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第一章總則

第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩工程建設(shè)管理，根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會(huì)、水利部聯(lián)合印發(fā)的《水土保持工程建設(shè)管理辦法》，以及有關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合淤地壩工程特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條本辦法適用于黃土高原地區(qū)由中央安排投資建設(shè)的淤地壩專項(xiàng)工程。其他投資渠道建設(shè)的淤地壩工程可參照?qǐng)?zhí)行。

第三條淤地壩工程建設(shè)以《黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩規(guī)劃》為指導(dǎo)，以黃河中游多沙粗沙區(qū)為重點(diǎn)，以小流域?yàn)閱卧?，按壩系安排?shí)施。

第四條黃河水利委員會(huì)主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期工作技術(shù)審查、工程建設(shè)技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)，以及工程實(shí)施的監(jiān)督、檢查驗(yàn)收。地方各級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)淤地壩工程建設(shè)的組織實(shí)施。

有淤地壩工程建設(shè)任務(wù)的，要分級(jí)成立由政府主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的淤地壩工程建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

第五條淤地壩工程建設(shè)參照國家基本建設(shè)項(xiàng)目管理程序管理。建設(shè)單位由省級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)組建，原則上由縣級(jí)水利水土保持部門作為工程建設(shè)單位。

第二章前期工作

第六條淤地壩工程前期工作包括可行性研究和初步設(shè)計(jì)兩個(gè)階段。前期工作實(shí)行合同管理，由建設(shè)單位選擇有相應(yīng)資質(zhì)的規(guī)劃設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。

第七條黃河水利委員會(huì)依據(jù)《黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩規(guī)劃》及重點(diǎn)支流規(guī)劃，提出淤地壩工程建設(shè)近期實(shí)施方案，省級(jí)水行政主管部門依據(jù)近期實(shí)施方案組織開展前期工作。

第八條可行性研究報(bào)告以小流域?yàn)閱卧磯蜗颠M(jìn)行編制；初步設(shè)計(jì)根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究按單壩進(jìn)行編制，達(dá)到施工要求，并落實(shí)工程管護(hù)責(zé)任。

第九條淤地壩工程可行性研究和骨干壩初步設(shè)計(jì)編制單位必須具有水利水電工程設(shè)計(jì)丙級(jí)以上資質(zhì)和水土保持方案編制乙級(jí)以上資質(zhì)；中小型淤地壩初步設(shè)計(jì)編制單位須具有水利水電工程設(shè)計(jì)丙級(jí)以上資質(zhì)或水土保持方案編制丙級(jí)以上資質(zhì)。

第十條可行性研究報(bào)告經(jīng)省級(jí)水行政主管部門初審，黃河水利委員會(huì)組織審查后，由省級(jí)計(jì)劃主管部門會(huì)同省級(jí)水行政主管部門根據(jù)黃河水利委員會(huì)提出的審查意見審批，批復(fù)文件同時(shí)抄送國家發(fā)展和改革委員會(huì)、水利部和黃河水利委員會(huì)。

第十一條初步設(shè)計(jì)由省級(jí)水行政主管部門或省級(jí)計(jì)劃主管部門負(fù)責(zé)審查批復(fù)，其中庫容在100萬方以上的骨干壩初步設(shè)計(jì)在審批前須先經(jīng)黃河水利委員會(huì)審查。批復(fù)文件抄送水利部、黃河水利委員會(huì)。

第十二條可行性研究和初步設(shè)計(jì)的投資概（估）算編制，執(zhí)行水利部頒發(fā)的《水土保持生態(tài)建設(shè)工程概（估）算編制規(guī)定》、《水土保持生態(tài)建設(shè)工程概算定額》。

第十三條規(guī)劃和可行性研究等前期工作經(jīng)費(fèi)由各級(jí)水行政主管部門籌集落實(shí)。初步設(shè)計(jì)工作經(jīng)費(fèi)根據(jù)有關(guān)定額標(biāo)準(zhǔn)，列入淤地壩工程建設(shè)投資計(jì)劃。

