng)新資本，α和β表示人力投入和資本投入對(duì)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的影響。

對(duì)上式兩邊先取對(duì)數(shù)后求導(dǎo)，得出:

(dy/dt)/Y=α(dL/dt)/L+β(dK/dt)/K

α——人力投入的影響系數(shù);

β——創(chuàng)新資本投入的影響系數(shù);

三、原創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)影響因素的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)來源與處理

1.數(shù)據(jù)來源及處理

實(shí)證分析的一項(xiàng)前提性基礎(chǔ)工作就是數(shù)據(jù)的分析與整理。根據(jù)中國(guó)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)資料的情況，在己經(jīng)公開出版的文獻(xiàn)資料中，幾乎沒有完整的適合我們要求的數(shù)據(jù)資料。因此，現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)資料的實(shí)際情況決定了模型所需要的數(shù)據(jù)只有通過適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)處理的方式才能獲得。本文所取原始數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和科技部網(wǎng)站。

（二）原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

原創(chuàng)性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入保持持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，1995年一2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入均基本處于上升趨勢(shì)管理論文，新產(chǎn)品銷售收入的提升說明產(chǎn)業(yè)附加值、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)不斷成長(zhǎng)，見下表1。

表 1 原創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入（單位：億元）

 

年份

行業(yè)

1995

2000

2005

2006

2007

2008

2009

醫(yī)藥

61.53

170.26

469.36

569.92

712.69

948.91

1248.32

航空航天

59.01

81.33

337.35

305.04

379.13

472.98

272.17

通信設(shè)備制造

350.18

1630.81

3852.04

4173.48

6013.02

6759.08

8232.77

電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備

36.64

537.00

2070.09

2963.11

2814.74

4227.74

2253.12

醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表

31.00

64.42

185.82

237.31

383.65

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文第5篇

論文關(guān)鍵詞：R&，D投入，市場(chǎng)占有率，醫(yī)藥生物企業(yè)

一、引言

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新作為主要的驅(qū)動(dòng)力，在企業(yè)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用受到越來越多人的關(guān)注和研究。醫(yī)藥生物企業(yè)的高技術(shù)特點(diǎn)決定了其對(duì)創(chuàng)新的要求也更加強(qiáng)烈。目前，國(guó)外企業(yè)已經(jīng)把技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的一個(gè)重要組成部分，并在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中投入了巨大的人力、物力和財(cái)力，而我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)上的投入仍然偏低。R&D活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。那么企業(yè)是否要重視R&D活動(dòng)？R&D投入的多少是否影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和經(jīng)營(yíng)績(jī)效？如果這種影響存在的話，具體如何影響？基于對(duì)上述問題的思考，本文對(duì)R&D投入對(duì)市場(chǎng)占有率的影響展開了系統(tǒng)的研究，力求深化對(duì)企業(yè)發(fā)展理論的認(rèn)識(shí)，為我國(guó)醫(yī)藥生物企業(yè)明確發(fā)展方向、制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略提供理論依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

市場(chǎng)占有率既能反映企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又能反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效，因此本文分別從R&D投入與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、R&D投入與企業(yè)業(yè)績(jī)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧。

（一）R&D投入與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

隨著科技的飛速發(fā)展，任何先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品都會(huì)過時(shí)，都會(huì)被更先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品取而代之，而且產(chǎn)品周期也隨之變短。因此企業(yè)管理論文，企業(yè)只有加大研發(fā)力度，不斷用新產(chǎn)品代替舊產(chǎn)品，比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提早開始新一輪市場(chǎng)生命周期，才能獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成和鞏固企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)長(zhǎng)久不衰。

邁克爾·波特在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中指出，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有兩種形式：成本領(lǐng)先和標(biāo)歧立異。即，一種是在同質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)上由低成本所帶來的低價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，另一種是由產(chǎn)品異質(zhì)性所帶來的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

