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第一章總則

第一條為規(guī)范市管企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)，健全國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系，加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)建設(shè)及其成員管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《省企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《省省管企業(yè)監(jiān)事會(huì)管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司（以下簡(jiǎn)稱公司）。

第三條監(jiān)事會(huì)對(duì)市國(guó)資委負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，依照有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員（含財(cái)務(wù)總監(jiān)，下同）執(zhí)行職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)國(guó)有企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。

第四條派駐監(jiān)事會(huì)的公司名單由市國(guó)資委提出建議，報(bào)市政府決定。

第五條監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查工作所需經(jīng)費(fèi)納入市級(jí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算，從國(guó)有資本收益中列支。

第二章監(jiān)事會(huì)的組成及其職責(zé)

第六條監(jiān)事會(huì)由主席、監(jiān)事若干人組成，監(jiān)事會(huì)成員不少于3人。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不少于5人，其中監(jiān)事會(huì)職工代表的比例不得低于三分之一。

第七條監(jiān)事會(huì)成員分為職工監(jiān)事和外派監(jiān)事，市國(guó)資委向國(guó)有獨(dú)資公司派出監(jiān)事會(huì)主席和外派監(jiān)事；向國(guó)有資本控股公司推薦股東代表監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)主席由市國(guó)資委依法推薦，經(jīng)全體監(jiān)事選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由公司職工大會(huì)或職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，報(bào)市國(guó)資委備案。企業(yè)董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事

第八條監(jiān)事會(huì)成員每屆任期3年，屆滿經(jīng)考核合格的可連選連任。外派監(jiān)事不在同一公司連續(xù)任職。

第九條堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先的用人?biāo)準(zhǔn)，按照專業(yè)化和職業(yè)化的方向，通過(guò)組織選派、市場(chǎng)化選聘等方式選任外派監(jiān)事。

第十條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守，無(wú)不良履職記錄；（二）熟悉國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定；（三）熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有財(cái)務(wù)、審計(jì)或者經(jīng)濟(jì)管理等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具有較強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫(xiě)能力，并具備獨(dú)立工作能力；（五）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。

第十一條監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：（一）監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定和制度情況，監(jiān)督公司章程執(zhí)行情況，監(jiān)督公司內(nèi)部規(guī)章制度建立及運(yùn)行情況；（二）監(jiān)督檢查公司的財(cái)務(wù)，查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、規(guī)范性；（三）監(jiān)督公司重大決策行為，監(jiān)督董事會(huì)及專門(mén)委員會(huì)的運(yùn)作情況，審議董事會(huì)工作報(bào)告并提出書(shū)面意見(jiàn)，會(huì)簽企業(yè)上報(bào)市國(guó)資委的有關(guān)公司改制、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置等相關(guān)文件；（四）監(jiān)督公司重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)（包括：發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，重大投融資，公司合并、分立、改制、上市、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)聯(lián)交易，資產(chǎn)評(píng)估，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，注冊(cè)資本增減，債券發(fā)行，對(duì)外擔(dān)保、捐贈(zèng)或贊助，利潤(rùn)分配，法律訴訟，重大項(xiàng)目招投標(biāo)以及市國(guó)資委關(guān)注的其他事項(xiàng)），重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性、合理性，監(jiān)督經(jīng)理層執(zhí)行董事會(huì)決議情況；（五）監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；（六）發(fā)現(xiàn)公司重大決策、重大投融資、重要資產(chǎn)處置、大額資金運(yùn)作等事項(xiàng)存在較大風(fēng)險(xiǎn)，情況緊急時(shí)可要求公司立即暫停該行為，并同時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)規(guī)定程序可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，也可建議市國(guó)資委進(jìn)行定向稽查；（七）發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員存在違反法律法規(guī)、公司章程或市國(guó)資委規(guī)定的行為，損害公司利益或國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益時(shí)，應(yīng)要求其予以糾正，情節(jié)嚴(yán)重且拒不改正的，可向市國(guó)資委及有關(guān)機(jī)構(gòu)提出處理建議；（八）履行法律法規(guī)、公司章程以及市國(guó)資委賦予的其他職責(zé)。