第三章計(jì)劃管理

第十四條申報(bào)中央年度投資計(jì)劃的淤地壩工程建設(shè)項(xiàng)目，必須具備以下條件：

1、有省級(jí)計(jì)劃主管部門對(duì)小流域壩系可行性研究報(bào)告的批復(fù)文件；

2、單壩工程的初步設(shè)計(jì)審批文件，且屬于省級(jí)計(jì)劃主管部門已批復(fù)的可行性研究報(bào)告所確定的范圍內(nèi)；

3、地方配套資金、群眾投勞承諾文件，以及建后管護(hù)責(zé)任落實(shí)文件；

4、具備工程施工的基本條件。

第十五條省級(jí)計(jì)劃和水行政主管部門根據(jù)可行性研究及初步設(shè)計(jì)批復(fù)，以及上年度淤地壩工程項(xiàng)目實(shí)施情況，聯(lián)合編制省級(jí)年度建議計(jì)劃，于每年12月底前報(bào)送國家發(fā)展改革委員會(huì)、水利部，同時(shí)抄送黃河水利委員會(huì)。

第十六條中央投資計(jì)劃下達(dá)后，省級(jí)計(jì)劃和水行政主管部門要在一個(gè)月內(nèi)將計(jì)劃下達(dá)到建設(shè)單位。

第十七條淤地壩工程建設(shè)要嚴(yán)格按照中央下達(dá)的投資計(jì)劃和批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)組織實(shí)施，不得隨意變更計(jì)劃和設(shè)計(jì)。如因特殊情況確需對(duì)單壩工程位置、建設(shè)規(guī)模、概算等進(jìn)行調(diào)整時(shí)，建設(shè)單位須經(jīng)設(shè)計(jì)單位同意后，按程序上報(bào)原審批單位審批。

第十八條淤地壩工程建設(shè)全面推行工程建設(shè)公示制度。工程實(shí)施前，建設(shè)單位要以單壩或壩系為單位，把工程設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)任務(wù)、中央投資規(guī)模、地方配套投資、所需群眾投勞數(shù)量、建后管護(hù)責(zé)任單位等主要內(nèi)容向工程所在地群眾公開，接受群眾和社會(huì)的監(jiān)督。

第十九條淤地壩工程建設(shè)實(shí)行季報(bào)和年報(bào)逐級(jí)報(bào)送制度。各級(jí)水行政主管部門要明確專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作，每季度第一個(gè)月上旬報(bào)送上季度工程建設(shè)進(jìn)度，每年1月報(bào)送上年度工程建設(shè)情況及工作總結(jié)。

省級(jí)水行政主管部門將統(tǒng)計(jì)等情況報(bào)水利部水土保持司，抄送黃河水利委員會(huì)，黃河水利委員會(huì)將各省情況匯總并分析后報(bào)水利部。

第二十條黃河水利委員會(huì)和省級(jí)水行政主管部門要建立淤地壩工程管理數(shù)據(jù)庫，實(shí)行信息化管理，及時(shí)準(zhǔn)確地反映淤地壩前期項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及工程進(jìn)展情況。

第四章招投標(biāo)管理

第二十一條淤地壩工程建設(shè)要按照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部第14號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)制。

第二十二條骨干壩的施工和所有淤地壩工程的監(jiān)理必須通過招投標(biāo)擇優(yōu)確定施工及監(jiān)理單位。其中庫容在100萬方以上的骨干壩須由具有水利水電工程施工總承包或水工大壩工程專業(yè)承包三級(jí)以上資質(zhì)的施工單位承建。

第二十三條淤地壩工程施工和監(jiān)理招標(biāo)工作由建設(shè)單位按照公開、公平、公正的原則組織進(jìn)行。嚴(yán)禁對(duì)工程施工和監(jiān)理進(jìn)行轉(zhuǎn)包、違法分包。

第二十四條招標(biāo)投標(biāo)工作須按有關(guān)規(guī)定在省級(jí)水行政主管部門監(jiān)督下進(jìn)行。建設(shè)單位應(yīng)在招標(biāo)公告10日前，向省級(jí)水行政主管部門報(bào)送擬招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)報(bào)告，省級(jí)水行政主管部門應(yīng)派監(jiān)督員參加開標(biāo)評(píng)標(biāo)會(huì)議。