R&D投入與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的相互關(guān)系，來自于R&D投入在價(jià)值鏈中所發(fā)揮的作用，以及由此導(dǎo)致的企業(yè)通過自身價(jià)值活動(dòng)來獲得低成本和（或）差異化的能力。R&D投入的方向不同，產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形式也不同。

1、 R&D與成本領(lǐng)先。

李心合（1996）指出：技術(shù)與成本的關(guān)系十分明顯。企業(yè)設(shè)備陳舊，工藝落后，則產(chǎn)品消耗高，生產(chǎn)損失大，生產(chǎn)效率低，成本水平高。因此，加大技術(shù)創(chuàng)新投入，改進(jìn)工藝是降低企業(yè)成本的根本途徑。

張艷華（2006）運(yùn)用企業(yè)內(nèi)生理論，分析了R&D能增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)能夠持續(xù)健康發(fā)展。同時(shí)，她指出，產(chǎn)品成本的80%取決于研究開發(fā)階段，其余20%在生產(chǎn)階段可以控制，因此，企業(yè)加大R&D投入后，生產(chǎn)成本降低了，企業(yè)便擁有了成本優(yōu)勢(shì)企業(yè)管理論文，采用成本策略時(shí)，可以讓渡更大的價(jià)值給消費(fèi)者。

2、 R&D與差異化。

劉金材、顧麗琴（2005）強(qiáng)調(diào)了新產(chǎn)品開發(fā)對(duì)企業(yè)的意義，他們指出：開發(fā)新產(chǎn)品，能增加商品品種、數(shù)量和市場(chǎng)供應(yīng)，可以更好地滿足消費(fèi)者需要，同時(shí)，對(duì)企業(yè)來說，可以增加其市場(chǎng)開拓能力，提高市場(chǎng)占有率。

張靜中（2007）發(fā)現(xiàn)：企業(yè)要想使產(chǎn)品在市場(chǎng)上受到消費(fèi)者的青睞，就必須生產(chǎn)出與眾不同的、有自己特色的產(chǎn)品。換句話說，必須生產(chǎn)出具有差異化的產(chǎn)品，才能贏得市場(chǎng)，才能取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這就要求企業(yè)自主創(chuàng)新，運(yùn)用自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)出新產(chǎn)品，將新技術(shù)轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力。

正如王榮、武博（2001）在研究中總結(jié)的，企業(yè)可以通過R&D，開發(fā)出性能卓越、價(jià)格便宜的產(chǎn)品去開辟新市場(chǎng)，占領(lǐng)或擴(kuò)大已有市場(chǎng)；也可以通過R&D，研發(fā)出獨(dú)特的工藝以保證產(chǎn)品質(zhì)量，降低生產(chǎn)成本，從而促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

近年來，學(xué)者們紛紛嘗試用數(shù)據(jù)來說明R&D投入對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響。

Sharmistha（2001）通過對(duì)1996年54家加拿大中小企業(yè)的研究，證明了：企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新的程度與R&D投入密切相關(guān)，并且產(chǎn)品創(chuàng)新程度越高，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。

楊梅英等（2007）通過問卷調(diào)查，并利用（偏）相關(guān)分析方法計(jì)算出北京市中小型高新技術(shù)企業(yè)R&D投入對(duì)其企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力以及競(jìng)爭(zhēng)力各構(gòu)成指標(biāo)的（偏）相關(guān)系數(shù)，他們的研究結(jié)果表明R&D投入和當(dāng)年的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)存在明顯的正相關(guān)關(guān)系企業(yè)管理論文，因此高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)加大R&D投入。

（二）R&D投入與企業(yè)業(yè)績(jī)

Jooh Lee和Eunsup Shim（1995）分別抽取了美國(guó)和日本的6個(gè)高科技行業(yè)中的143家企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，得出結(jié)論，研發(fā)費(fèi)用對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值增長(zhǎng)具有正向促進(jìn)作用，因此，企業(yè)應(yīng)重視研發(fā)，并把研發(fā)作為企業(yè)戰(zhàn)略因素中的一個(gè)重要因素。