第十二條監(jiān)事履行下列職責(zé)：（一）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權(quán)，審議監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（二）列席董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)議、年度（年中）工作會(huì)議、財(cái)務(wù)工作會(huì)議、財(cái)務(wù)預(yù)決算會(huì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)專題分析會(huì)議以及其他與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的重要會(huì)議；（三）跟蹤關(guān)注公司重要情況和重大事項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提交監(jiān)事會(huì)討論；（四）對(duì)董事、高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)其履職行為損害公司利益和國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益，提交監(jiān)事會(huì)討論；（五）履行法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第十三條監(jiān)事會(huì)主席除履行監(jiān)事職責(zé)外，履行下列職責(zé)：（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，組織開(kāi)展監(jiān)督檢查工作；（二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；（三）審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件；（四）代表監(jiān)事會(huì)向市國(guó)資委報(bào)告工作、與董事長(zhǎng)或總經(jīng)理交換意見(jiàn)。

第十四條職工監(jiān)事在履行監(jiān)事職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)注意發(fā)揮熟悉企業(yè)情況的優(yōu)勢(shì)，聽(tīng)取和反映公司職工的意見(jiàn)建議，代表職工行使監(jiān)督權(quán)利。第三章監(jiān)事會(huì)工作方式

第十五條監(jiān)事會(huì)可以采取下列方式履行職責(zé)：（一）召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議，聽(tīng)取公司關(guān)于董事會(huì)運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等事項(xiàng)的匯報(bào)；（二）查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的其他材料，向職工了解情況、聽(tīng)取意見(jiàn)；（三）向有關(guān)部門(mén)和銀行了解公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況；（四）定期與董事、高級(jí)管理人員及紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)等有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，就公司應(yīng)予以關(guān)注或整改的有關(guān)問(wèn)題交換意見(jiàn)，沒(méi)有整改的可提請(qǐng)市國(guó)資委責(zé)成公司糾正；（五）監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，可以列席或者委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席有關(guān)會(huì)議，可對(duì)有關(guān)事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年至少召開(kāi)2次，審議監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃及年度監(jiān)督檢查報(bào)告等重要事項(xiàng)；臨時(shí)會(huì)議根據(jù)需要召開(kāi)，審議專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告、專題監(jiān)督檢查報(bào)告等事項(xiàng)。（一）監(jiān)事會(huì)研究重大事項(xiàng)，由監(jiān)事會(huì)全體成員集體研究決定，表決事項(xiàng)須經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)，會(huì)議表決實(shí)行1人1票；（二）監(jiān)事有權(quán)在監(jiān)事會(huì)會(huì)議上充分表達(dá)自己的意見(jiàn)、行使表決權(quán)，有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其發(fā)言情況作出說(shuō)明性記載；（三）監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定及有關(guān)情況作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；（四）監(jiān)事提交研究的問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)未予以研究或研究后未形成一致意見(jiàn)的，可直接向市國(guó)資委報(bào)告。

第十七條監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期向市國(guó)資委報(bào)告工作和公司情況，提交年度監(jiān)督檢查報(bào)告、專項(xiàng)監(jiān)督檢查報(bào)告和專題監(jiān)督檢查報(bào)告。

第十八條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查報(bào)告的內(nèi)容包括：（一）公司財(cái)務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理情況評(píng)價(jià)；（二）重大事項(xiàng)的實(shí)施監(jiān)督情況；（三）對(duì)公司存在問(wèn)題的處理建議；（四）公司負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；（五）市國(guó)資委要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)不得向公司透露本條所列監(jiān)督檢查報(bào)告的內(nèi)容。

第十九條監(jiān)督檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員討論，由監(jiān)事會(huì)主席簽署后報(bào)市國(guó)資委。監(jiān)事對(duì)監(jiān)督檢查報(bào)告有原則性不同意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)在檢查監(jiān)督報(bào)告中說(shuō)明。

第二十條監(jiān)事會(huì)應(yīng)建立完善工作制度體系、制定年度工作計(jì)劃，報(bào)市國(guó)資委備案。監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)向市國(guó)資委提交年度述職報(bào)告。