第五章工程監(jiān)理

第二十五條淤地壩建設(shè)必須全面實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理，監(jiān)理工作按照水利部《水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理管理暫行辦法》（水建管[2003]79號(hào)）執(zhí)行。

第二十六條承擔(dān)監(jiān)理工作的單位不得與建設(shè)單位有行政隸屬關(guān)系，且必須具有水土保持生態(tài)建設(shè)工程監(jiān)理資格和能力。其中骨干壩的監(jiān)理應(yīng)由具有水利工程丙級(jí)和水土保持生態(tài)建設(shè)工程乙級(jí)以上監(jiān)理資質(zhì)的單位承擔(dān)。

第二十七條監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)監(jiān)理合同開展監(jiān)理工作，選派足夠的、具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理人員組成現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，按照"公正、獨(dú)立、自主"的原則開展監(jiān)理工作。

對(duì)骨干壩關(guān)鍵部位和隱蔽工程必須實(shí)行旁站監(jiān)理。

第二十八條建設(shè)單位應(yīng)為監(jiān)理單位提供必要的工作、生活條件。

第六章質(zhì)量管理

第二十九條淤地壩工程建設(shè)質(zhì)量管理，實(shí)行建設(shè)單位負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證和政府監(jiān)督相結(jié)合的管理體制。

第三十條建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量負(fù)全面責(zé)任，要建立健全工程質(zhì)量保障體系。在與設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位簽訂的合同中，必須有工程質(zhì)量條款，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任，以及每座工程的質(zhì)量責(zé)任人。

第三十一條施工單位要推行全面質(zhì)量管理，從組織、制度、方案、措施等方面實(shí)施全過程的質(zhì)量控制。要制定和完善崗位質(zhì)量責(zé)任制，認(rèn)真執(zhí)行初檢、復(fù)檢和終檢的施工質(zhì)量"三檢制"，自覺接受質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位等部門的質(zhì)量檢查。發(fā)生質(zhì)量事故要及時(shí)報(bào)告，并嚴(yán)肅認(rèn)真處理。

第三十二條省級(jí)水行政主管部門質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，依照《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第7號(hào)）和《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（水建［1997］339號(hào)）履行監(jiān)督管理職能，全面負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)淤地壩工程建設(shè)的質(zhì)量管理工作。

第三十三條各級(jí)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)工程建設(shè)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和施工等參建各方的質(zhì)量行為依法實(shí)施監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題要及時(shí)責(zé)成責(zé)任單位加以糾正，問題嚴(yán)重的應(yīng)向上級(jí)主管部門提出整改建議，并監(jiān)督責(zé)任單位執(zhí)行；造成重大工程質(zhì)量事故的，要提請(qǐng)有關(guān)部門追究事故責(zé)任單位和個(gè)人的行政、經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第三十四條淤地壩工程質(zhì)量實(shí)行終身責(zé)任制。工程建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位，要對(duì)所建設(shè)的淤地壩質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任，一旦工程質(zhì)量出現(xiàn)問題，將追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。

第七章資金管理

第三十五條淤地壩工程由中央、地方、群眾共同投資或投工建設(shè)。地方各級(jí)政府要嚴(yán)格按照工程計(jì)劃，落實(shí)地方配套資金。地方配套資金應(yīng)納入地方財(cái)政預(yù)算，專項(xiàng)列支。

第三十六條淤地壩工程建設(shè)資金必須設(shè)立專賬，專款專用，不得以任何借口滯留和挪用。

中小型淤地壩原則上實(shí)行資金使用報(bào)賬制度，根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度，經(jīng)監(jiān)理單位同意，建設(shè)單位驗(yàn)收合格后在建設(shè)單位報(bào)賬支付。骨干壩嚴(yán)格按照招標(biāo)合同等規(guī)定支付工程建設(shè)費(fèi)用。

第三十七條淤地壩工程建設(shè)資金的開支范圍：項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資；建設(shè)物料、材料采購及運(yùn)雜費(fèi)；直接用于工程建設(shè)的機(jī)械作業(yè)費(fèi)用和勞務(wù)費(fèi)用；有關(guān)科研和監(jiān)測(cè)等獨(dú)立費(fèi)用。核定的建設(shè)管理等獨(dú)立費(fèi)用，只能用于工程勘測(cè)、設(shè)計(jì)、建設(shè)監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、檢查驗(yàn)收等所發(fā)生的支出。