馮·布朗（1999）認(rèn)為R&D投資對(duì)企業(yè)價(jià)值存在“加速化陷阱”，并不是正相關(guān)關(guān)系，即由于R&D投資的增加與企業(yè)產(chǎn)品銷售收入和利潤(rùn)增長(zhǎng)之間的非正相關(guān)關(guān)系所引起的高風(fēng)險(xiǎn)。

Hsieh， Smishra和Gobeli（2003）采用美國(guó)1975~1996年的醫(yī)藥和化學(xué)業(yè)的數(shù)據(jù)，以純利潤(rùn)、營(yíng)運(yùn)收入、銷售增長(zhǎng)、托賓Q值為因變量，以R&D和固定資產(chǎn)為主要的自變量，進(jìn)行實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)R&D投資的獲利要比對(duì)固定資產(chǎn)投資的獲利大。

Valdemar， Mogens， Tor and Erik（2004）采用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，將時(shí)間定為1995~1997年丹麥的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，選擇制造業(yè)公司年報(bào)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站上公布的數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明，研發(fā)支出與收益顯著相關(guān)，并且其積累的收益率大約在9~12%。

朱衛(wèi)平、倫蕊（2004）通過以廣東省某市的全部高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，以企業(yè)人均利稅額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)系數(shù)來代表企業(yè)的績(jī)效。他們發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的科技資金、人力資源投入與企業(yè)績(jī)效之間基本不存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

程宏偉等（2006）利用高新技術(shù)上市公司披露的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了R&D經(jīng)費(fèi)投入與業(yè)績(jī)之間的相關(guān)性。結(jié)果表明，從總體看，我國(guó)高技術(shù)上市公司研發(fā)水平偏低，研發(fā)強(qiáng)度與主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。

（三）文獻(xiàn)評(píng)述

現(xiàn)有研究充分肯定了R&D對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要作用，并深入分析了R&D投入對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、企業(yè)績(jī)效的影響，盡管研究者將市場(chǎng)占有率作為度量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要指標(biāo)，但是，大多未能將R&D投入與市場(chǎng)占有率聯(lián)系起來進(jìn)行考察。本研究在對(duì)R&D投入對(duì)市場(chǎng)占有率影響進(jìn)行文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上企業(yè)管理論文，利用上市醫(yī)藥生物企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。需要注意的是，在我國(guó)，整體來說，技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，R&D投入偏低，各個(gè)行業(yè)對(duì)R&D投入的要求也各不相同，所以應(yīng)該具體行業(yè)具體分析。醫(yī)藥生物行業(yè)的高技術(shù)特點(diǎn)，決定了R&D能力對(duì)其發(fā)展具有至關(guān)重要的作用，所以本研究選取了醫(yī)藥生物這個(gè)行業(yè)進(jìn)行具體研究。

三、實(shí)證研究及結(jié)論

（一）研究假設(shè)

通過文獻(xiàn)回顧，分析可知，企業(yè)不同R&D投入可以獲得不同的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。具體來說，工藝研發(fā)投入的增加，可以引起生產(chǎn)工藝的技術(shù)變化，從而提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，企業(yè)擁有成本領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，取得更大的市場(chǎng)份額。產(chǎn)品研發(fā)投入的增加，可以使企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上表現(xiàn)出質(zhì)量或特征的差異，開拓市場(chǎng)新的領(lǐng)域，提高市場(chǎng)份額。概言之，企業(yè)的R&D投入通過影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，再影響企業(yè)的市場(chǎng)占有率，并且表現(xiàn)出一定的正向作用。據(jù)此提出假設(shè)H：企業(yè)R&D投入與市場(chǎng)占有率正相關(guān)。

（二）樣本的選擇及數(shù)據(jù)來源

隨著新會(huì)計(jì)制度自2007年1月1日起在上市公司的實(shí)行，我國(guó)上市公司有關(guān)研發(fā)費(fèi)用支出的信息披露狀況與以前相比有了很大的進(jìn)步。因此，本文將研究期間定為2007、2008和2009三個(gè)年度，選取了在我國(guó)滬深兩市2006年12月31日前上市到2009年12月31日止還存續(xù)的A股的上市公司為研究對(duì)象，并剔除了ST公司及欠缺任一年度所需的研究數(shù)據(jù)的樣本。