第二十一條監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督。

第二十二條監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)公司實(shí)施監(jiān)督檢查的需要，經(jīng)市國(guó)資委同意，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員協(xié)助、配合工作。必要時(shí)，可以建議市政府責(zé)成審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。第四章支持保障

第二十三條市國(guó)資委應(yīng)支持監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)，確定公司考核目標(biāo)和考核結(jié)果，研究公司投資、改制、資產(chǎn)評(píng)估等事項(xiàng)，考察或考核公司領(lǐng)導(dǎo)人員，應(yīng)聽(tīng)取監(jiān)事會(huì)的意見(jiàn)。

第二十四條公司應(yīng)保障監(jiān)事會(huì)開(kāi)展工作，提供便利條件。建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告報(bào)送制度，及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和重大經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)材料。

第二十五條公司應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)事會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)重大事項(xiàng)的醞釀、討論、決策、執(zhí)行和結(jié)果及時(shí)通報(bào)監(jiān)事會(huì)，并將有關(guān)材料抄送監(jiān)事會(huì)備案。公司有關(guān)改制、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置等相關(guān)文件，上報(bào)前應(yīng)與監(jiān)事會(huì)共同會(huì)簽。

第二十六條政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持、配合監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。

第五章約束機(jī)制

第二十七條監(jiān)事會(huì)成員履行監(jiān)督職責(zé)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和公司章程等有關(guān)規(guī)定，對(duì)市國(guó)資委及公司負(fù)有忠實(shí)勤勉義務(wù)，遵守下列行為規(guī)范：（一）不得泄露工作秘密和公司商業(yè)秘密；（二）不得違反規(guī)定接受公司提供的報(bào)酬和饋贈(zèng)，不得為本人及他人謀取或變相謀取不正當(dāng)利益；（三）不得直接或間接持有公司所出資的各級(jí)子公司、參股公司股權(quán)；（四）不得參加有可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的活動(dòng)。

第二十八條經(jīng)市國(guó)資委同意并經(jīng)法定程序，外派監(jiān)事可以兼任任職公司的重要子公司監(jiān)事會(huì)職務(wù)。監(jiān)事會(huì)主席不在其他公司或經(jīng)濟(jì)組織兼職。

第二十九條外派監(jiān)事不得在其任現(xiàn)職前工作過(guò)或其近親屬擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的公司任職。

第三十條監(jiān)事會(huì)及其成員的考核評(píng)價(jià)由市國(guó)資委負(fù)責(zé)，具體考核評(píng)價(jià)辦法另行規(guī)定。第六章責(zé)任追究與獎(jiǎng)勵(lì)

第三十一條監(jiān)事會(huì)及其成員的責(zé)任追究由市國(guó)資委負(fù)責(zé)，堅(jiān)持事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序完備、處理恰當(dāng)?shù)脑瓌t。

第三十二條董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程和市國(guó)資委相關(guān)規(guī)定，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息嚴(yán)重失真，決策或經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失，監(jiān)事會(huì)未履行監(jiān)督職責(zé)，經(jīng)查實(shí)追究相關(guān)人員的責(zé)任。以前任期內(nèi)未履行監(jiān)督職責(zé)應(yīng)追究責(zé)任的，進(jìn)行責(zé)任追溯。

第三十三條屬于公司故意隱瞞或提供資料不真實(shí)、不及時(shí)、不完整，監(jiān)事會(huì)無(wú)法發(fā)現(xiàn)的，經(jīng)認(rèn)定可減輕或免除責(zé)任。對(duì)應(yīng)予追究責(zé)任的事項(xiàng)，監(jiān)事已直接向市國(guó)資委報(bào)告或會(huì)議記錄記載發(fā)表了反對(duì)意見(jiàn)的，經(jīng)認(rèn)定可免除責(zé)任。

第三十四條對(duì)需要追究責(zé)任的，根據(jù)情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定給予問(wèn)責(zé)、處分或追究刑事責(zé)任。

第三十五條監(jiān)事會(huì)成員考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，或在維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)中做出重大貢獻(xiàn)的，由市政府或市國(guó)資委給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章附則

第三十六條本辦法自起施行，有效期至。