第三十八條各級(jí)主管部門要切實(shí)加強(qiáng)工程建設(shè)資金的管理。定期對(duì)資金的撥付、到位、配套、使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。建設(shè)單位對(duì)已完工項(xiàng)目要及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算，自覺接受財(cái)政、審計(jì)部門的檢查審計(jì)。

第三十九條淤地壩建設(shè)引起的土地占用、搬遷及淹沒損失，其補(bǔ)（賠）償由工程所在縣級(jí)人民政府負(fù)責(zé)解決。

第四十條建設(shè)單位和各級(jí)主管部門要按時(shí)逐級(jí)上報(bào)財(cái)務(wù)、基建統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

第八章竣工驗(yàn)收

第四十一條淤地壩工程驗(yàn)收包括單壩工程和小流域壩系工程驗(yàn)收。單壩工程驗(yàn)收分中間驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，壩系工程驗(yàn)收分初驗(yàn)和終驗(yàn)。

第四十二條驗(yàn)收工作分級(jí)負(fù)責(zé)。單壩工程的中間驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，單壩完工一年內(nèi)，在建設(shè)單位全面自驗(yàn)的基礎(chǔ)上組織竣工驗(yàn)收。

庫容100萬立方米以上的骨干壩竣工驗(yàn)收由省級(jí)水行政主管部門會(huì)同省級(jí)計(jì)劃主管部門組織驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)黃河水利委員會(huì)。100萬立方米以下的骨干壩及中小型淤地壩竣工驗(yàn)收由地市級(jí)水行政主管部門組織，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)省級(jí)水行政主管部門。

第四十三條小流域壩系工程驗(yàn)收，由省級(jí)水行政主管部門組織初驗(yàn)，黃河水利委員會(huì)會(huì)同省級(jí)計(jì)劃、水行政主管部門進(jìn)行終驗(yàn)，驗(yàn)收結(jié)果報(bào)水利部。

第四十四條工程驗(yàn)收的依據(jù)是已下達(dá)的工程建設(shè)計(jì)劃，已批準(zhǔn)的壩系可行性研究報(bào)告、單項(xiàng)工程初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更文件、技術(shù)規(guī)范和相關(guān)的管理規(guī)定。建設(shè)單位需提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)理報(bào)告、中間驗(yàn)收文件、施工記錄、合同文本、監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)報(bào)告及工程竣工財(cái)務(wù)決算。

骨干壩和壩系驗(yàn)收，建設(shè)單位還需提交工程審計(jì)報(bào)告和質(zhì)量監(jiān)督部門的質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告。

第四十五條驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：

1、工程建設(shè)任務(wù)及投資是否按計(jì)劃完成；

2、工程建設(shè)內(nèi)容和質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

3、資金是否及時(shí)足額到位，使用是否符合有關(guān)規(guī)章制度；

4、檔案資料是否完整；

5、工程管護(hù)責(zé)任主體是否落實(shí)。

第四十六條驗(yàn)收合格的工程由省級(jí)水行政主管部門發(fā)給合格證書。對(duì)未實(shí)行工程建設(shè)公示制度、管護(hù)責(zé)任主體未落實(shí)的工程，不得通過驗(yàn)收。

對(duì)驗(yàn)收不合格的工程，由驗(yàn)收組提出處理意見，限期處理，經(jīng)復(fù)驗(yàn)合格后，由省級(jí)水行政主管部門補(bǔ)發(fā)合格證書。

第九章運(yùn)行管理

第四十七條各?。▍^(qū)）應(yīng)按照建管用、責(zé)權(quán)利相結(jié)合和誰受益誰管護(hù)的原則，制訂并出臺(tái)相關(guān)政策，因地制宜地積極推行淤地壩產(chǎn)權(quán)制度改革，通過承包、租賃、拍賣和股份合作等方式，明確工程經(jīng)營使用權(quán)，落實(shí)工程運(yùn)行管護(hù)責(zé)任。