通過嚴(yán)格篩選，最終選取了28家醫(yī)藥生物行業(yè)的上市公司作為本文研究的樣本。所有數(shù)據(jù)來自于巨潮咨詢、上海證券交易所和深圳證券交易所的網(wǎng)站上公開披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

（三）研究變量選擇

1、R&D投入指標(biāo)的選取。

企業(yè)R&D投入主要包括營(yíng)運(yùn)資本投入、人力資源投入、設(shè)備與設(shè)施及場(chǎng)地的投入和創(chuàng)意思想投入等。由于一方面創(chuàng)意思想投入缺乏客觀、可量化的標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理論文，且創(chuàng)意思想主要由研發(fā)人員提供；另一方面設(shè)備與設(shè)施的投入可以折合成貨幣計(jì)量并入財(cái)力投入中，所以企業(yè)R&D活動(dòng)的投入大多主要反映在財(cái)力投入和人力投入上。因此本文選取R&D費(fèi)用（K）和技術(shù)人員數(shù)（L）作為R&D投入的考核指標(biāo)。

2、市場(chǎng)占有率指標(biāo)的選取。

市場(chǎng)占有率常用的計(jì)算方法有整體市場(chǎng)占有率、為所服務(wù)的市場(chǎng)占有率和相對(duì)市場(chǎng)占有率。本文選取相對(duì)市場(chǎng)占有率這個(gè)指標(biāo)。相對(duì)市場(chǎng)占有率是指相對(duì)于最大的競(jìng)爭(zhēng)者或三個(gè)最大的競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)銷售量（額）的比重。相對(duì)市場(chǎng)占有率反映了企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)成長(zhǎng)速度，也反映了市場(chǎng)上企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)弱變化。在28個(gè)樣本中，本文選擇市場(chǎng)銷售額最高的代碼為600062的上市公司作為基準(zhǔn)，來計(jì)算相對(duì)市場(chǎng)占有率。

3、控制變量的選擇。

上市公司規(guī)模是公司市場(chǎng)占有率最重要的影響因素之一，所以本研究將公司規(guī)模設(shè)置為控制變量。由于R&D投入對(duì)公司的固定資產(chǎn)價(jià)值和無形資產(chǎn)價(jià)值都會(huì)產(chǎn)生重要影響，所以本文選取公司資產(chǎn)總額來反映公司的規(guī)模。

現(xiàn)代市場(chǎng)營(yíng)銷理論認(rèn)為，各個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)占有率同它們的市場(chǎng)營(yíng)銷努力成正比。所以本研究選擇企業(yè)的營(yíng)銷努力作為另一個(gè)控制變量，并且用企業(yè)的市場(chǎng)銷售費(fèi)用來衡量企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷努力。

（四）研究模型的建立

回歸模型是一種常用于考察投入產(chǎn)出關(guān)系的模型，因此，本文建立多元線形回歸模型如下：

模型中為因變量，表示上市公司的市場(chǎng)占有率。和為解釋變量，分別表示上市公司的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)人員數(shù)，和為控制變量，分別表示上市公司的資產(chǎn)規(guī)模和銷售費(fèi)用，是回歸方程的截距項(xiàng)，是回歸方程的殘差項(xiàng)。

（五）R&D投入與市場(chǎng)占有率的相關(guān)性檢驗(yàn)

首先我們利用2007~2009年三年的數(shù)據(jù)，采用普通最小二乘法，通過SPSS16.0軟件處理，得到結(jié)果如表1、2、3三張表：

表1引入/剔除的變量a

模型

進(jìn)入變量

剔除變量

方法

1

M

K，L，SIZE

逐步回歸（標(biāo)準(zhǔn)：F的可能性≤0.05的變量進(jìn)入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

2

K

L，SIZE

逐步回歸（標(biāo)準(zhǔn)：F的可能性≤0.05的變量進(jìn)入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

3

SIZE

L

逐步回歸（標(biāo)準(zhǔn)：F的可能性≤0.05的變量進(jìn)入，

F的可能性≥0.10的變量剔除）

a. 因變量：SHARE

表2 模型摘要

模型

R

R2

Adjusted R2

誤差估計(jì)

D-W

1

0.789a

0.623

0.618

0.178573736

2

0.860b

0.740

0.734

0.149062052

3

0.883c

0.779

0.771

0.138321314

1.921

a. 預(yù)測(cè)因子: (常量)， M

b. 預(yù)測(cè)因子: (常量)， M， K

c. 預(yù)測(cè)因子: (常量)， M， K， SIZE

d. 因變量: SHARE

表3系數(shù)a

模型

非標(biāo)準(zhǔn)的回歸系數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)的回歸系數(shù)

t

Sig.

VIF

B

標(biāo)準(zhǔn)誤差

Beta

1

(常量)

0.114

0.027

4.158

0.000

M

8.929E-6

0.000

0.789

11.632

0.000

1.000

1.000

2

(常量)

0.077

0.024

3.259

0.002

M

6.195E-6

0.000

0.547

7.903

0.000

1.496

1.496

K

5.076E-5

0.000

0.420

6.057

0.000

1.496

1.496

3

(常量)

0.048

0.023

2.075

0.041

M

4.650E-6

0.000

0.411

5.564

0.000

1.976

1.976

K

3.798E-5

0.000

0.314

4.473

0.000

1.784

1.784

SIZE

3.654E-7

0.000

0.292

3.751

0.000

2.194

2.194

a. 因變量：SHARE

表1顯示了逐步回歸的過程，按照對(duì)市場(chǎng)占有率的影響貢獻(xiàn)程度的大小，逐個(gè)引入通過0.05顯著性水平檢驗(yàn)的三個(gè)解釋變量，即銷售費(fèi)用、R&D費(fèi)用和企業(yè)規(guī)模，從而建立了三個(gè)模型，剔除了未通過顯著性檢驗(yàn)的解釋變量技術(shù)人員數(shù)。由表2可知，三個(gè)模型的Adjusted R2分別為0.618、0.734和0.771企業(yè)管理論文，顯示了隨著三個(gè)解釋變量的引入，修正后的可決系數(shù)呈現(xiàn)明顯增大趨勢(shì)，即擬合優(yōu)度變化顯著。當(dāng)解釋變量增加到銷售費(fèi)用、R&D費(fèi)用和企業(yè)規(guī)模三個(gè)變量時(shí)，方程的擬合程度最高。最優(yōu)模型即第三個(gè)模型的D-W值（杜賓-瓦森檢驗(yàn)值）為1.921，接近于2，可以認(rèn)為該方程的殘差不相關(guān)。表3顯示了三個(gè)模型的回歸系數(shù)、常數(shù)及t檢驗(yàn)結(jié)果，可見，銷售費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用和企業(yè)規(guī)模都通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，并且回歸系數(shù)均為正，所以可以認(rèn)為市場(chǎng)占有率與銷售費(fèi)用、R&D費(fèi)用、企業(yè)規(guī)模之間存在正相關(guān)關(guān)系。第三個(gè)模型中三個(gè)自變量的VIF（方差膨脹因子）的值均在10以內(nèi)，說明自變量為銷售費(fèi)用、研發(fā)費(fèi)用和企業(yè)規(guī)模，因變量為市場(chǎng)占有率的模型中不存在嚴(yán)重的多重共線性。

由于截面數(shù)據(jù)中可能存在異方差，導(dǎo)致回歸參數(shù)估計(jì)量不再有效，所以本文利用上步回歸得到的普通殘差的絕對(duì)值和市場(chǎng)占有率進(jìn)行Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)來檢驗(yàn)是否存在異方差。如表4，結(jié)果表明普通殘差的絕對(duì)值和市場(chǎng)占有率的Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)為0.208，p值為0.057，略大于0.05，表明有可能存在異方差。

表4Spearman相關(guān)系數(shù)

SHARE

w

SHARE

相關(guān)系數(shù)

1.000

0.208

Sig. (2-tailed)

.