第四十八條骨干壩的運(yùn)行管理原則上由縣或鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府負(fù)責(zé)，中、小型淤地壩由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府或村民委員會(huì)負(fù)責(zé)。各級(jí)水利水保部門負(fù)責(zé)淤地壩運(yùn)行管護(hù)的監(jiān)督檢查工作。

第四十九條通過產(chǎn)權(quán)制度改革回收的資金要設(shè)立專賬，專戶儲(chǔ)存，建立工程管護(hù)維修基金，用于本轄區(qū)淤地壩的運(yùn)行維護(hù)、監(jiān)測(cè)等。

第五十條淤地壩的防汛工作納入當(dāng)?shù)胤姥垂芾眢w系，實(shí)行行政首長負(fù)責(zé)制，分級(jí)管理，落實(shí)責(zé)任。各級(jí)水行政主管部門負(fù)責(zé)淤地壩防汛工作的技術(shù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，督促運(yùn)行管護(hù)責(zé)任主體搞好淤地壩設(shè)施的日常管理和維護(hù)。

第五十一條淤地壩工程管護(hù)要明確劃定工程管理范圍和保護(hù)范圍，其范圍的確定由省級(jí)水行政主管部門具體規(guī)定。

第十章監(jiān)測(cè)工作

第五十二條為科學(xué)評(píng)價(jià)淤地壩工程建設(shè)成效，為規(guī)劃實(shí)施提供科學(xué)依據(jù)，開展淤地壩監(jiān)測(cè)工作。

第五十三條監(jiān)測(cè)工作以?。▍^(qū)）為單位編制監(jiān)測(cè)實(shí)施方案，按擬開展監(jiān)測(cè)的典型小流域壩系編制初步設(shè)計(jì)，經(jīng)黃河水利委員會(huì)審查后，由省級(jí)水行政主管部門委托有水土保持監(jiān)測(cè)資質(zhì)的單位開展監(jiān)測(cè)工作。

監(jiān)測(cè)實(shí)施方案及初步設(shè)計(jì)應(yīng)由具有水土保持監(jiān)測(cè)乙級(jí)資質(zhì)單位編制。

第五十四條監(jiān)測(cè)站點(diǎn)布設(shè)應(yīng)與區(qū)域水文站、水土保持試驗(yàn)站等站點(diǎn)相結(jié)合，根據(jù)水土流失類型區(qū)和小流域壩系規(guī)模、水沙條件等合理確定。

第五十五條監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和監(jiān)測(cè)技術(shù)人員須取得《水土保持監(jiān)測(cè)資格證書》和《水土保持監(jiān)測(cè)人員上崗證書》。

第五十六條淤地壩監(jiān)測(cè)內(nèi)容主要有：

1、水沙監(jiān)測(cè)：監(jiān)測(cè)小流域水文氣象、坡面與溝道耦合侵蝕動(dòng)態(tài)、壩系水沙變化及淤積等情況。

2、壩體監(jiān)測(cè)：包括壩體變形和滲流，主要有表面變形、裂縫接縫、岸坡位移、滲流量、滲流壓力浸潤線位置等。

3、效益監(jiān)測(cè)：包括工程建設(shè)的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

第五十七條監(jiān)測(cè)工作所需投資根據(jù)《黃土高原地區(qū)水土保持淤地壩規(guī)劃》，列入工程建設(shè)總投資，并在省級(jí)計(jì)劃主管部門審批的壩系可行性研究報(bào)告中明確，以?。▍^(qū)）為單位由省級(jí)水行政主管部門統(tǒng)一組織實(shí)施。

第五十八條監(jiān)測(cè)單位應(yīng)定期向省級(jí)水行政主管部門和上級(jí)監(jiān)測(cè)單位報(bào)送經(jīng)整理、分析、匯編的監(jiān)測(cè)成果及評(píng)價(jià)報(bào)告，省級(jí)水行政主管部門應(yīng)按年度向黃河水利委員會(huì)、水利部報(bào)送有關(guān)監(jiān)測(cè)成果。

第十一章附則

第五十九條省級(jí)水行政主管部門可根據(jù)本辦法，商省級(jí)計(jì)劃主管部門制訂本?。▍^(qū)）淤地壩建設(shè)管理細(xì)則。

第六十條本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

第六十一條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。