0.057

N

84

84

w

相關(guān)系數(shù)

0.208

1.000

Sig. (2-tailed)

0.057

.

N

84

84

為了消除異方差對(duì)模型估計(jì)造成的影響，本文用加權(quán)最小二乘法對(duì)原模型進(jìn)行修正，權(quán)重為此前普通最小二乘法回歸得到的普通殘差絕對(duì)值的倒數(shù)，再次回歸得到結(jié)果如表5：

表5加權(quán)最小二乘估計(jì)結(jié)果

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回歸系數(shù)

t值

Sig.

VIF

K

0.385

5.173

0.000

3.488

SIZE

0.191

11.222

0.000

1.596

M

0.510

8.214

0.000

3.555

Adj R2

0.972

F

961.176

D-W

1.881

可見，修正后模型的擬合優(yōu)度得到了較大的改善。修正的判定系數(shù)從0.771上升為0.972，表明修正后的方程很好地?cái)M合了樣本的數(shù)據(jù)。方程的D-W值接近于2，可以認(rèn)為該方程的殘差項(xiàng)之間是不相關(guān)的。研發(fā)費(fèi)用、企業(yè)規(guī)模和銷售費(fèi)用三個(gè)自變量VIF值均小于10，可認(rèn)為不存在嚴(yán)重的多重共線性。三個(gè)自變量均通過了0.05顯著性水平檢驗(yàn)，并且回歸系數(shù)均為正，表明R&D費(fèi)用支出、企業(yè)規(guī)模和銷售費(fèi)用與市場(chǎng)占有率具有顯著地相關(guān)性，且這種相關(guān)性是正向的。

為了檢驗(yàn)是否已經(jīng)消除異方差的影響企業(yè)管理論文，我們?cè)俅螌?duì)修正后的模型的殘差的絕對(duì)值與市場(chǎng)占有率進(jìn)行Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)，如表6：

表6Spearman相關(guān)系數(shù)

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w1

SHARE

相關(guān)系數(shù)

1.000

0.190

Sig. (2-tailed)

.

0.084

N

84

84

w1

相關(guān)系數(shù)

0.190

1.000

Sig. (2-tailed)

0.084

.

N

84

84

結(jié)果表明修正后模型的殘差的絕對(duì)值與市場(chǎng)占有率的等級(jí)系數(shù)的p值從0.057上升到了0.084，顯著性水平在一定程度上降低了，由此可以認(rèn)為模型的異方差問題得到了一定程度的解決。

（六）簡(jiǎn)要的研究結(jié)論

線性回歸分析得出結(jié)論：技術(shù)人員投入與市場(chǎng)占有率不具有顯著的相關(guān)性，R&D費(fèi)用支出、企業(yè)規(guī)模和銷售費(fèi)用與市場(chǎng)占有率具有顯著地相關(guān)性，且這種相關(guān)性是正向的。

因此，醫(yī)藥生物企業(yè)應(yīng)該更加主動(dòng)，把技術(shù)創(chuàng)新放在戰(zhàn)略首位，加大R&D費(fèi)用的投入，保持企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，使企業(yè)擁有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，在同行業(yè)中處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。雖然本研究表明，企業(yè)科技人員數(shù)與市場(chǎng)占有率不顯著相關(guān)，但是醫(yī)藥生物行業(yè)的高科技性質(zhì)決定了其對(duì)人才需求之高，高素質(zhì)人才影響著企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，影響著醫(yī)藥生物技術(shù)進(jìn)步的方向，所以我國(guó)研發(fā)隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量仍有待進(jìn)一步改善。

參考文獻(xiàn)

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